香港證券從業(yè)卷一模擬題01

1、1.香港各金融監(jiān)管機構致力防止：I.洗黑錢活動II.市場失當行為III.資金隨便進出香港市場IV.基金經理將資金在股票及外匯等投資之間轉換。A.II、III。B.I、II。C.I、II、IV。D.I、III、IV。2.以下哪些描述可反映以監(jiān)管機構評審結果為本制度的理念﹖I.該制度關注于最高披露限制及提供有關公開發(fā)售的資料。II.由監(jiān)管機構篩選出不受歡迎參與者及不受歡迎發(fā)售。III.股份發(fā)售須確保發(fā)起人與投資之間存在公平均勢，或投資公眾擁

2、有風險與回報之間的公平均勢。IV.本地監(jiān)管機構的規(guī)管及評審標準較外地嚴格得多。A.I、III。B.II、III。C.I、II、IV。D.II、III、IV。3.以下各項中，哪些是正確的﹖I.由金銀業(yè)貿的成員發(fā)起的「紙黃金計劃」由證監(jiān)會負責授權。II.強積金管理局負責審批核準注冊計劃的受托人的事務。III.強積金管理局處理與強積金產品及核準受托人有關的投訴，必要時提交予證監(jiān)會或其它監(jiān)管機構以采取行動。IV.與投資有關的人壽保險由保險業(yè)監(jiān)督

3、認可。A.I、III。B.II、III。C.I、II、III。D.II、III、IV。4.《證券及期貨條例》規(guī)定，就證券及期貨合約而言，在任何情況下，如某人蓄意或罔顧后果地制造下述何種情況，則虛假交易即告發(fā)生﹖I.設定非真實的價格。II.穩(wěn)定價格。III.維持非真實的價格水平。IV.進行并無實益擁有權轉變的虛售交易。A.I、II、III。B.II、III、IV。C.I、III、IV。D.I、II、III、IV。9.以下哪些有關香港的法律

4、制度的描述是正確的﹖I.衡平法補救是用于補充普通法的不足之處。II.由法院法官對法例和普通法的詮釋作判例。III.特區(qū)首長可推翻終審法院的判決。IV.法例由立法會過成為條例。A.I、II、III。B.I、II、IV。C.II、III、IV。D.I、II、III、IV。10.根據(jù)《公司條例》，以下哪些關于公司組織大綱及細則的說法不正確﹖I.超越組織大綱所列明的公司宗旨條款的行為因越權而無效，不具法律效力。II.組織大綱列明股息、儲備、帳目

5、及審計等財務行為。III.公司組大綱及細則構成公司及其股東之間的協(xié)議。IV.組織細則列明公司的股本，并聲明公司的注冊辦事處將位于香港。A.I、III。B.II、III。C.II、IV。D.I、III、IV。11.根據(jù)《公司條例》，哪些人士可獲委任為董事﹖I.持有至少兩股的股份作為董事資格股。II.受市場失當行為審裁處處分，對其資格不構成影響。III.并非為未獲解除破產的破產人。IV.年滿18歲的人士。A.I、III。B.II、IV。C.