關(guān)于《上海證券交易所上市公司信息披露工作評價實施方案

1、1關(guān)于《上海證券交易所上市公司信息披露工作年度評價實施方案（征求意見稿）》的起草說明為提高上市公司信息披露質(zhì)量，根據(jù)《上海證券交易所上市公司信息披露工作評價辦法》（以下簡稱“《評價辦法》”），結(jié)合年度上市公司監(jiān)管工作重點(diǎn)，本所起草了《上海證券交易所上市公司信息披露工作年度評價實施方案（征求意見稿）》（以下簡稱“《實施方案》”）?，F(xiàn)將相關(guān)情況說明如下：一、一、《實施方案施方案》制定的背景制定的背景為配合《評價辦法》的具體實施，確保本所信息

2、披露直通車后對上市公司信息披露及其相關(guān)工作評價的順利進(jìn)行，有必要結(jié)合本年度上市公司監(jiān)管工作重點(diǎn)，采用量化計分的方式對上市公司信息披露工作進(jìn)行評價?！秾嵤┓桨浮分荚谧屖袌龊屯顿Y者更為直觀地了解上市公司信息披露工作的情況，為本所實施信息披露直通車后開展分類監(jiān)管提供依據(jù)，進(jìn)一步提高監(jiān)管效率。二、二、《實施方案施方案》的主要內(nèi)容的主要內(nèi)容（一）確定（一）確定評價期內(nèi)各價期內(nèi)各監(jiān)管類別類別公司的占比公司的占比《實施方案》中明確原則上，A類公司占比

3、20%，B類公司占比50%，C類公司占比25%，D類公司占比5%。在前述評價分類基礎(chǔ)上再依據(jù)《評價辦法》第三章的有關(guān)規(guī)定對評價結(jié)果的占比情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。上述四大監(jiān)管類別公司的占比主要借鑒了監(jiān)管部門日常監(jiān)3此外，在《實施方案》中適當(dāng)舉例，以便理解。（三）充分運(yùn)用自律（三）充分運(yùn)用自律監(jiān)管手段，做到快速反管手段，做到快速反應(yīng)、及、及時處時處理《實施方案》僅對本所采取的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分進(jìn)行相應(yīng)扣分。發(fā)現(xiàn)上市公司存在違規(guī)行為，或被中國證監(jiān)會

4、及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施、行政處罰的，本所將立即采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分實施程序，快速處理相關(guān)違規(guī)事項。對評價實施期內(nèi)作出決定并實施的，相應(yīng)扣分記入本次評價期；對評價實施期后作出決定并實施的，相應(yīng)扣分記入下一評價期。（四）（四）實行一事一扣、一次一扣、不重復(fù)扣原行一事一扣、一次一扣、不重復(fù)扣原則《實施方案》明確對同一事項進(jìn)行一次扣分，按最高分值扣分，不重復(fù)扣分，但因限期整改不到位再次被采取監(jiān)管措施或紀(jì)律處分的除外。（五）（五）實現(xiàn)評