地方政府過度公共投資的成因分析——一個新制度經(jīng)濟學視角下的博弈分析框架.pdf

1、本文綜合運用新制度經(jīng)濟學中的“產(chǎn)權(quán)分析方法”、“交易費用理論”，和“合約理論”，在博弈分析的框架下系統(tǒng)闡述了地方政府過度公共投資行為的成因及其外部性。認為地方政府官員面臨經(jīng)濟和政治雙重激勵，在約束軟化的條件下，必然會出現(xiàn)公共投資過度的現(xiàn)象。 本文認為地方政府公共投資的制度環(huán)境主要包括：土地產(chǎn)權(quán)存在“法權(quán)與事實上的產(chǎn)權(quán)不相一致”；財政資金的使用權(quán)主要掌握在各級政府手中；上級政府對地方政府政績考核的主要指標是地方的GDP和稅收；地方

2、居民及人大對政府的監(jiān)督不力。在簡要刻畫了制度環(huán)境之后，本文首先通過一個三方博弈模型分析了地方政府官員所面臨的經(jīng)濟激勵，在尋租利益集團所提供的利益誘惑和當?shù)鼐用窦捌淙舜蟊O(jiān)督不力的條件下，進行公共投資是地方政府官員的“理性選擇”。其次分析了上級政府政績考核體系對地方政府官員提供的晉升激勵，認為政治收益也是地方政府官員進行公共投資時所考慮的重要變量，地方政府間在公共投資領(lǐng)域的競爭也與晉升激勵有關(guān)，并形成了“囚徒困境”的局面，使地方政府的公共投

3、資行為進一步扭曲，最終加劇了公共投資過度。 最后，本文提出地方政府過度公共投資的矯正及其政策含義，認為要防止地方政府在公共投資中的機會主義行為，應該從以下幾個方面入手：從產(chǎn)權(quán)改革的角度來看，要通過產(chǎn)權(quán)的清晰界定，限制地方政府對公共資源的攫取，防止地方政府尋租行為的發(fā)生；從民主的角度來看，提高人大的監(jiān)督權(quán)利，特別是對地方政府公共投資項目的審批權(quán)，并通過機制設(shè)計，提高地方居民監(jiān)督政府官員的激勵；從政策制定層面，上級政府在制定與地方政