財務顧問規(guī)范運作有依據(jù)

1、1關于關于《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法（征求意見稿）（征求意見稿）》的說明的說明為了規(guī)范擔任上市公司并購重組財務顧問的機構（以下簡稱“財務顧問”）從事相關業(yè)務活動，保護投資者的合法權益，促進上市公司規(guī)范運作，維護證券市場秩序，根據(jù)《證券法》和其他相關法律法規(guī)的規(guī)定，中國證監(jiān)會制定《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《辦法》），并向社會公開征求意見?，F(xiàn)就《辦法》相關

2、內容說明如下：一、一、《辦法辦法》制訂的背景制訂的背景我會在《上市公司收購管理辦法》中，明確設立了財務顧問制度，將并購重組從證監(jiān)會直接監(jiān)管下的全面要約收購，轉變?yōu)樨攧疹檰柊殃P下的部分要約收購；將完全依靠中國證監(jiān)會的事前監(jiān)管，轉變?yōu)閷嵤┴攧疹檰栔贫认碌闹袊C監(jiān)會適當事前監(jiān)管與重點強化事后監(jiān)管相結合。而在此制度下，財務顧問機構能否切實履行其職責，能否真正督促并購重組活動的相關當事人自我約束、自覺規(guī)范運作并維護市場秩序，是有效發(fā)揮市場機制作用

3、的前提和基礎。但從財務顧問機構執(zhí)業(yè)現(xiàn)狀看，財務顧問機構在專業(yè)水平、職業(yè)操守和風險控制等方面還遠遠不能達到市場要求。因此，為規(guī)范好并購重組財務顧問執(zhí)業(yè)行為、促進其擔當好并購重組“第一看門人”，我會擬定了《上市公司并購3考慮到我國現(xiàn)階段證券行業(yè)的發(fā)展水平，《辦法》將能夠從事財務顧問業(yè)務的機構范圍僅限定在證券公司、投資咨詢機構和其他符合條件的財務顧問機構。五、五、《辦法辦法》對財務顧問任職資格的要求對財務顧問任職資格的要求《辦法》根據(jù)從事財務

4、顧問業(yè)務機構的不同類別，作出了不同的任職資格要求。對于證券公司，由于我會《證券公司管理辦法》已對公司資質、股東和管理人員等方面有相應規(guī)定，因此《辦法》僅從公司凈資本、內部控制制度和內部防火墻制度、會計信息真實可靠、具有財務顧問主辦人的數(shù)量等方面對證券公司從事財務顧問業(yè)務的資格條件作出規(guī)定。對于證券投資咨詢機構，《辦法》將能夠從事財務顧問業(yè)務的證券投資咨詢機構限定在已取得我會投資咨詢業(yè)務許可的范圍內，并從實繳注冊資本和凈資產、從事證券業(yè)務