香港證券從業(yè)卷一模擬題06

1、1.香港各金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的共同宗旨是：BA.確保經(jīng)紀(jì)等中介人的利益受到保障B.透過確保在盡可能少監(jiān)管的情況下仍能維適當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)監(jiān)督C.穩(wěn)定聯(lián)系匯率，以防國(guó)際投機(jī)者沖擊D.加強(qiáng)對(duì)中介人的直接監(jiān)督2.根據(jù)《證券及期貨條例》，證監(jiān)會(huì)的目標(biāo)包括：AI.維持及促進(jìn)證券期貨業(yè)的公平、效率、競(jìng)爭(zhēng)力、透明度及秩序。II.向投資公眾提供保障。III.減低在證券期貨業(yè)內(nèi)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。IV.提高證券及期貨經(jīng)紀(jì)的盈利能力。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I

2、、III、IVD.I、II、III、IV3.以下哪間為上市公司﹖DA.香港聯(lián)合交易所有限公司(聯(lián)交所)B.香港期貨交易所有限公司(期交所)C.香港中央結(jié)算有限公司(香港結(jié)算)D.香港交易及結(jié)算所有限公司(香港交易所)4.下列哪一個(gè)組織獨(dú)立于證監(jiān)會(huì)﹖CA.投資者敎育咨詢委員會(huì)B.學(xué)術(shù)評(píng)審咨詢委員會(huì)C.仲裁小組D.單位信托委員會(huì)5.以下哪一項(xiàng)不是民事訴訟法的分支法律﹖CA.合約法B.代理法C.普通法D.侵權(quán)法6.下列哪一項(xiàng)是衡平法補(bǔ)救﹖AA

3、.禁制令禁止某人作某事的法令B.判處某人入獄C.判處某人監(jiān)守行為D.判處某人交付罰款7.私人公司具以下哪些特征﹖CI.股東人數(shù)可以超過50人。II.不得向公眾發(fā)售股份。C.每天交易的客戶D.商人13.根據(jù)《證券及期貨條例》第183條規(guī)定，任何受調(diào)查的人須：BI.交出文件及作出解釋。II.面見調(diào)查員，并作書面回答問題。III.提供客戶所有的個(gè)人銀行賬戶數(shù)據(jù)。IV.從一切合理方式協(xié)助調(diào)查員。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、II

4、I、IVD.II、III、IV14.根據(jù)《證券及期貨條例》，主管人員指：DI.持牌法團(tuán)的負(fù)責(zé)人員II.注冊(cè)機(jī)構(gòu)的主管人員III.有聯(lián)系實(shí)體的董事A.I、IIB.II、IIIC.I、IIID.I、II、III15.如果持牌法團(tuán)速動(dòng)資金低于規(guī)定速動(dòng)資金的____C__，會(huì)須書面通知證監(jiān)會(huì)。A.100%B.110%C.120%D.150%16.中介人收取客戶證券或證券抵押后，如需登記，則須以下列人士的名義進(jìn)行：BI.該中介人的大股東。II.該