2016年案防考試學習題庫

1、2016年案防考試學習題庫單選：1、為幫助在銀行工作的朋友小張，小李將我行產(chǎn)品及流程的制度材料打印出來傳給小張。小張拿到這些材料后，不僅參考使用，并將該材料傳上網(wǎng)進行討論，該行為引起了多家媒體的關注、報道，造成負面影響。根據(jù)我行的規(guī)定，對于小李應給予何種處罰：A.警告B.降級C.記過√D.開除2、總行某業(yè)務部門總經(jīng)理張某需要對其包干人員進行包干談話，他談話的對象應該包括：√A.總經(jīng)理助理、分管二級部負責人和員工、對口分行職能部門負責人B

2、.分管二級部負責人和員工C.二級部員工和對口分支行行長D.分管二級部和對口分行支行行長3、李某是某支行行長，作為包干責任人，以下屬于他的工作任務的是？A.每季度一次召集包干對象開展案件風險分析會、對重點關注員工進行年度談話B.每年一次召集包干對象開展案件風險分析會對包干對象進行季度談話√C.每季度召集包干對象開展案件風險分析會、對新任管理人員開展任前談話D.每年一次召集包干對象開展案件風險分析會、對包干對象進行年度談話4、張某是我行某支

3、行個人銀行部的業(yè)務經(jīng)理，孫某是該支行分管個人條線的副行長。2季度末6月31日，支行個人業(yè)務貸款額度尚有2000萬沒有放完，孫某要求張某等3個業(yè)務經(jīng)理打電話給上月不符合授信要求的客戶朱某等6人，并授意張某等出具虛假的授信調(diào)查報告，經(jīng)努力當月將剩余的2000萬放足。最終其中2筆授信貸款出現(xiàn)不良，損失金額30萬。經(jīng)查，孫某的行為被發(fā)現(xiàn)，其違反貸前審查審批相關規(guī)定，造成不良授信。以下說法哪項符合法律規(guī)定？（）A張某行為是其上級領導孫某要求，與張

4、某無關B該行為是業(yè)務需要，不違反規(guī)定√C張某和孫某違法發(fā)放貸款，可處五年有期徒刑D張某對該事件不需要報告C.家訪后及時填寫《員工家訪記錄表》D.在季度家訪分析會上匯報家訪進度及家訪結(jié)果。10、為增進員工家屬對員工日常工作了解，增加與員工家屬互動，某支行按要求擬召開家屬懇談會，以下內(nèi)容安排正確的為：ABCDA.邀請家屬參觀支行辦公場所，展現(xiàn)積極向上的風貌B.向家屬匯報上年度（前階段）經(jīng)營業(yè)績、當年度預算、考核任務、指標完成情況C.監(jiān)察保衛(wèi)

5、部針對需要家屬共知的案防內(nèi)容進行宣導D.選取優(yōu)秀員工家屬作為代表發(fā)言，分享家庭、工作、生活的感悟11、某分行審計部小李負責員工信息排查工作，以下屬于其工作內(nèi)容的是:ABCDA.新員工入職前應開展涉訴、兼職、開辦企業(yè)、不良記錄等信息排查B.每季度排查員工是否存在大額資金往來C.每半年排查員工及家屬是否存在高額負債、對外擔保等情況D.每年排查員工是否存在涉訴、兼職、被行政處罰等情況12、某分行進行季度授信客戶抽查回訪，以下哪些員工管戶的客戶

6、回訪數(shù)量不少于3家：ABA出現(xiàn)不良資產(chǎn)的主辦客戶經(jīng)理小李B因業(yè)務違規(guī)操作被處分違規(guī)積分達2分及以上的小張C.季度業(yè)務量增長30%的客戶經(jīng)理小馬D.季度業(yè)務量減少30%的客戶經(jīng)理小陳13、關于微信定位的要求，以下說法正確的是：ABCDA.前臺員工工作日每天上午10：00和下午3：00主動發(fā)起兩次定位B.中后臺員工工作日外出時主動發(fā)起定位C.全行加班員工到家后主動發(fā)起定位，向包干責任人報平安D.包干責任人可根據(jù)工作需要及員工表現(xiàn)，要求員工實

7、時發(fā)起定位14、以下異常事項必須于2小時內(nèi)即時報告的是：ABCDA.部門經(jīng)理小李家境及收入良好，卻忽然賣掉200平米房產(chǎn)，全家住60平米出租屋B.客戶經(jīng)理小王本月業(yè)績有很多是部門經(jīng)理小李營銷而掛在小王名下的C.公安局的朋友告知小陳，看到小陳同事疑似被追債毆打而報警D.客戶經(jīng)理小張本月經(jīng)常不在崗，說是出去“跑客戶”，但業(yè)績卻暴跌90%15、某支行開展月度監(jiān)控錄像抽查，抽查的重點有哪些：ABCDA.重點關注人員B.印控儀擺放位置C.上下班時