當(dāng)代的反壟斷難題及對(duì)策研究

1、當(dāng)代的反壟斷難題及對(duì)策研究當(dāng)代的反壟斷難題及對(duì)策研究摘要：當(dāng)代是以科學(xué)技術(shù)為主要驅(qū)動(dòng)的時(shí)代，科技在改變生活方方面的同時(shí)，在新的層面也會(huì)帶來(lái)一些反壟斷難題。文章立足當(dāng)前反壟斷領(lǐng)域的現(xiàn)狀，結(jié)合最新案例，認(rèn)為濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的限制競(jìng)爭(zhēng)行為，隱匿在算法和智能機(jī)器中的合謀以及互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)中的寡頭壟斷對(duì)傳統(tǒng)反壟斷理論和實(shí)踐提出了挑戰(zhàn)，從理論和技術(shù)方面剖析研究這些問(wèn)題，并分別提出可行的建議。下載關(guān)鍵詞：反壟斷；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；合謀；互聯(lián)網(wǎng)寡頭；規(guī)制中圖分類(lèi)號(hào)：D

2、922.294文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B文章編號(hào)：10084428（2017）0712904大數(shù)據(jù)、人工智能、信息革命這些詞匯的流行昭示著我們正生活在一個(gè)經(jīng)受巨大技術(shù)變革的時(shí)代。的確，社會(huì)生活的方方面面正逐漸地網(wǎng)絡(luò)化并受益于此，以電腦、智能手機(jī)為外在表現(xiàn)形式的高科技將傳統(tǒng)生活領(lǐng)域延伸至虛擬的網(wǎng)絡(luò)維度。科技在拓展人類(lèi)活動(dòng)領(lǐng)域、豐富人類(lèi)活動(dòng)手段的同時(shí)，也給反壟斷工作帶來(lái)新的格局和挑戰(zhàn)。科技在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中扮演的角色不容忽視，隨著科學(xué)技術(shù)不斷發(fā)展革新，它的地

3、位愈加重要，可能會(huì)改變競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)狀甚至限制競(jìng)爭(zhēng)。擾亂技術(shù)市場(chǎng)秩序，阻礙技術(shù)進(jìn)步，損害創(chuàng)新環(huán)境，危害產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，廣大消費(fèi)者的切身利益也會(huì)受到損害。隨著社會(huì)環(huán)境數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化程度越高，傳統(tǒng)反壟斷理論與實(shí)踐遇到一些不曾面臨的問(wèn)題，例如：引發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)大討論的高通價(jià)格壟斷案、從英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》到美國(guó)司法部都給予關(guān)注的USvDavidTopkins，滴滴獨(dú)霸市場(chǎng)后的漲價(jià)風(fēng)波……這些都是新問(wèn)題中比較有代表性的，有些案例反映的問(wèn)題極具普遍性

4、，是全球的反壟斷難題，這些問(wèn)題體現(xiàn)了反壟斷發(fā)展的新趨勢(shì)，如何面對(duì)新挑戰(zhàn)是當(dāng)下我們迫切需要思考的問(wèn)題。一、當(dāng)代環(huán)境下的反壟斷現(xiàn)狀而全球化浪潮下，作為最具潛力市場(chǎng)與制造大國(guó)的中國(guó)，自身在世界經(jīng)濟(jì)的參與度逐步加深，隨著近年來(lái)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的訴訟和舉報(bào)的不斷增多，可以預(yù)測(cè)中國(guó)會(huì)成為各種專(zhuān)利糾紛的主戰(zhàn)場(chǎng)。以標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利①糾紛為例，戰(zhàn)火自從華為與IDC專(zhuān)利糾紛燒起，蔓延至蘋(píng)果與諾基亞及其N(xiāo)PE盟友，再在到國(guó)內(nèi)高通價(jià)格壟斷案，如何對(duì)必要標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利的許可行

5、為進(jìn)行反壟斷規(guī)制，不僅引起了我國(guó)反壟斷執(zhí)法與司法部門(mén)的高度重視，也引起眾多相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者的關(guān)注，尤其引起技術(shù)密集型行業(yè)的矚目。近年來(lái)濫用標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利牟取不正當(dāng)利益的現(xiàn)象也時(shí)有發(fā)生，標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的開(kāi)放性、公共性與專(zhuān)利權(quán)的私有財(cái)產(chǎn)屬性之間的矛盾愈加顯現(xiàn)。②為了謀求更多商業(yè)利益和市場(chǎng)占有率，一些具有技術(shù)資金優(yōu)勢(shì)的企業(yè)變成了“專(zhuān)利惡霸”，他們利用多種途徑來(lái)打壓專(zhuān)利權(quán)人的權(quán)利、削弱標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利價(jià)值，專(zhuān)利爭(zhēng)奪之戰(zhàn)一觸即發(fā)。眼下情況是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與反壟

6、斷規(guī)制之間關(guān)系復(fù)雜，國(guó)內(nèi)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反壟斷執(zhí)法尚在起步階段，中國(guó)自身專(zhuān)利保護(hù)力度低。對(duì)方摩拳擦掌有備而來(lái)，而我們還處于起步摸索階段。人工智能和機(jī)器算法給公眾帶來(lái)的不僅僅是流連于表面的新的生活體驗(yàn)。隨著計(jì)算機(jī)化市場(chǎng)環(huán)境的興起、大數(shù)據(jù)的收集、計(jì)算機(jī)協(xié)議的自動(dòng)化和標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利，就具有了一定的強(qiáng)制性，不完全是一個(gè)私權(quán)的特征，⑤正由于具備該特性，衡量知識(shí)產(chǎn)權(quán)和反壟斷更需要重視標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利，在它實(shí)施過(guò)程中會(huì)涉及眾多的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者和消費(fèi)者的利益，涉及

7、該標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)行業(yè)的發(fā)展，涉及社會(huì)公共利益。雖然專(zhuān)利權(quán)對(duì)技術(shù)的繁榮與發(fā)展有巨大的促進(jìn)作用，但是，如果放任其成為權(quán)利人攫取不當(dāng)利益的工具，成為技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的絆腳石，必將也會(huì)對(duì)專(zhuān)利權(quán)人造成損害。與此同時(shí)，不當(dāng)或過(guò)度的反壟斷執(zhí)法也可能打擊創(chuàng)新、導(dǎo)致研發(fā)不足。因此，針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷執(zhí)法，讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)和反壟斷保持平衡是重點(diǎn)，國(guó)家發(fā)改委這幾年的執(zhí)法實(shí)踐表明，“尊重并支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的合法權(quán)益，同時(shí)堅(jiān)決反對(duì)濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的執(zhí)法原則是符合支持創(chuàng)新

8、與促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的。（二）算法編程與人工智能下的新形式合謀2017年3月，美國(guó)舊金山聯(lián)邦法院下達(dá)對(duì)DavidTopkins⑥的判決，該例反壟斷刑事訴訟看似尋常的罪名背后卻暗藏著對(duì)競(jìng)爭(zhēng)法的隱憂(yōu)和挑戰(zhàn)。非法壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)的行為在數(shù)字時(shí)代各種高尖技術(shù)的掩護(hù)下更顯隱蔽性、復(fù)雜性，由人組織或者介入的有形合謀擺脫了互動(dòng)交流的傳統(tǒng)形式，經(jīng)過(guò)特別設(shè)計(jì)的算法編程以及人工智能會(huì)自動(dòng)實(shí)現(xiàn)合謀效果，這種情況下達(dá)成的默契和串通不僅令人不易發(fā)覺(jué)，追查起來(lái)也很難。Da

9、vidTopkins就是采用類(lèi)似隱蔽手段操縱商品價(jià)格，通過(guò)編寫(xiě)定制算法及程序，人為地將價(jià)格固定在某個(gè)范疇，如果競(jìng)爭(zhēng)者接受含有此算法的定價(jià)方案，算法就會(huì)自動(dòng)將商品價(jià)格維持在“非競(jìng)爭(zhēng)性、合謀式價(jià)格”上。⑦此案之所以對(duì)新時(shí)代的反壟斷意義深遠(yuǎn)在于它已向公眾釋放出信號(hào)：技術(shù)有能力以人們難以察覺(jué)或不熟悉的方式限制競(jìng)爭(zhēng)，扭曲市場(chǎng)。近年來(lái)，定價(jià)系統(tǒng)的自主化和智能化日益提升，且該系統(tǒng)在醫(yī)療、體育、零售、運(yùn)輸、旅游業(yè)、娛樂(lè)業(yè)廣泛運(yùn)用。許多監(jiān)管機(jī)構(gòu)開(kāi)始擔(dān)心，

10、當(dāng)計(jì)算機(jī)算法和機(jī)器開(kāi)始扮演市場(chǎng)參與者角色時(shí)，可能的違法行為的范圍會(huì)超過(guò)傳統(tǒng)的共謀，⑧并且不會(huì)留下罪證（語(yǔ)音郵件或電子郵件）。此類(lèi)合謀不僅很難預(yù)防，在實(shí)施當(dāng)前反壟斷法工具的情況下，可能很難甚至不可能證明價(jià)格合謀意圖――不存在表示合謀的協(xié)議。尤其是涉及人工智能的情況，沒(méi)有法律依據(jù)將責(zé)任歸屬于一個(gè)為機(jī)器編程，讓該機(jī)器最終“自學(xué)”與其他機(jī)器協(xié)調(diào)價(jià)格的計(jì)算機(jī)工程師。⑨通過(guò)研究，我們發(fā)現(xiàn)由計(jì)算機(jī)或人工智能形成的合謀有如下形式，第一，機(jī)器和程序被設(shè)計(jì)

11、或直接使用以執(zhí)行人類(lèi)的合謀計(jì)劃，DavidTopkins案例就屬于該類(lèi)型，此時(shí)，在行為人自愿達(dá)成Cartel基礎(chǔ)上，通過(guò)操作算法或機(jī)器來(lái)實(shí)施、管理Cartel。反壟斷法在處理此類(lèi)合謀時(shí)，操作上并無(wú)太大問(wèn)題。二、多家企業(yè)共同使用或者各自開(kāi)機(jī)器，這些機(jī)器都有一個(gè)共同點(diǎn)――使用相同或相近的算法或者算法結(jié)果具有可預(yù)測(cè)性。該情況下行為人具有共同改變市場(chǎng)的意圖，市場(chǎng)上也可能存在默示合謀的情況，從而會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)。針對(duì)這些情況，填補(bǔ)法律空白，消除監(jiān)管盲區(qū)