事業(yè)單位風(fēng)險評估報告模板

1、內(nèi)部控制的風(fēng)險評估報告內(nèi)部控制的風(fēng)險評估報告單位（以下簡稱“本單位”）管理層保證本報告內(nèi)容沒有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對報告的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。本單位內(nèi)部控制的目標(biāo)是確保國家法律法規(guī)和本單位內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)；確保本單位發(fā)展戰(zhàn)略和工作目標(biāo)的全面實施和充分實現(xiàn)；確保本單位風(fēng)險管理體系的有效性；確保本單位業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他管理信息的及時、準(zhǔn)確和完整；確保本單位資產(chǎn)安全。建立健全并有效實施內(nèi)部控制是本單位

2、管理層的責(zé)任，單位審計部門對單位管理層建立與實施內(nèi)部控制進行監(jiān)督，單位管理層負責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)本單位內(nèi)部控制的日常運行。一、內(nèi)部控制風(fēng)險評估基本情況（一）內(nèi)部控制評估依據(jù)1、財政部財會〔2012〕21號《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》；2、省管理單位內(nèi)部控制體系建設(shè)工作方案（二）內(nèi)部控制評估范圍本單位內(nèi)部控制評估的機構(gòu)范圍僅為單位機關(guān)所有職能部門。評估的業(yè)務(wù)范圍包括單位層面的風(fēng)險評估和經(jīng)濟活動業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險本單位在制定的單位內(nèi)部控制體系建

3、設(shè)工作方案中明確提出，由內(nèi)部控制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)及決策小組負責(zé)組織成立預(yù)算編審委員會、政府采購決策小組等內(nèi)控事項的臨時性決策機構(gòu)；制定、啟動內(nèi)部控制相關(guān)的工作機制；開展內(nèi)部控制工作分工及人員配備等工作；組織實施聯(lián)席工作制度，明確各部門管理職責(zé)和權(quán)限。3、內(nèi)部管理制度的完善情況本單位跟據(jù)外部宏觀經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r、法律和監(jiān)管環(huán)境的變化以及業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)部管理要求，相繼修訂和完善了一系列內(nèi)控制度采取了一系列的內(nèi)控措施，內(nèi)容涵蓋內(nèi)部控制環(huán)境、風(fēng)險識別和評

4、估、內(nèi)部控制活動、信息交流與反饋、監(jiān)督評價與糾正等方面內(nèi)控缺陷一經(jīng)識別即采取整改措施。本單位內(nèi)部控制合理、有效和完整未發(fā)現(xiàn)內(nèi)控重大缺陷。4、內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位工作人員的管理情況。本單位對于關(guān)鍵崗位工作人員執(zhí)行強制休假和定期崗位輪換制度，組織多層次，多形式的崗位培訓(xùn)，鼓勵工作人員積極參加在職及繼續(xù)教育等項學(xué)習(xí)，不斷提升工作人員的專業(yè)素質(zhì)、職業(yè)操守及合規(guī)意識，確保工作人員的崗位勝任能力。5、財務(wù)信息的編報情況。本單位按照國家統(tǒng)一的事業(yè)單位會計