投資銀行學(xué)隨堂練習(xí)參考答案

1、投資銀行學(xué)第一章投資銀行學(xué)概述1.(單選題)作為，投資銀行代表著買(mǎi)賣(mài)雙方，接受客戶委托代理買(mǎi)賣(mài)證券并收取適當(dāng)?shù)膫蚪穑ǎ〢.證券做市商B.證券交易商C.證券經(jīng)紀(jì)商D.證券承銷(xiāo)商參考答案：C2.(單選題)美國(guó)的高盛公司（GoldmanSachs）、美林公司(MerrillLynch)、摩根斯丹利公司(MganStanley)等屬于（）A.獨(dú)立的專(zhuān)業(yè)性投資銀行B.商業(yè)銀行擁有的投資銀行C.全能性銀行直接經(jīng)營(yíng)投資銀行業(yè)務(wù)D.大型跨國(guó)公司所興辦的

2、財(cái)務(wù)公司或金融公司參考答案：A3.(單選題)證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)也稱(chēng)為（）A.證券交易業(yè)務(wù)B.證券做市業(yè)務(wù)C.一級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)D.二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)參考答案：C4.(單選題)投資銀行在一級(jí)市場(chǎng)擔(dān)任的主要角色是（）A.承銷(xiāo)商B.做市商C.經(jīng)紀(jì)商D.財(cái)經(jīng)顧問(wèn)參考答案：A5.(單選題)與商業(yè)銀行比較，投資銀行的主要特點(diǎn)不包括（）A.以直接融資為主B.主要以傭金收入為主C.只為資金需求者提供融資服務(wù)D.主要服務(wù)于資本市場(chǎng)，通常由證券監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管參考答案：C

3、6.(單選題)下列關(guān)于投資銀行的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.是主要金融中介之一B.主要服務(wù)于資本市場(chǎng)C.有的還參與部分貨幣市場(chǎng)業(yè)務(wù)D.只從事證券發(fā)行承銷(xiāo)業(yè)務(wù)參考答案：D7.(單選題)以下業(yè)務(wù)中，哪項(xiàng)不屬于現(xiàn)代投資銀行的業(yè)務(wù)（）A.商業(yè)信貸發(fā)放業(yè)務(wù)B.證券交易C.證券發(fā)行承銷(xiāo)D.兼并與收購(gòu)參考答案：A8.(單選題)投資銀行的核心利潤(rùn)來(lái)源通常是（）A存貸利差B保證金利息C服務(wù)傭金D風(fēng)險(xiǎn)投資參考答案：C9.(單選題)下列不是投資銀行在二級(jí)市場(chǎng)上一般

4、扮演的角色（）A投機(jī)商B自營(yíng)商C經(jīng)紀(jì)商D做市商參考答案：A10.(單選題)投資銀行的（）部門(mén)主要從事公司企業(yè)（包括上市公司與非上市公司）的分析研究，向本公司其它部門(mén)和社會(huì)公眾提供投資價(jià)值分析結(jié)論。A.宏觀研究B.行業(yè)研究C.公司研究D.發(fā)展戰(zhàn)略研究參考答案：C11.(單選題)在我國(guó)，綜合類(lèi)證券公司的業(yè)務(wù)范圍不包括（）A.證券代理買(mǎi)賣(mài)B.自有及受托資產(chǎn)管理C.證券承銷(xiāo)D.證券投資咨詢（含財(cái)務(wù)顧問(wèn)）參考答案：B③結(jié)合市場(chǎng)擬估發(fā)行人的市盈率④

5、依據(jù)估值市盈率與每股收益的乘積決定股票價(jià)格A①②③④B①②③④C①②④③D②①④③參考答案：B8.(單選題)股票發(fā)行中，投資銀行采用余額包銷(xiāo)方式時(shí)，發(fā)行失敗風(fēng)險(xiǎn)主要由（）。A發(fā)行人承擔(dān)B發(fā)行人和投資銀行承擔(dān)C投資銀行承擔(dān)D都不承擔(dān)參考答案：C9.(單選題)如果一家公司的股價(jià)不變，市盈率是6倍，每年的凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率是30%，那么，3年后這家公司的市盈率是（）倍。A2.731B8C10.731D4參考答案：A10.(單選題)我國(guó)國(guó)債交易品種最

6、多，交易量最大的市場(chǎng)是（）。A滬深證券交易所市場(chǎng)B柜臺(tái)市場(chǎng)C粉紅單市場(chǎng)D銀行間債券市場(chǎng)參考答案：D11.(單選題)下列不屬于股票發(fā)行包銷(xiāo)的特點(diǎn)（）。A.包銷(xiāo)的費(fèi)用低于代銷(xiāo)B.包銷(xiāo)的費(fèi)用高于代銷(xiāo)C.發(fā)行人可以迅速可靠地獲得資金D.股票發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移參考答案：A12.(判斷題)股份有限公司由其性質(zhì)所決定在其設(shè)立之時(shí)或者設(shè)立之后都可以上社會(huì)公眾發(fā)行股份募集資金。（）參考答案：√13.(判斷題)在超額配售選擇權(quán)行使期內(nèi)，如果發(fā)行人股票的市場(chǎng)交易價(jià)

7、格低于發(fā)行價(jià)格，主承銷(xiāo)商用超額配售股票獲得資金，以高于發(fā)行價(jià)的價(jià)格從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人的股票，分配給提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的投資者。（）參考答案：第3章上市公司再融資1.(單選題)股票的發(fā)行募集方式分為公募發(fā)行和私募發(fā)行，在我國(guó)，公募發(fā)行主要涉及的類(lèi)型不包括（）A.首次股票公開(kāi)發(fā)行（IPO）B.上市公司再融資所進(jìn)行的增資發(fā)行C.上市公司面向老股東的配股發(fā)行D.向特定機(jī)構(gòu)或大股東進(jìn)行的配售參考答案：D2.(單選題)可轉(zhuǎn)換公司債券是指（）A.