公共產(chǎn)品供給主體選擇與變遷的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析——一個(gè)理論分析框架及在中國(guó)的應(yīng)用.pdf

1、公共產(chǎn)品理論是現(xiàn)代公共財(cái)政理論的主要內(nèi)容，隨著公共產(chǎn)品理論的不斷發(fā)展，研究者已經(jīng)將目光從探討公共產(chǎn)品的概念、特征，轉(zhuǎn)入到對(duì)公共產(chǎn)品供給這一問(wèn)題的研究。通過(guò)對(duì)現(xiàn)有國(guó)內(nèi)外研究文獻(xiàn)的梳理和分析，使我們認(rèn)識(shí)到對(duì)公共產(chǎn)品供給問(wèn)題的研究經(jīng)歷了幾個(gè)階段：早在17世紀(jì)中期，霍布斯等古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家就從政府職能出發(fā)，認(rèn)識(shí)到國(guó)防、基礎(chǔ)教育等公共產(chǎn)品需要政府供給，其后理論界認(rèn)識(shí)到公共產(chǎn)品供給的“市場(chǎng)失靈”，政府必須供給公共產(chǎn)品來(lái)彌補(bǔ)“市場(chǎng)失靈”，這是對(duì)公共產(chǎn)品供

2、給問(wèn)題第一個(gè)階段的認(rèn)識(shí)；在政府供給公共產(chǎn)品理論的影響下，政府越來(lái)越多地介入到社會(huì)生活中的各個(gè)領(lǐng)域，包括基礎(chǔ)教育、社會(huì)保障、環(huán)境保護(hù)等，但是由于政府預(yù)算擴(kuò)張動(dòng)機(jī)等“內(nèi)部性”的存在和信息的不完全使得公共產(chǎn)品單位成本上升，致使政府提供的公共產(chǎn)品不能完全滿足公共產(chǎn)品消費(fèi)者的需要，“政府失靈”問(wèn)題產(chǎn)生，在將部分公共產(chǎn)品交由私人部門來(lái)供給的效率比政府供給要好的情況下，理論界認(rèn)識(shí)到公共產(chǎn)品既可以由政府供給也可以由市場(chǎng)供給；在公共產(chǎn)品“市場(chǎng)失靈”和“政

3、府失靈”存在的情況下，以第三部門為供給主體的自愿供給在公共產(chǎn)品的供給中發(fā)揮出越來(lái)越重要的作用，不斷擴(kuò)張了公共產(chǎn)品的供給領(lǐng)域，涉及到教育、醫(yī)療、扶貧等多個(gè)方面，但是自愿供給存在供給的“自愿失靈”問(wèn)題。從霍布斯的《利維坦》開(kāi)始涉及公共產(chǎn)品供給的分析開(kāi)始，對(duì)公共產(chǎn)品供給問(wèn)題的研究從未間斷過(guò)，公共產(chǎn)品由誰(shuí)供給、在多大程度上供給才能達(dá)到公共產(chǎn)品供給的均衡一直是困擾理論界的一個(gè)難題。同時(shí)，對(duì)公共產(chǎn)品供給的研究和實(shí)踐存在一個(gè)不可回避的困境，即對(duì)于公共

4、產(chǎn)品供給主體的選擇一直是一個(gè)被動(dòng)選擇的過(guò)程，這一被動(dòng)的選擇過(guò)程，是一個(gè)產(chǎn)生失靈問(wèn)題即效率損失之后對(duì)公共產(chǎn)品供給主體進(jìn)行重新選擇的過(guò)程。為避免這種被動(dòng)選擇所不可避免的效率損失，就應(yīng)該主動(dòng)選擇公共產(chǎn)品供給主體，因此研究公共產(chǎn)品供給主體的選擇標(biāo)準(zhǔn)、如何選擇供給主體、如何實(shí)現(xiàn)公共產(chǎn)品供給主體的變遷具有重要的理論意義。 20世紀(jì)60年代以來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)最為令人矚目的成就之一是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展。隨著科斯1937年“發(fā)現(xiàn)”交易費(fèi)用和196

5、0年提出“科斯定理”，科斯及其后繼者就產(chǎn)權(quán)的基本問(wèn)題、企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、企業(yè)的性質(zhì)、人力資本產(chǎn)權(quán)等制度特殊問(wèn)題和制度的基本問(wèn)題、制度變遷的動(dòng)因、過(guò)程、方式與影響等制度和制度變遷的一般問(wèn)題進(jìn)行了深入、系統(tǒng)的研究，并形成了相對(duì)完整的理論體系。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與傳統(tǒng)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)一起，共同構(gòu)成了當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的完整體系。按照康芒斯對(duì)交易的分類和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)交易費(fèi)用的論述，公共產(chǎn)品的供給活動(dòng)也屬于交易活動(dòng)，交易費(fèi)用存在于公共產(chǎn)品的供給活動(dòng)中并影響

6、公共產(chǎn)品供給的效率。因此，用以交易費(fèi)用理論為核心的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析范式分析公共產(chǎn)品的供給問(wèn)題，有助于發(fā)現(xiàn)公共產(chǎn)品供給主體選擇和變遷的本質(zhì)。已有的對(duì)于公共產(chǎn)品供給的研究大多采用供給一需求的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析范式，本文引入制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析范式是一個(gè)全新的研究角度，希望通過(guò)深入的研究，提出一個(gè)分析和解決公共產(chǎn)品供給主體選擇與供給主體變遷問(wèn)題的理論框架。就我國(guó)情況而言，在確立了建設(shè)社會(huì)主義和諧社會(huì)的戰(zhàn)略目標(biāo)的情況下，實(shí)現(xiàn)教育、衛(wèi)生、醫(yī)療等公共產(chǎn)品供給

7、均衡是這一戰(zhàn)略目標(biāo)的應(yīng)有之意。因此，基礎(chǔ)教育供給不均衡、基本醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)難以滿足公眾的需求等公共產(chǎn)品供給問(wèn)題就愈發(fā)引人關(guān)注，迫切需要解決。但是我國(guó)是一個(gè)處于轉(zhuǎn)型期的國(guó)家，在我國(guó)財(cái)政資源有限的情況下，為滿足人們多樣性的需求，在不斷提高財(cái)政資金利用效率的同時(shí)，尋求公共產(chǎn)品潛在的供給者是解決這一系列難題的關(guān)鍵?？疾煳覈?guó)公共產(chǎn)品供給體制改革的歷程，不難發(fā)現(xiàn)我國(guó)公共產(chǎn)品供給體制改革的過(guò)程實(shí)質(zhì)上是一個(gè)不斷尋找最優(yōu)公共產(chǎn)品供給主體和實(shí)現(xiàn)供給主體變遷的

8、過(guò)程。因此，在我國(guó)公共產(chǎn)品供給主體不斷發(fā)生變化和供給制度變遷的過(guò)程中，研究公共產(chǎn)品供給主體的選擇和供給主體的變遷問(wèn)題就更加具有現(xiàn)實(shí)意義，如果找到這一課題的答案，那么將有助于解決政府轉(zhuǎn)型、中央與地方政府間關(guān)系、市場(chǎng)化改革、第三部門發(fā)展等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。 本文的總體框架是在提出問(wèn)題的基礎(chǔ)上，首先論證公共產(chǎn)品供給主體選擇的前提條件--公共產(chǎn)品供給的非均衡和公共產(chǎn)品多元供給機(jī)制的存在；其次，運(yùn)用交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)這一分析工具論證了公共產(chǎn)品供給主體

9、選擇的標(biāo)準(zhǔn)并對(duì)公共產(chǎn)品供給主體的邊界進(jìn)行了界定，利用制度變遷理論對(duì)公共產(chǎn)品供給主體變遷的原因、條件、類型和效用進(jìn)行了分析；再次，將公共產(chǎn)品供給主體選擇及變遷的理論框架運(yùn)用到對(duì)中國(guó)基礎(chǔ)教育供給主體選擇及變遷的分析中，論證這一理論框架的實(shí)用性。依據(jù)這一研究思路，本文共分為七章： 本文的第一章為引言，主要闡述了問(wèn)題的提出、主要概念的界定和文章結(jié)構(gòu)及主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)。 本文的第二章為文獻(xiàn)綜述，主要對(duì)公共產(chǎn)品政府單一供給主體理論、公共產(chǎn)

10、品政府——市場(chǎng)供給主體理論、公共產(chǎn)品政府——市場(chǎng)——自愿供給主體理論、公共產(chǎn)品政府間供給理論，以及與公共產(chǎn)品供給主體選擇相關(guān)的研究文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理、總結(jié)和評(píng)價(jià)。 本文的第三章建立了公共產(chǎn)品的非均衡供給模型，論證了由單一供給主體供給公共產(chǎn)品、兩供給主體和三供給主體供給公共產(chǎn)品將無(wú)法實(shí)現(xiàn)公共產(chǎn)品供需的均衡，但在一定條件下兩供給主體和三供給主體供給公共產(chǎn)品將有助于公共產(chǎn)品供給效率的改善。 本文的第四章首先將公共產(chǎn)品供給問(wèn)題引入到

11、交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架中，認(rèn)為公共產(chǎn)品供給過(guò)程中將不可避免的產(chǎn)生交易費(fèi)用，并闡述了影響公共產(chǎn)品供給過(guò)程中交易費(fèi)用大小的因素。通過(guò)建立公共產(chǎn)品供給主體選擇標(biāo)準(zhǔn)的理論模型，認(rèn)為公共產(chǎn)品最優(yōu)供給主體的選擇取決于供給主體供給公共產(chǎn)品的邊際交易費(fèi)用，并通過(guò)對(duì)威廉姆森模型的擴(kuò)展對(duì)公共產(chǎn)品供給主體的邊界進(jìn)行了界定。 本文的第五章論述了公共產(chǎn)品供給主體變遷的原因、條件、類型及效用，并通過(guò)建立雙層次互動(dòng)進(jìn)化博弈變遷模型闡釋了公共產(chǎn)品供給主體變遷

12、的策略選擇。認(rèn)為公共產(chǎn)品供給主體的變遷存在誘因及根本原因，公共產(chǎn)品供給主體變遷不可缺少的條件是有效組織、相對(duì)價(jià)格和偏好的變化等，公共產(chǎn)品供給主體變遷分為強(qiáng)制性變遷及非強(qiáng)制性變遷，無(wú)論是哪種變遷方式都會(huì)對(duì)公共產(chǎn)品供給的效率與公平產(chǎn)生影響。 本文的第六章將公共產(chǎn)品供給主體選擇及變遷的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架運(yùn)用到對(duì)中國(guó)基礎(chǔ)教育供給這一現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的分析中。首先界定了基礎(chǔ)教育的產(chǎn)品屬性，并闡述了基礎(chǔ)教育供給主體的多元機(jī)制及供給現(xiàn)狀；其次對(duì)基礎(chǔ)教

13、育供給過(guò)程中的交易費(fèi)用進(jìn)行的測(cè)算，結(jié)論是在一定的條件下將部分基礎(chǔ)教育產(chǎn)品由政府部門交給市場(chǎng)和自愿供給主體供給可以節(jié)約交易費(fèi)用，提高其供給的效率；最后，對(duì)基礎(chǔ)教育供給主體的變遷進(jìn)行了回顧、總結(jié)、分析，認(rèn)為我國(guó)基礎(chǔ)教育供給主體的變遷仍應(yīng)堅(jiān)持強(qiáng)制性主體變遷為主，并充分發(fā)揮非強(qiáng)制性主體變遷的作用。 本文第七章為結(jié)語(yǔ)及對(duì)以后研究的展望。 本文的創(chuàng)新之處主要體現(xiàn)在以下幾方面： 1.基于制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的交易費(fèi)用理論和制度變遷理論

14、的視角審視了公共產(chǎn)品供給問(wèn)題并進(jìn)行了深入的分析，通過(guò)這一不同研究視角，對(duì)公共產(chǎn)品供給問(wèn)題有了新的認(rèn)識(shí)和分析。 2.建立了單一供給主體、兩主體、三主體供給公共產(chǎn)品的非均衡模型。通過(guò)對(duì)模型條件的嚴(yán)格假定和嚴(yán)密論證得出了單一供給主體、兩主體、三主體供給公共產(chǎn)品將達(dá)不到供需均衡。但是，在一定條件下兩主體供給和三主體供給公共產(chǎn)品可以改善公共產(chǎn)品的供給狀況與效率。 3.將公共產(chǎn)品供給問(wèn)題納入到交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架中，建立了公共產(chǎn)

15、品供給主體選擇標(biāo)準(zhǔn)的理論模型，并通過(guò)對(duì)威廉姆森模型的擴(kuò)展界定了公共產(chǎn)品供給主體的邊界。 4.對(duì)公共產(chǎn)品供給主體變遷的原因、條件、類型及效應(yīng)進(jìn)行了分析，并通過(guò)建立雙層次互動(dòng)進(jìn)化博弈制度變遷模型闡釋了公共產(chǎn)品供給主體變遷的策略選擇。 5.運(yùn)用公共產(chǎn)品供給主體選擇及變遷的理論框架分析了中國(guó)基礎(chǔ)教育供給問(wèn)題，并利用與前人不同標(biāo)準(zhǔn)對(duì)基礎(chǔ)教育供給主體的選擇做出了判斷。通過(guò)分析認(rèn)為，在一定的條件下將部分基礎(chǔ)教育產(chǎn)品由政府部門交給市場(chǎng)和