證券交易模擬試題及參考答案

1、自我檢測九自我檢測九一、單項(xiàng)選擇題（本大題共10個(gè)小題，每小題1分，共10分。在每個(gè)小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題目要求，請把正確選項(xiàng)前的字母填在橫線上）1、證券交易所會員證券商辦理席位申請后，由證券交易所____批準(zhǔn)。A、理事長B、總經(jīng)理C、理事會D、會員大會2、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要成為證券交易所的會員，由證券交易所____審核批準(zhǔn)。A、理事長B、總經(jīng)理C、理事會D、會員大會3、轉(zhuǎn)托管可使投資者于____日就可以在轉(zhuǎn)入券商（新的托管券

2、商）處賣出證券。A、T0B、T1C、T3D、T54、投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后通過證券交易所的證券交易其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少______應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告通知該上市公司并予以公告。A、2%B、3%C、10%D、5%5、發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢，一次超出該資產(chǎn)的____屬內(nèi)幕重大信息。A、5%B、10%C、20%D、30%6、當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證

3、券經(jīng)營機(jī)構(gòu)____以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得自營買賣該上市公司的股票。A、5%B、10%C、30%D、51%7、在三級清算模式中，證券商同投資人進(jìn)行資金凈額交收，是___清算。A、一級B、二級C、三級D、四級8、上市公司配股募集資金后，公司預(yù)測的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達(dá)到或超過___。A、10%B、9%C、同期銀行存款利率水平D、一年期銀行定期存款利率水平9、新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行，每一股票帳戶申購股票數(shù)量上限為當(dāng)次社會公眾股發(fā)行數(shù)量的___。

4、A、百分之一B、千分之三C、千分之一D、萬分之一10、上市公司應(yīng)在每個(gè)會計(jì)年度的前六個(gè)月結(jié)束后___內(nèi)編制完成中期報(bào)告。A、120日B、60日C、180日D、20日二、多項(xiàng)選擇題（本大題共20個(gè)小題，每小題1分，共20分。在每個(gè)小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有二個(gè)符合題目要求，請把正確選項(xiàng)前的字母填在橫線上）1、股票交易競價(jià)方式包括____。A、口頭競價(jià)B、書面競價(jià)C、電腦競價(jià)D、拍賣競價(jià)2、金融期貨主要包括____。A、綠豆期貨B、外匯期

5、貨C、利率期貨D、股票價(jià)格指數(shù)期貨3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括____。A、業(yè)務(wù)對象的特定性B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性C、客戶指令的權(quán)威性D、客戶資料的公開性4、證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括____。5、受理委托的驗(yàn)證主要是對證券買賣的____性和____性進(jìn)行審查。6、證券交易禁止交割中的_____行為和_____行為。7、國債的寄存數(shù)量以___為單位，每一手為___元面值。8、證券清算業(yè)務(wù)，主要是指每一營業(yè)日中每個(gè)證券商成交的___與___分別

6、予以軋抵，產(chǎn)生資金與證券的應(yīng)收或應(yīng)付凈額，然后交由證券商確認(rèn)的處理過程。9、新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)，申購日后的第___天，對未中簽部分的申購款予以解凍。10、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的管理通?？蓮闹贫?、___和___等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。四、判斷題（本大題共20個(gè)小題，每小題1分，共20分。請?jiān)诿款}的括號內(nèi)，正確的打上“√“，錯(cuò)誤的打上““）1、封閉式基金成立一定時(shí)期后，基金管理公司一般會自行或者委托證券公司開設(shè)的柜臺進(jìn)行基金證券的轉(zhuǎn)

7、讓。2、證券交易所的會員可以要求退還席位。3、證券經(jīng)紀(jì)人可在任何場所接受委托人的委托。4、投資者與某一證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂指定交易協(xié)議后，該機(jī)構(gòu)應(yīng)為投資者辦理自動(dòng)領(lǐng)取紅利業(yè)務(wù)。5、未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人允許不能開立證券帳戶。6、集合競價(jià)的特點(diǎn)是每一筆買賣委托輸入電腦撮合系統(tǒng)后當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。7、內(nèi)幕交易在操作程序上往往與正常操作程序相同，也是在市場上公開買賣證券。8、任何證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)都可以從事證券自營業(yè)務(wù)。9、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須設(shè)有

8、證券自營業(yè)務(wù)專用的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施，才能有從事自營業(yè)務(wù)的資格。10、證券機(jī)構(gòu)委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券是被禁止的。11、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以自己名義為他人買賣證券。12、證券交易清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而交割發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。13、國債代保管單可以替代國債實(shí)物券入庫。14、上市公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其普通股股份總數(shù)的30%。15、某上市電力公司三年內(nèi)凈資產(chǎn)收益率平均在8%以上，在其它