中國農(nóng)村居民收入不平等問題研究——經(jīng)濟增長、消費與技術進步的視角.pdf

1、收入分配問題一直是經(jīng)濟學研究的重要問題，A·B·Atkinson曾指出“沒有任何一個問題比收入分配更令人感興趣，但也沒有任何一個經(jīng)濟問題像收入分配一樣缺少研究”。在很長一段時期內(nèi)，傳統(tǒng)的經(jīng)濟學認為公平和效率之間存在著一定的替代關系，追求公平的分配方式必然以效率的損失為代價，庫茲涅茨的倒“U”型理論似乎支持了這種取舍關系，即在經(jīng)濟增長的早期階段，隨著收入水平的提高，收入分配的不平等程度呈現(xiàn)出擴大的傾向，而在隨后的時期，隨著收入水平的進一步

2、提高，收入分配狀況將得以改善。但是，20世紀90年代以來的大量經(jīng)驗性研究表明，不平等對經(jīng)濟增長存在著負的相關性，收入的不平等提高了機會的不平等，遏制了人力資本的形成，并消弱了制度的發(fā)展。因此，不平等與經(jīng)濟增長在不同的國家、不同的時期表現(xiàn)出不同的相關性。自1978年實行改革開放以來，我國經(jīng)濟取得了舉世矚目的成就，1978～2009年期間，我國GDP平均年增長率達到9％以上，大大高于世界平均水平。然而，自實行改革開放以來，我國收入和財富分配

3、的格局也發(fā)生了重大變化，貧富差距不斷拉大，社會收入分配不平等問題日益突出和嚴重，收入分配不平等已經(jīng)成為嚴重影響社會和政治穩(wěn)定的重要問題。對中國改革開放的歷程考察可以發(fā)現(xiàn)，以聯(lián)產(chǎn)承包責任制為代表的農(nóng)村經(jīng)濟體制改革拉開了中國改革開放的序幕，改革初期，中國農(nóng)村經(jīng)濟不但增長迅速，而且農(nóng)村內(nèi)部收入分配的差距也不斷下降，改革遵循了“帕累托改進”的原則，實現(xiàn)了效率與公平的雙贏局面。近年來，隨著我國農(nóng)村經(jīng)濟的快速增長，由于政府在法律、稅收、社會保障等方

4、面制度改革的滯后，收入分配制度改革并沒有延續(xù)“帕累托改進”的原則，農(nóng)村收入不平等的現(xiàn)象逐漸凸顯，這種不平等不僅僅表現(xiàn)為農(nóng)村居民內(nèi)部收入差距的擴大，還表現(xiàn)為區(qū)域間農(nóng)村居民收入差距的上升，收入不平等的上升嚴重影響了我國經(jīng)濟的均衡發(fā)展。
　　 本文從增長、消費以及技術進步的角度研究收入不平等的影響，通過對中國農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展的分析探索收入不平等與經(jīng)濟增長、消費結構變遷以及技術進步之間的相互關系。首先，從收入構成的角度對導致農(nóng)村居民收入不平

5、等的原因進行了深入探討。通過對農(nóng)村居民收入構成的分析發(fā)現(xiàn)，當前階段造成農(nóng)村總體收入不平等上升的主要原因是工資性收入和財產(chǎn)性收入差距，研究期內(nèi)工資性收入和財產(chǎn)性收入的擬基尼系數(shù)始終大于總收入的基尼系數(shù)；而經(jīng)營性收入和轉移性收入的擬基尼系數(shù)小于總收入的基尼系數(shù)，這兩種收入構成對總收入不平等具有一定的緩解作用。但是，從各個收入構成的擬基尼系數(shù)彈性分析上看，工資性收入和經(jīng)營性收入對收入差距擴大和縮小的作用逐漸減弱；財產(chǎn)性收入和轉移性收入對收入差

6、距的貢獻在樣本期內(nèi)整體上有所提高，盡管當前其對收入差距的貢獻較小，但是，提高轉移性收入，加大轉移性支付的力度應是降低農(nóng)村居民收入差距的重要手段。其次，對中國農(nóng)村經(jīng)濟增長與收入不平等之間相互關系進行實證檢驗。分析表明，我國農(nóng)村居民收入不平等有利于農(nóng)村地區(qū)的經(jīng)濟增長，而農(nóng)村地區(qū)經(jīng)濟的增長卻具有降低收入不平等的作用，這兩種相反的力量緩解了我國農(nóng)村居民收入不平等程度的上升。但是，在農(nóng)村經(jīng)濟增長過程中，不平等本身會引起更大的不平等。雖然，從長期來

7、看，經(jīng)濟增長對不平等的緩解作用逐漸增強并超過不平等自身的慣性作用，但是，這是一個漫長的作用過程，并且從累加效應上看，這種作用不足以導致收入不平等的下降，因此，農(nóng)村經(jīng)濟自身并不能產(chǎn)生涓滴效應。另外，富裕的階層存在將資產(chǎn)從農(nóng)村向城市轉移的傾向不利于農(nóng)村地區(qū)投資的增長，對于我國農(nóng)村地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展而言，提高農(nóng)村地區(qū)的社會福利水平，改變經(jīng)濟增長過程中投資的流出效應，是亟待研究的重要問題。第三，驗證了農(nóng)村收入不平等對消費的促進作用。傳統(tǒng)的凱恩斯消費理

8、論認為，收入的不平等導致居民消費水平的下降。本文采用持久收入模型分析發(fā)現(xiàn)，隨著我國農(nóng)村收入不平等程度的提高，不平等對農(nóng)村消費水平具有促進作用。農(nóng)村居民的基本需求占純收入的比重呈現(xiàn)倒“U”型形態(tài)，說明我國農(nóng)村居民的基本生活需求已經(jīng)得到滿足；高收入階層相對于低收入階層而言具有較高的收入彈性，說明當今農(nóng)村居民正處于消費結構升級的轉型時期，如何轉變消費觀念，促進消費結構升級是推動農(nóng)村地區(qū)消費增長的主要思路。另外，從區(qū)域間農(nóng)村居民消費不平等的分析

9、來看，消費的基尼系數(shù)呈現(xiàn)倒“U”型，本文認為，這反映了我國農(nóng)村居民對于滿足自身的基本需求以外的消費十分謹慎，市場經(jīng)濟改革過程中產(chǎn)生的收入和消費的不確定性使得農(nóng)村居民的預防性儲蓄水平不斷提高，這在一定程度上抑制了農(nóng)村居民消費水平的提高。第四，利用隨機前沿分析方法對影響農(nóng)村居民收入差距的因素進行分析。運用隨機前沿分析方法對中國區(qū)域農(nóng)村經(jīng)濟的技術效率進行分析得知，勞均物質資本和勞均人力資本差異是造成全國范圍農(nóng)村區(qū)域間收入差距的主要原因，提高固

10、定資產(chǎn)投資、加大教育投入改善教育環(huán)境是落后地區(qū)縮小與發(fā)達地區(qū)差距的主要手段；從東、中、西部各自的發(fā)展情況看，勞均物質資本是影響東部地區(qū)收入差距的主要因素，勞均人力資本是影響中部地區(qū)收入差距的主要因素，而二者均對西部地區(qū)收入差距產(chǎn)生重要的影響。另外，本文還以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)要素分配的數(shù)據(jù)驗證了技術進步對收入分配不平等惡化的促進作用。
　　 本研究分為七個部分：第一章為導論部分，闡述了對收入不平等問題研究的必要性，并對本文涉及的基本概念、研

11、究方法、結構安排以及創(chuàng)新之處進行詳細的說明。第二章為文獻綜述部分，對經(jīng)濟發(fā)展理論以及涉及收入不平等與經(jīng)濟增長、消費變遷和技術進步之間關系的文獻進行梳理并加以評述。第三章對中國農(nóng)村居民內(nèi)部收入不平等和區(qū)域間不平等現(xiàn)象進行描述和分析，探究造成中國農(nóng)村收入不平等的具體原因。主要內(nèi)容包括：改革開放以來中國農(nóng)村居民總體收入增長和收入差距變遷的軌跡、通過對收入構成的分析研究造成中國農(nóng)村居民總體收入差距擴大的原因、區(qū)域間農(nóng)村居民收入差距變化趨勢及影響

12、因素等。第四章研究了收入平等和經(jīng)濟增長之間的相互作用機制，包括利用SVAR模型對中國農(nóng)村居民內(nèi)部收入不平等與經(jīng)濟增長關系的分析，以及運用動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型對區(qū)域間收入不平等與經(jīng)濟增長關系的分析。第五章是關于收入不平等與消費不平等關系的研究，首先利用中國農(nóng)村居民收入和消費數(shù)據(jù)驗證了收入不平等對消費增長的影響，并采用ELES模型對這種影響加以解釋；其次，討論了區(qū)域間不同收入水平下的居民消費不平等的變動趨勢及消費結構對消費不平等的影響，并利用“