2023年全國碩士研究生考試考研英語一試題真題(含答案詳解+作文范文)_第1頁
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1、1關(guān)于關(guān)于《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法(征求意見稿)(征求意見稿)》的說明的說明為了規(guī)范擔(dān)任上市公司并購重組財務(wù)顧問的機構(gòu)(以下簡稱“財務(wù)顧問”)從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動,保護投資者的合法權(quán)益,促進上市公司規(guī)范運作,維護證券市場秩序,根據(jù)《證券法》和其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,中國證監(jiān)會制定《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《辦法》),并向社會公開征求意見?,F(xiàn)就《辦法》相關(guān)

2、內(nèi)容說明如下:一、一、《辦法辦法》制訂的背景制訂的背景我會在《上市公司收購管理辦法》中,明確設(shè)立了財務(wù)顧問制度,將并購重組從證監(jiān)會直接監(jiān)管下的全面要約收購,轉(zhuǎn)變?yōu)樨攧?wù)顧問把關(guān)下的部分要約收購;將完全依靠中國證監(jiān)會的事前監(jiān)管,轉(zhuǎn)變?yōu)閷嵤┴攧?wù)顧問制度下的中國證監(jiān)會適當事前監(jiān)管與重點強化事后監(jiān)管相結(jié)合。而在此制度下,財務(wù)顧問機構(gòu)能否切實履行其職責(zé),能否真正督促并購重組活動的相關(guān)當事人自我約束、自覺規(guī)范運作并維護市場秩序,是有效發(fā)揮市場機制作用

3、的前提和基礎(chǔ)。但從財務(wù)顧問機構(gòu)執(zhí)業(yè)現(xiàn)狀看,財務(wù)顧問機構(gòu)在專業(yè)水平、職業(yè)操守和風(fēng)險控制等方面還遠遠不能達到市場要求。因此,為規(guī)范好并購重組財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)行為、促進其擔(dān)當好并購重組“第一看門人”,我會擬定了《上市公司并購3考慮到我國現(xiàn)階段證券行業(yè)的發(fā)展水平,《辦法》將能夠從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的機構(gòu)范圍僅限定在證券公司、投資咨詢機構(gòu)和其他符合條件的財務(wù)顧問機構(gòu)。五、五、《辦法辦法》對財務(wù)顧問任職資格的要求對財務(wù)顧問任職資格的要求《辦法》根據(jù)從事財務(wù)

4、顧問業(yè)務(wù)機構(gòu)的不同類別,作出了不同的任職資格要求。對于證券公司,由于我會《證券公司管理辦法》已對公司資質(zhì)、股東和管理人員等方面有相應(yīng)規(guī)定,因此《辦法》僅從公司凈資本、內(nèi)部控制制度和內(nèi)部防火墻制度、會計信息真實可靠、具有財務(wù)顧問主辦人的數(shù)量等方面對證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的資格條件作出規(guī)定。對于證券投資咨詢機構(gòu),《辦法》將能夠從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的證券投資咨詢機構(gòu)限定在已取得我會投資咨詢業(yè)務(wù)許可的范圍內(nèi),并從實繳注冊資本和凈資產(chǎn)、從事證券業(yè)務(wù)

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