國(guó)際貿(mào)易5

1、第五章,現(xiàn)代自由貿(mào)易理論,,第五章 現(xiàn)代自由貿(mào)易理論 本章學(xué)習(xí)重點(diǎn)：1、現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論與古典國(guó)際貿(mào)易理論相比，有何創(chuàng)新？有何繼承關(guān)系？2、俄林的國(guó)際貿(mào)易理論。3、里昂惕夫之謎及解釋。4、戰(zhàn)后出現(xiàn)的各種新貿(mào)易理論。,第一節(jié) 資源賦予論,一、理論背景 資源賦予論又稱“赫克歇爾—俄林模型”，或稱“H-O模型”。資源賦予論是用生產(chǎn)要素的豐缺解釋國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因和商品流向的理

2、論?！?赫克歇爾、俄林簡(jiǎn)介。二人都是瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家。俄林是赫克歇爾的學(xué)生，他是瑞典著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，是斯德哥爾摩經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授。他還曾長(zhǎng)期擔(dān)任國(guó)會(huì)議員和自由黨領(lǐng)袖，第二次世界大戰(zhàn)中曾任瑞典商業(yè)大臣。 俄林由于在國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系理論方面做出過卓越的貢獻(xiàn)而榮獲1977年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。,,貝蒂·俄林（Bertil Gotthard Ohlin,1899--1979）瑞典著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家。從師于赫克歇爾1879-1959），與赫克歇爾

3、一起最早提出了要素稟賦理論，他們的理論被命名為赫克歇爾－俄林理論（簡(jiǎn)稱H-O定理）。 俄林早年就讀于隆德大學(xué)和斯德哥爾摩大學(xué)，后來(lái)又赴英國(guó)劍橋大學(xué)和美國(guó)哈佛大學(xué)留學(xué)。1924 年任丹麥哥本哈根大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，曾在美國(guó)弗吉尼亞和加利福尼亞大學(xué)任客座教授。1977 年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。1979 年8 月于書桌前逝世。,,,,俄林于1933年出版了名著《區(qū)際貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易》一書。該書被認(rèn)為是現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論最重要的著作之一，因?yàn)槎砹?/p>

4、在這本著作中所創(chuàng)立的貿(mào)易學(xué)說(shuō)被經(jīng)濟(jì)學(xué)界譽(yù)為是西方國(guó)際貿(mào)易理論從古典發(fā)展到現(xiàn)代的標(biāo)志。他的理論模式稱作生產(chǎn)要素比例模式，與李嘉圖的比較成本模式并列為國(guó)際貿(mào)易中兩大基本模式。,,赫—俄理論的出現(xiàn)是對(duì)李嘉圖國(guó)際貿(mào)易理論的一種挑戰(zhàn)。這種挑戰(zhàn)主要表現(xiàn)在對(duì)李嘉圖學(xué)說(shuō)的三個(gè)基本假定的否定上。1、否定了李嘉圖學(xué)說(shuō)的勞動(dòng)是唯一生產(chǎn)要素的假定。俄林則認(rèn)為，參與商品生產(chǎn)的除了勞動(dòng)要素外，還包括資本和土地。他認(rèn)為，僅僅分析勞動(dòng)要素是不夠的，必須從生產(chǎn)的

5、三大要素在各國(guó)的差異分析入手，才能探尋到產(chǎn)生國(guó)際貿(mào)易的真正原因。,,2、否定了李嘉圖學(xué)說(shuō)的兩國(guó)生產(chǎn)函數(shù)（投入量與產(chǎn)出量的比例）不同的假定。 在李嘉圖的分析中，生產(chǎn)1噸葡萄酒在英國(guó)需要120天的勞動(dòng)，在葡萄牙只需要80天的勞動(dòng)，即生產(chǎn)函數(shù)是不同的。 俄林則是假設(shè)兩國(guó)的生產(chǎn)技術(shù)是相同的，投入一定的生產(chǎn)要素都會(huì)帶來(lái)相等的產(chǎn)出量，即生產(chǎn)函數(shù)是相同的。（指生產(chǎn)1噸葡萄酒在兩國(guó)需要同樣多的勞動(dòng)，只是由于勞動(dòng)價(jià)格不同，才使商品的價(jià)格

6、不同，從而發(fā)生國(guó)際貿(mào)易） 3、否定了李嘉圖學(xué)說(shuō)的勞動(dòng)能在國(guó)內(nèi)充分自由流動(dòng)的假定。俄林認(rèn)為，勞動(dòng)像資本一樣在國(guó)內(nèi)的流動(dòng)是受到一定限制的，流動(dòng)只是在一定程度上發(fā)生，這才更符合實(shí)際情況。,二、俄林的區(qū)際貿(mào)易理論,俄林認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易僅是區(qū)際貿(mào)易的一種，是由區(qū)際貿(mào)易的發(fā)展而演化出來(lái)的，二者所適用的規(guī)律及貿(mào)易理論都有很多共同之處。他所說(shuō)區(qū)際貿(mào)易的地區(qū)范圍可大也可小。就全世界而言，一個(gè)大地區(qū)可以包括若干個(gè)國(guó)家，一個(gè)小地區(qū)可以只是一個(gè)國(guó)家或只

7、是一個(gè)國(guó)家中的某些部分。例如：西歐各國(guó)作為一個(gè)大地區(qū)，可算作是資本要素稟賦豐裕的地區(qū)； 西歐中的葡萄牙作為一個(gè)小地區(qū)，相比較可算作是勞動(dòng)要素稟賦豐裕的地區(qū)； 葡萄牙的里斯本作為一個(gè)小地區(qū)，又可算作是技術(shù)勞動(dòng)稟賦豐裕的地區(qū)。因此，俄林所說(shuō)的區(qū)際貿(mào)易既包括國(guó)際貿(mào)易，也包括國(guó)內(nèi)貿(mào)易，或者說(shuō)國(guó)際貿(mào)易僅是區(qū)際貿(mào)易的組成部分之一。,,俄林又強(qiáng)調(diào)了國(guó)際貿(mào)易與區(qū)際貿(mào)易的4個(gè)不同點(diǎn)：（1）國(guó)

8、界不同于地區(qū)之間的界限，它構(gòu)成了商品和各種生產(chǎn)要素流動(dòng)的重要障礙；（2）各國(guó)的貨幣制度不同，不同貨幣制度下的商品貿(mào)易有著本身的特殊規(guī)律；（3）各國(guó)都有自己特殊的經(jīng)濟(jì)利益，這些利益影響著各國(guó)貿(mào)易政策的制定；（國(guó)家之間只有永遠(yuǎn)的利益，歐美之間的貿(mào)易摩擦）（4）各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展都有著自己的特點(diǎn)，不同的經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)使各國(guó)的對(duì)外貿(mào)易也各不相同。 通過這種分析，俄林向人們展示出國(guó)際貿(mào)易既有別于區(qū)際貿(mào)易，又與區(qū)際貿(mào)易沒有本質(zhì)上的不同，它們

9、在很多方面都受著相同的貿(mào)易規(guī)律的制約。,三、俄林的相互依存理論,俄林的相互依存理論的實(shí)質(zhì)是一般均衡論，即認(rèn)為任何經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象都是相互依存和相互制約的。俄林將相互依存理論運(yùn)用到了商品價(jià)格的決定上，被稱作相互依存價(jià)格論，或稱一般均衡價(jià)格論。 他分別從需求和供給兩個(gè)方面分析了價(jià)格形成機(jī)制。1、需求：決定需求的有兩種因素：一是消費(fèi)者的欲望、要求和愛好；二是每個(gè)人的收入狀況，也影響對(duì)商品的需求情況。2、供給：決定供給的也有兩種因素：一

10、是生產(chǎn)要素的稟賦狀況；二是生產(chǎn)的物質(zhì)條件，比如，生產(chǎn)中是否使用的技術(shù)設(shè)備較多而勞動(dòng)力較少，等等。 俄林認(rèn)為，由上述四個(gè)基本因素所構(gòu)成的價(jià)格機(jī)制，在同一時(shí)間內(nèi)決定著一個(gè)地區(qū)或國(guó)家的所有商品和生產(chǎn)要素的價(jià)格。,四、要素供給比例理論　 俄林的要素供給比例理論是資源賦予論的核心理論。這種理論有著嚴(yán)密的邏輯分析，可歸納為以下幾個(gè)要點(diǎn)： （一）商品價(jià)格的國(guó)際絕對(duì)差異是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因 所謂商品價(jià)格的國(guó)

11、際絕對(duì)差異是指同種商品在不同國(guó)家中的價(jià)格差異。價(jià)值規(guī)律引導(dǎo)著各種商品從價(jià)格低的地方流向價(jià)格高的地方，商品經(jīng)營(yíng)者便會(huì)從中獲利。 進(jìn)出口國(guó)都會(huì)在這種國(guó)際貿(mào)易中獲利。,（二）各國(guó)商品價(jià)格比例不同是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的必要條件,商品價(jià)格的國(guó)際差異是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因，但并不是凡存在商品價(jià)格的國(guó)際差異，國(guó)際貿(mào)易就一定能夠發(fā)生，還必須具備一個(gè)必要條件，即交易雙方必須是國(guó)內(nèi)商品價(jià)格比例不同。就是說(shuō)，必須符合比較優(yōu)勢(shì)的原則。 為

12、什么各國(guó)商品價(jià)格比例不同是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的必要條件?下面從兩個(gè)方面論證：一是證明各國(guó)商品價(jià)格比例不同，國(guó)際貿(mào)易能夠發(fā)生；二是證明如果價(jià)格比例相同，國(guó)際貿(mào)易不能發(fā)生。,1、兩國(guó)商品價(jià)格比例不同：國(guó)際貿(mào)易能夠發(fā)生,兩國(guó)商品價(jià)格比例不同符合古典學(xué)派所提出的比較優(yōu)勢(shì)原則（比較優(yōu)勢(shì)理論包括絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論和相對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，下面的例子，美英兩國(guó)都有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)），因此國(guó)際貿(mào)易能夠發(fā)生。舉例分析：假設(shè)兩個(gè)國(guó)家如美國(guó)和英國(guó)，生產(chǎn)兩種產(chǎn)品如小麥和紡織品，1美元兌換

13、1英鎊，國(guó)內(nèi)的價(jià)格比例如表5-1所示： 表5-1 美英兩國(guó)商品價(jià)格比例不同 美國(guó)（美元）英國(guó)（英鎊） 小麥 1.00 3.00 紡織品 2.00 1.00 美英兩國(guó)國(guó)內(nèi)的商品價(jià)格比例是不

14、相同的。美國(guó)國(guó)內(nèi)小麥與紡織品的價(jià)格比例為1∶2，英國(guó)國(guó)內(nèi)小麥與紡織品的價(jià)格比例為3∶1。這說(shuō)明在美國(guó)的國(guó)內(nèi)貿(mào)易中，可以用1單位的小麥交換1／2單位的紡織品；在英國(guó)的國(guó)內(nèi)貿(mào)易中，1單位的小麥則可以換回3單位的紡織品。可見，在美國(guó)國(guó)內(nèi)小麥價(jià)格便宜而紡織品較貴，在英國(guó)國(guó)內(nèi)紡織品價(jià)格便宜而小麥較貴。 .,,,,,,,,這個(gè)交換比例上的差距決定了雙方若按照差距之內(nèi)的

15、交換比例進(jìn)行交易，都可獲得利益，從而使兩國(guó)間的貿(mào)易能夠發(fā)生。也就是說(shuō)，小麥和紡織品的交換比例在1∶1/2～1∶3之間，對(duì)參加交易的兩國(guó)都是有利的。比如，1單位小麥交換1單位紡織品。對(duì)美國(guó)來(lái)說(shuō)每單位小麥比國(guó)內(nèi)交換多得1／2單位紡織品。對(duì)英國(guó)來(lái)說(shuō)每單位紡織品能比國(guó)內(nèi)交換多得2/3單位小麥，這是因?yàn)樵谟?guó)國(guó)內(nèi)1單位紡織品只能交換1／3單位小麥，而與美國(guó)的貿(mào)易中1單位紡織品則可換回1單位的小麥。 從這種分析中可以看到，在兩國(guó)商品

16、價(jià)格比例不同的條件下，國(guó)際貿(mào)易能使交易雙方同時(shí)獲利，從而使這種貿(mào)易有了發(fā)生的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。,2、兩國(guó)商品價(jià)格比例相同：國(guó)際貿(mào)易不能發(fā)生,當(dāng)兩個(gè)國(guó)家國(guó)內(nèi)的商品價(jià)格比例相同時(shí)，國(guó)際貿(mào)易不會(huì)給雙方帶來(lái)實(shí)際利益，因而也不會(huì)發(fā)生。下面的例子可以證明這一結(jié)論。 表5-2 美英兩國(guó)商品價(jià)格比例相同 美國(guó)（美元） 英國(guó)（英鎊）

17、 小麥 1.00 2.00 紡織品 2.00 4.00 在表5-2中，美國(guó)在兩種商品中都處于優(yōu)勢(shì)，但優(yōu)勢(shì)一樣大，“兩優(yōu)無(wú)其重”，貿(mào)易難以發(fā)生。 從表中可見，美國(guó)國(guó)內(nèi)小麥和紡織品的價(jià)格比例為1∶2，英國(guó)國(guó)內(nèi)小麥和紡織品的價(jià)格比例也是1∶2，兩國(guó)商品的價(jià)格比例完全相同。這就意味著，在美

18、國(guó)國(guó)內(nèi)1單位小麥能交換1／2單位的紡織品，在英國(guó)國(guó)內(nèi)也是1單位小麥交換1／2單位的紡織品。這種相同的交換比例，使兩國(guó)都不能在國(guó)際貿(mào)易中獲利。  .,,,,,,,,在上例中，對(duì)美國(guó)來(lái)說(shuō)，在國(guó)內(nèi)1單位小麥能換1／2單位的紡織品，如果與英國(guó)交換紡織品，也仍然只能按這一比例進(jìn)行，不會(huì)比在國(guó)內(nèi)交換的更多；對(duì)英國(guó)來(lái)說(shuō)，在國(guó)內(nèi)1單位紡織品交換2單位小麥，如果與美國(guó)交換小麥，也仍然只能按這一比例進(jìn)行，并不比在國(guó)內(nèi)交換的更多。這種不會(huì)

19、帶來(lái)更多利益的交換，兩個(gè)國(guó)家都不會(huì)接受，因而國(guó)際貿(mào)易不會(huì)發(fā)生。 通過以上正反兩個(gè)方面的分析，可以得出以下結(jié)論：兩國(guó)商品價(jià)格比例相同，國(guó)際貿(mào)易不能發(fā)生；兩國(guó)商品價(jià)格比例不同，國(guó)際貿(mào)易能夠發(fā)生。所以，各國(guó)商品價(jià)格比例不同是產(chǎn)生國(guó)際貿(mào)易的必要條件。,（三）各國(guó)商品價(jià)格比例不同是由要素價(jià)格比例不同決定的,所謂的要素價(jià)格就是指勞動(dòng)、土地和資本這些生產(chǎn)要素的使用費(fèi)用，或稱為要素的報(bào)酬，比如勞動(dòng)的工資、土地的地租、資本的利息等。 各國(guó)要

20、素價(jià)格比例，則是指這些生產(chǎn)要素用本國(guó)貨幣表示的單位價(jià)格比例。所謂生產(chǎn)函數(shù)，是指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入的各種生產(chǎn)要素的比例關(guān)系。比如，生產(chǎn)1單位小麥需要投入5個(gè)單位的土地和1個(gè)單位的勞動(dòng)。俄林的假設(shè)：各國(guó)生產(chǎn)同一類商品的生產(chǎn)函數(shù)是相同的。,,舉例說(shuō)明：兩個(gè)國(guó)家、兩種商品、兩種要素(土地和勞動(dòng)）現(xiàn)將兩國(guó)的要素價(jià)格、生產(chǎn)函數(shù)以及小麥和紡織品的國(guó)內(nèi)價(jià)格比例列表如下：表5-3（1）兩國(guó)的要素價(jià)格比例不同（美國(guó)是1：2；英國(guó)是4：1）

21、 美國(guó)：土地1美元，勞動(dòng)2美元；英國(guó)：土地4英鎊，勞動(dòng)1英鎊（2）兩國(guó)的生產(chǎn)函數(shù)相同 美國(guó)：生產(chǎn)1單位小麥需要投入5單位土地和1單位勞動(dòng) 生產(chǎn)1單位紡織品需要投入1單位土地和10單位勞動(dòng) 英國(guó)：生產(chǎn)1單位小麥需要投入5單位土地和1單位勞動(dòng) 生產(chǎn)1單位紡織品需要投入1單位土地和10單位勞動(dòng)（3）兩國(guó)的國(guó)內(nèi)商品價(jià)格比例不同 美國(guó)：小麥：5單位土地x1美元+1單位勞動(dòng)x2美元=

22、7美元 （1） 紡織品： 1單位土地x1美元+10單位勞動(dòng)x2美元=21美元 （3） 英國(guó)：小麥：5單位土地x4英鎊+1單位勞動(dòng)x1英鎊=21英鎊 （3） 紡織品：1單位土地x4英鎊+10單位勞動(dòng)x1英鎊=14英鎊 (2) 兩國(guó)國(guó)內(nèi)的商品價(jià)格比例不同：美國(guó)為1：3，英國(guó)為3：2結(jié)論：美英兩國(guó)的兩種商品價(jià)格比例不同是由兩國(guó)生產(chǎn)要素價(jià)格比例不同決定的。 .,,,,

23、,,,（四）要素價(jià)格比例不同是由要素供給比例不同決定的,各種生產(chǎn)要素在不同國(guó)家中的豐缺程度是很不相同的。供給豐富的生產(chǎn)要素價(jià)格便宜，相反，供給稀缺的生產(chǎn)要素價(jià)格就昂貴。 比如，澳大利亞地廣人?。?60萬(wàn)平方公里土地，只有2100萬(wàn)人口）資本較少，因此地租較便宜而資本和勞動(dòng)力的價(jià)格較貴。所以說(shuō)要素價(jià)格比例不同是由要素供給比例不同決定的。 　 俄林通過以上分析得出了一個(gè)著名結(jié)論：一國(guó)出口的是本國(guó)豐富的要素所生產(chǎn)的商

24、品，進(jìn)口的是本國(guó)稀缺的要素所生產(chǎn)的商品。,（五）要素供給比例理論小結(jié),這一理論可以簡(jiǎn)化為：各國(guó)生產(chǎn)要素稟賦（供給）的差異 生產(chǎn)要素價(jià)格的差異 商品生產(chǎn)成本的差異 商品價(jià)格的差異 國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生。,,,,,五、要素價(jià)格均等化定理(H-O-S)　?。ㄒ唬┰摱ɡ淼暮x是：商品的國(guó)際貿(mào)易，即商品在國(guó)家間的流動(dòng)，在一定程度上可以代替生產(chǎn)要素的流動(dòng)，拉平各國(guó)間的要素價(jià)格，彌補(bǔ)國(guó)際間要素流動(dòng)性的不足，減少國(guó)際間各

25、種生產(chǎn)要素分布不均所造成的要素價(jià)格差異。 土地、資本、勞動(dòng),（二）要素價(jià)格均等化過程,韓國(guó)：勞動(dòng)力多 工資低 資本少 利息率高 于是，韓國(guó)的廠商更愿意多使用廉價(jià)的勞動(dòng)力，而不愿多使用資本。結(jié)果，韓國(guó)生產(chǎn)并出口較多的是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，資本密集型產(chǎn)品則少生產(chǎn)多進(jìn)口。日本：勞動(dòng)力少 工資高 資本多 利息率低日本廠商生產(chǎn)和出

26、口情況與韓國(guó)相反。 久而久之，韓日兩國(guó)的要素價(jià)格會(huì)趨于均等。,,,,,（三）要素價(jià)格均等化的結(jié)果,1、對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的影響。（1）使國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)要素得到更有效的利用。（例如韓國(guó)，以前是濫用勞動(dòng)力，現(xiàn)在則是使用更多的機(jī)器設(shè)備武裝勞動(dòng)力，提高勞動(dòng)效率）（2）使國(guó)內(nèi)的分配發(fā)生變化。要素價(jià)格均等化趨勢(shì)對(duì)國(guó)內(nèi)各種要素所有者的收入發(fā)生影響，改變著不同要素所有者階層在整個(gè)國(guó)民收入分配中的地位。比如在韓國(guó)對(duì)日本的貿(mào)易中，韓國(guó)國(guó)內(nèi)勞動(dòng)工資水平普遍上

27、升，工人的收入得到提高；資本利率水平普遍下降，資本家的收入隨之減少。在日本，工人和資本家的收入變動(dòng)情況正好與此相反。 2、對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的影響。（1）使世界范圍內(nèi)的生產(chǎn)要素得到更有效的利用。（2）使世界各國(guó)同種生產(chǎn)要素的所有者獲得的收入趨于均等。,六、資源賦予論簡(jiǎn)評(píng),（一）資源賦予論的積極意義1、這一理論更接近國(guó)際貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)。比如它從生產(chǎn)要素、價(jià)格、供給、需求等實(shí)際問題入手分析國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，更接近國(guó)際貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)。 2、堅(jiān)持了

28、比較成本學(xué)說(shuō)的正確思想。俄林的兩國(guó)不同的商品價(jià)格比例是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的必要條件的論斷，就是比較成本理論的具體應(yīng)用。 3、對(duì)各國(guó)外貿(mào)政策的制定有一定的指導(dǎo)意義。比如，某種生產(chǎn)要素本國(guó)稀缺，則應(yīng)進(jìn)口這類要素密集型產(chǎn)品，而不要堅(jiān)持本國(guó)生產(chǎn)，否則將會(huì)失去更多的利益。,,（二）資源賦予論的局限性1、資源賦予論用均衡價(jià)值論代替了古典學(xué)派在國(guó)際貿(mào)易理論中所堅(jiān)持的勞動(dòng)價(jià)值論的正確觀點(diǎn)。 2、這一學(xué)說(shuō)的主要理論是建立在一系列假設(shè)條件之上的（例如不存在

29、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、各國(guó)生產(chǎn)同一類商品的生產(chǎn)函數(shù)是相同的等），從而表現(xiàn)為一種靜態(tài)分析，這就使其理論在一定程度上背離了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)際貿(mào)易的真實(shí)情況，并產(chǎn)生出了各種理論漏洞，受到后人的抨擊。3、這一學(xué)說(shuō)在分析國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因時(shí)，只強(qiáng)調(diào)了各個(gè)國(guó)家生產(chǎn)要素稟賦上的差別，忽視了“市場(chǎng)擴(kuò)張”這一重要內(nèi)容，而后者正是各國(guó)特別是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家積極參與國(guó)際貿(mào)易的重要原因之一。為了占領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng)，增加工人就業(yè)，有些產(chǎn)品不具比較優(yōu)勢(shì)，政府也鼓勵(lì)出口。,第二節(jié)　里昂惕

30、夫反論,一、里昂惕夫之謎　 里昂惕夫簡(jiǎn)介：　瓦西里·里昂惕夫（W·Liontief ）是美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，投入產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人。他祖籍俄國(guó)，祖輩歷代為俄國(guó)農(nóng)民。他在前蘇聯(lián)受過高等教育并取得學(xué)位。1931年加入美國(guó)國(guó)籍，長(zhǎng)期任美國(guó)哈佛大學(xué)行政管理學(xué)院教授。他因提出投入產(chǎn)出分析法，獲1973年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。 1987年，里昂惕夫曾隨美國(guó)總統(tǒng)尼克松來(lái)華訪問。他很欣賞中國(guó)的以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主、

31、市場(chǎng)調(diào)節(jié)為輔的經(jīng)濟(jì)體制，回國(guó)后發(fā)表了《社會(huì)主義在中國(guó)行得通》的評(píng)論文章，高度地評(píng)價(jià)了中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這篇評(píng)論轟動(dòng)了西方世界，對(duì)西方國(guó)家了解中國(guó)起到了積極作用。,里昂惕夫之謎：,里昂惕夫之謎是與俄林資源賦予論密切相關(guān)的。 按俄林理論，去推論美國(guó)的進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)，結(jié)論是相當(dāng)明確的：美國(guó)資本豐富而勞動(dòng)力稀缺，所以美國(guó)應(yīng)該出口資本密集型產(chǎn)品，并進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。里昂惕夫從理論上也相信這一結(jié)論，可是當(dāng)他利用大量統(tǒng)計(jì)資料來(lái)驗(yàn)證美國(guó)

32、的進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)時(shí)，卻得出了與這一結(jié)論完全相反的結(jié)果。應(yīng)如何解釋這個(gè)被普遍認(rèn)為正確的理論卻又與現(xiàn)實(shí)相矛盾的現(xiàn)象，這就成了一道人們多年?duì)幷摬恍莸碾y題。因此，理論界稱其為里昂惕夫反論，或稱里昂惕夫之謎。,二、謎的產(chǎn)生,里昂惕夫?yàn)榱蓑?yàn)證赫—俄理論的正確性，于50年代初收集了1947年美國(guó)200種出口產(chǎn)品和進(jìn)口替代產(chǎn)品的資料，編制了美國(guó)的投入產(chǎn)出表。他假設(shè)：美國(guó)減少出口品生產(chǎn)和減少進(jìn)口品的數(shù)值都是100萬(wàn)美元，他要分析資本和勞動(dòng)力這兩類生產(chǎn)要

33、素在美國(guó)出口品和進(jìn)口品中各占多大比重。他具體要考察：（1）當(dāng)減少100萬(wàn)美元的出口品，美國(guó)有多少勞動(dòng)力和資本會(huì)剩余； （2）當(dāng)減少100萬(wàn)美元的進(jìn)口品時(shí)，會(huì)相應(yīng)增加100萬(wàn)美元進(jìn)口替代品的生產(chǎn)，美國(guó)有多少勞動(dòng)力和資本會(huì)因此而增加。 然而，對(duì)各種統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行整理和計(jì)算的結(jié)果卻與他的預(yù)期恰好相反。,,表5-4 ：里昂惕夫?qū)?947年美國(guó)外貿(mào)的實(shí)證分析 出口品 進(jìn)

34、口替代品 出口品/進(jìn)口替代品 資本量（美元） 2550780 3091339勞動(dòng)（人/年） 182 170資本/勞動(dòng)（人均資本量） 14015 18184 0.771 （每百萬(wàn)美元所投入的要素量）由此可見，出口品部門中的人均資本量少于進(jìn)口替代品部門，只有進(jìn)口替代品部門的77.1％（14015／18184）。這意味著，美

35、國(guó)出口的是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口的則是資本密集型產(chǎn)品。這一研究結(jié)果是里昂惕夫所始料不及的。,,,,,,,三、謎的驗(yàn)證,里昂惕夫之謎對(duì)當(dāng)時(shí)在西方國(guó)際貿(mào)易理論領(lǐng)域占統(tǒng)治地位的資源賦予論無(wú)疑是個(gè)明顯的挑戰(zhàn)，立即在西方理論界引起了軒然大波。很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家都參與了這一問題的研究和探討 。1、里昂惕夫的驗(yàn)證：謎仍然存在表5-5 ：里昂惕夫?qū)?951年美國(guó)外貿(mào)的實(shí)證分析 出口品 進(jìn)口替代品

36、 出口品/進(jìn)口替代品 資本量（美元） 2256800 2303400勞動(dòng)（人/年） 174 168資本/勞動(dòng)（人均資本量） 12970 13711 0.946,,,,,,,,2、鮑德溫的驗(yàn)證：謎也存在表5-6 ：鮑德溫對(duì)1962年美國(guó)外貿(mào)的實(shí)證分析 出口品 進(jìn)口替代品 出口品/進(jìn)口替代品

37、資本量（美元） 1876000 2132000勞動(dòng)（人/年） 131 119資本/勞動(dòng)（人均資本量） 14321 17916 0.799 （每百萬(wàn)美元所投入的要素量）,,,,,,,3、惠特尼的驗(yàn)證：謎不存在 表5-7： 惠特尼對(duì)1899年美國(guó)外貿(mào)的實(shí)證分析 出

38、口品 進(jìn)口替代品 出口品/進(jìn)口替代品 資本量（美元） 2621200 2589700勞動(dòng)（人/年） 1122.5 1240.2資本/勞動(dòng)（人均資本量） 2335 2088 1.118 （每百萬(wàn)美元所投入的要素量） 表5-7說(shuō)明1899年美國(guó)出口的是資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口的是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，“謎”并不存在。然而，有人對(duì)惠特尼的驗(yàn)證

39、結(jié)果提出了這樣的詰難：人們并不認(rèn)為1899年時(shí)的美國(guó)已經(jīng)是個(gè)資本豐裕的國(guó)家了。,,,,,,,四、對(duì)謎的解釋,對(duì)里昂惕夫之迷的解釋有多種，有代表性的可歸納為以下幾種：（一）勞動(dòng)力不同質(zhì)論 他認(rèn)為，由于美國(guó)的企業(yè)管理和行業(yè)組織遠(yuǎn)比其他國(guó)家優(yōu)越，而且工人所受的文化教育和職業(yè)培訓(xùn)較好，就使得美國(guó)工人的勞動(dòng)效率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他國(guó)家的工人，并認(rèn)為大約要高出3倍。 這樣，把美國(guó)的勞動(dòng)供給按照勞動(dòng)效率的高低加以調(diào)整，即把現(xiàn)有的勞動(dòng)量乘

40、以3，美國(guó)實(shí)際上就成為了一個(gè)勞動(dòng)相對(duì)豐富而資本相對(duì)稀缺的國(guó)家。所以，里昂惕夫之謎的出現(xiàn)也就不足為奇了。,（二）人力資本論這種論點(diǎn)是通過把熟練勞動(dòng)資本化來(lái)解釋謎的產(chǎn)生。 這種論點(diǎn)認(rèn)為，熟練勞動(dòng)和簡(jiǎn)單勞動(dòng)之間存在著很大差別，熟練勞動(dòng)能夠轉(zhuǎn)化為“人力資本”。 這里是把人力資本作為無(wú)形資本來(lái)看待。這樣，在計(jì)算某一生產(chǎn)部門的資本密集度時(shí)，就不僅要計(jì)算有形資本，而且要計(jì)算該部門中熟練工人所包含的無(wú)形資本，即人力資本。,,,經(jīng)濟(jì)學(xué)家

41、凱林（P·B·Kenen）更進(jìn)一步地直接把熟練勞動(dòng)的收入高出簡(jiǎn)單勞動(dòng)的部分算作資本并同有形資本相加，作為資本和勞動(dòng)力比例（資本密集度）中的分子。按這種方法處理，里昂惕夫之謎便消失了。 比如，熟練勞動(dòng)年工資3萬(wàn)美元，簡(jiǎn)單勞動(dòng)年工資1萬(wàn)美元，熟練勞動(dòng)工資中高出的2萬(wàn)美元算作人力資本計(jì)入資本密集度公式（資本／勞動(dòng)力）中的資本部分，便會(huì)使熟練工人較多的部門資本密集度增大。 以此種方法計(jì)算，美國(guó)出口部門的資本密集度

42、比里昂惕夫計(jì)算的要大得多。,,（三）需求偏好論此論點(diǎn)認(rèn)為，一國(guó)的資源稟賦狀況決定著一國(guó)的生產(chǎn)和出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，但需求偏好狀況可能會(huì)抵消這一趨勢(shì)。如果一國(guó)的豐裕生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的產(chǎn)品吸引著國(guó)內(nèi)的需求極大地向這類產(chǎn)品上傾斜，就會(huì)使這類原本數(shù)量很豐富的產(chǎn)品顯得稀缺起來(lái)，進(jìn)而引致這類產(chǎn)品由出口變?yōu)檫M(jìn)口。比如美國(guó)，國(guó)內(nèi)資本要素雖然很豐裕，但國(guó)內(nèi)對(duì)資本密集型產(chǎn)品有很高的需求，美國(guó)可能就會(huì)進(jìn)口這類產(chǎn)品。（美國(guó)消費(fèi)者對(duì)汽車、家電等的需求量很大，引致了

43、進(jìn)口）,,（四）要素密集轉(zhuǎn)化論這種論點(diǎn)認(rèn)為，把某種商品定為資本密集型的，把另一種商品定為勞動(dòng)密集型的固定不變的劃分方法是不妥當(dāng)?shù)?。?shí)際上，某種商品在甲國(guó)屬于勞動(dòng)密集型的，在乙國(guó)可能就屬于資本密集型的。比如農(nóng)產(chǎn)品，在廣大發(fā)展中國(guó)家里屬于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，在美國(guó)則應(yīng)該被看作是資本密集型產(chǎn)品。因?yàn)槊绹?guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，花費(fèi)在農(nóng)業(yè)機(jī)械、農(nóng)藥、化肥、良種及社會(huì)化服務(wù)上的投資相當(dāng)大，而花費(fèi)的人力并不多。從這一論點(diǎn)出發(fā)，我們就不應(yīng)把美國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的出口簡(jiǎn)單

44、地說(shuō)成是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的出口。,,（五）自然資源論美國(guó)的進(jìn)口品中初級(jí)產(chǎn)品占60～70％，這些初級(jí)產(chǎn)品主要是木材和各種礦產(chǎn)品。這類初級(jí)產(chǎn)品在開采過程中需要大量的資本投入，屬于資本密集型產(chǎn)品。里昂惕夫本人也認(rèn)為，如果驗(yàn)證中去掉資源密集型產(chǎn)品，美國(guó)的外貿(mào)結(jié)構(gòu)也就不會(huì)存在進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品和出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的狀況了。比如，加拿大50年代前后出口的是資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口的是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，這與加拿大擁有豐富的自然資源有關(guān)。加拿大的外貿(mào)對(duì)

45、象以美國(guó)為主，加拿大向美國(guó)出口資本密集型產(chǎn)品（自然資源），從美國(guó)進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。,,（六）跨國(guó)公司的影響?yīng)ッ绹?guó)的跨國(guó)公司遍布世界各地，所生產(chǎn)的產(chǎn)品約有一半返銷美國(guó)?？鐕?guó)公司的產(chǎn)品主要是利用東道國(guó)的各種資源加上美國(guó)的資本和技術(shù)生產(chǎn)出來(lái)的，這些產(chǎn)品相當(dāng)多屬于資本密集型的。這類產(chǎn)品的返銷，是美國(guó)進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品的重要原因之一。例如：波音飛機(jī)零部件的返銷、石油開采與提煉后的返銷。,,（七）貿(mào)易壁壘的限制假如各貿(mào)易參加國(guó)沒有設(shè)任何

46、貿(mào)易壁壘，商品便會(huì)按赫—俄定理所揭示的規(guī)律在各國(guó)間流動(dòng)。但現(xiàn)實(shí)并非如此。比如，美國(guó)政府為了保護(hù)工人就業(yè)，對(duì)那些雇用大量不熟練或半熟練工人的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)采取了較嚴(yán)厲的保護(hù)主義政策，有意地筑起各種壁壘限制勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的進(jìn)口。例如：美國(guó)對(duì)紡織品進(jìn)口的限制。,五、簡(jiǎn)評(píng),1、里昂惕夫反論成為了經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展史上的一個(gè)里程碑。里昂惕夫反論所提出的問題，不僅在西方國(guó)際貿(mào)易理論界引起震動(dòng)，而且還帶動(dòng)起一場(chǎng)持續(xù)多年的理論爭(zhēng)論和探討，從而推動(dòng)著國(guó)際貿(mào)易

47、理論向縱深發(fā)展。2、方法上的創(chuàng)新。創(chuàng)立一種新的分析方法勝于得出一個(gè)結(jié)論。里昂惕夫開創(chuàng)了用投入產(chǎn)出法和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)全面驗(yàn)證貿(mào)易理論的道路，為后人的理論研究工作開拓了新的思路。3、對(duì)貿(mào)易理論有雙重推動(dòng)作用 一是推動(dòng)了H-O定理的不斷修正和完善； 二是推動(dòng)了戰(zhàn)后貿(mào)易理論的發(fā)展。,第三節(jié)　戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易理論,一、動(dòng)態(tài)周期說(shuō)　　動(dòng)態(tài)周期說(shuō)從技術(shù)、原料和產(chǎn)品的周期性變化來(lái)分析其對(duì)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的影響。動(dòng)態(tài)周期說(shuō)主

48、要分為三類： （一）技術(shù)周期說(shuō) 這一理論的代表人物是波斯納（M·A·Posner）。 他認(rèn)為，科學(xué)技術(shù)在形成國(guó)際貿(mào)易格局的比較利益方面，有著決定性的作用。,波斯納把技術(shù)的創(chuàng)新和轉(zhuǎn)移以及國(guó)際貿(mào)易的發(fā)生和發(fā)展劃分為了幾個(gè)階段：,需求滯后，指技術(shù)創(chuàng)新國(guó)開始生產(chǎn)和消費(fèi)到別國(guó)開始進(jìn)口該類商品這段時(shí)間；模仿滯后，指新技術(shù)的發(fā)明應(yīng)用到別國(guó)已熟練掌握這段時(shí)間。模仿滯后又分為反應(yīng)滯后和掌握滯后兩段時(shí)間。反應(yīng)滯后，是指

49、技術(shù)創(chuàng)新國(guó)開始生產(chǎn)到技術(shù)模仿國(guó)開始生產(chǎn)這段時(shí)間；掌握滯后，是指技術(shù)模仿國(guó)開始生產(chǎn)到熟練掌握生產(chǎn)技術(shù)后大規(guī)模生產(chǎn)而不再進(jìn)口這段時(shí)間（見圖 ）,圖5-1中的曲線A是A國(guó)生產(chǎn)和出口線；曲線B是B國(guó)的進(jìn)出口線；曲線B'是B國(guó)生產(chǎn)線。,B國(guó),影響滯后長(zhǎng)短的因素：,在模仿滯后中，反應(yīng)滯后的長(zhǎng)短在很大程度上取決于對(duì)市場(chǎng)信息的了解和企業(yè)家對(duì)新技術(shù)的認(rèn)識(shí)以及決策意識(shí)；掌握滯后的長(zhǎng)短取決于引進(jìn)技術(shù)國(guó)家吸收新技術(shù)的能力，如科技人員素質(zhì)和配套設(shè)備水

50、平等；需求滯后的長(zhǎng)短則取決于兩國(guó)間消費(fèi)水平的差距，消費(fèi)水平在這里的作用十分重要，有了一定的消費(fèi)水平，才有了對(duì)新產(chǎn)品的消費(fèi)，也才有了該類產(chǎn)品的生產(chǎn)和技術(shù)的引進(jìn)。,（二）原料周期說(shuō),該理論認(rèn)為，原料的生命周期特點(diǎn)與工業(yè)制成品是很不相同的，從而使原料的國(guó)際貿(mào)易有著自身的運(yùn)行規(guī)律。他們把原料的生命周期劃分為三個(gè)階段：第一個(gè)階段為“需求產(chǎn)生的繁榮階段”。在這個(gè)階段，生產(chǎn)的發(fā)展使原料的需求迅速增加，原料的價(jià)格也急劇上漲。（例如工業(yè)革命使得煤炭?jī)r(jià)

51、格大漲）,,第二個(gè)階段為“需求和供給來(lái)源的替代階段”。由于原料價(jià)格的大幅度上漲，一方面消費(fèi)者（進(jìn)口國(guó)）會(huì)去尋找較為便宜的替代品，另一方面又會(huì)促使更多的國(guó)家開發(fā)該項(xiàng)原料，供應(yīng)世界市場(chǎng)。這種供求的變化使原料價(jià)格上漲的趨勢(shì)得到抑制，并逐漸出現(xiàn)下跌勢(shì)頭。（煤炭、石油、天然氣的相互替代）第三個(gè)階段為“合成或研究與發(fā)展的介入階段”。在研究與發(fā)展中，人們一方面研制出了能夠替代初級(jí)原料的合成代用品，另一方面也發(fā)現(xiàn)了節(jié)約使用初級(jí)原料的新方法，這樣，初

52、級(jí)原料便從興旺期進(jìn)入了生命的末期。（例如歐洲研究出了用壓縮空氣驅(qū)動(dòng)的汽車，以及核能、風(fēng)能的使用）,,受生命周期所制約的原料的國(guó)際貿(mào)易有著自身的特點(diǎn)：初期，自然資源蘊(yùn)藏豐富的發(fā)展中國(guó)家在原料出口中占據(jù)著主導(dǎo)地位，發(fā)達(dá)國(guó)家是原料的主要進(jìn)口國(guó)。后期，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和各種原料替代品的出現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家不僅減少了原料的進(jìn)口，反而還向國(guó)際市場(chǎng)供應(yīng)各類合成原料。例如，化纖原料取代棉麻原料，已在當(dāng)今的世界市場(chǎng)上成為了各種紡織產(chǎn)品的主要原材料。

53、在化纖的生產(chǎn)與出口中，技術(shù)先進(jìn)的發(fā)達(dá)國(guó)家占據(jù)著絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)。 例如日本。,,再以橡膠為例： 第一階段（1885-1910年）汽車工業(yè)的發(fā)展使天然橡膠價(jià)格上升78%，巴西和非洲占據(jù)著世界產(chǎn)量的61%；第二階段（1910-1940年）馬來(lái)西亞、印尼、斯里蘭卡等新的橡膠來(lái)源國(guó)已占有世界產(chǎn)量的92%，使價(jià)格穩(wěn)中有降；第三階段（1940年之后）人工合成橡膠占世界橡膠的消費(fèi)量由1940年的20%上升到1970年的70%。致使馬來(lái)西亞改種棕櫚

54、樹。,,棕櫚樹,棕櫚油是植物油的一種，能部分替代其它油脂，可代替的有大豆油、花生油。棕櫚油在世界上被廣泛用于烹飪和食品制造業(yè)。它常被當(dāng)作人造奶油來(lái)使用，象其它食用油一樣，棕櫚油容易被消化、吸收、以及促進(jìn)健康。 馬來(lái)西亞和印度尼西亞是全球主要的棕櫚油生產(chǎn)國(guó)，這兩個(gè)國(guó)家的棕櫚油產(chǎn)量占全球產(chǎn)量的80%以上。中國(guó)是棕櫚油的完全進(jìn)口國(guó)。,（三）產(chǎn)品周期說(shuō),產(chǎn)品周期說(shuō)是由雷蒙德·弗農(nóng)（R·Vernon）提出的，用以解釋美國(guó)與

55、世界其他國(guó)家間貿(mào)易格局變化原因的理論。這一理論可以細(xì)分為兩種：三階段論和交錯(cuò)發(fā)展論。 第一種：三階段論弗農(nóng)認(rèn)為，隨著美國(guó)所發(fā)明的新技術(shù)的向外擴(kuò)散，產(chǎn)品經(jīng)歷了三個(gè)發(fā)展階段，美國(guó)與別國(guó)的貿(mào)易格局也發(fā)生著變化。（見圖5-2）.,,,1、新產(chǎn)品階段。（1）新產(chǎn)品的性能還不穩(wěn)定。此時(shí)的產(chǎn)品還很不完善，還需要反復(fù)的試驗(yàn)和改進(jìn)。（2）生產(chǎn)技術(shù)還沒擴(kuò)散。不很成熟的生產(chǎn)技術(shù)仍壟斷在美國(guó)企業(yè)手中，沒有向外擴(kuò)散。（3）產(chǎn)品價(jià)格還很高。由于還

56、沒形成大規(guī)模生產(chǎn)，成本較高，產(chǎn)品的售價(jià)也很高。（4）產(chǎn)品主要是內(nèi)銷，也部分出口到發(fā)達(dá)國(guó)家。此時(shí)，產(chǎn)品主要是提供給國(guó)內(nèi)少數(shù)高收入階層消費(fèi)。同時(shí)，也出口一少部分，供收入水平相近的國(guó)家消費(fèi)。,,2、成熟的產(chǎn)品階段。（1）國(guó)內(nèi)外需求增加，刺激了生產(chǎn)的發(fā)展。由于消費(fèi)的示范效應(yīng)，美國(guó)國(guó)內(nèi)的需求增長(zhǎng)很快，國(guó)外的需求也明顯增加。需求的增加刺激著生產(chǎn)的發(fā)展。（2）國(guó)內(nèi)外的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者增多。由于技術(shù)已成熟，研究開發(fā)要素已不重要，國(guó)內(nèi)很多生產(chǎn)者涌入這一部

57、門，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)明顯增強(qiáng)。此時(shí)，生產(chǎn)技術(shù)已開始擴(kuò)散到別的國(guó)家。（3）由于外國(guó)同類產(chǎn)品的生產(chǎn)，使美國(guó)的出口日益減少。,,3、標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品階段。（1）標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)使技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)減弱，成本競(jìng)爭(zhēng)加強(qiáng)。生產(chǎn)成本尤其是工資水平成為了生產(chǎn)布局的主要決定因素。（2）勞動(dòng)成本低的發(fā)展中國(guó)家成為理想投資場(chǎng)所。尤其是勞動(dòng)密集程度較高的產(chǎn)品，因?yàn)樵谶@類產(chǎn)品上發(fā)展中國(guó)家更具優(yōu)勢(shì)。（3）產(chǎn)品返銷美國(guó)。如果出現(xiàn)了這種生產(chǎn)布局的調(diào)整，美國(guó)國(guó)內(nèi)便會(huì)壓縮這類產(chǎn)品的生產(chǎn)，改為從

58、國(guó)外進(jìn)口價(jià)格更便宜的產(chǎn)品。,第二種：交錯(cuò)發(fā)展論,當(dāng)一種產(chǎn)品的生命周期在技術(shù)發(fā)明國(guó)結(jié)束后，隨著技術(shù)的轉(zhuǎn)移，這一產(chǎn)品的生命周期又會(huì)在技術(shù)引進(jìn)國(guó)開始和繼續(xù)著。例如，產(chǎn)品創(chuàng)新首先出現(xiàn)在技術(shù)水平最高的美國(guó),然后被發(fā)展水平接近的西歐國(guó)家學(xué)習(xí)和模仿，繼而又被更多的發(fā)展中國(guó)家所學(xué)習(xí)和模仿。新產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)就是這樣一波接一波地從發(fā)明國(guó)向其他引進(jìn)國(guó)擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移，新產(chǎn)品的消費(fèi)也逐漸在更大的范圍里被各國(guó)所接受。這就是技術(shù)交錯(cuò)發(fā)展論。 如下圖：,

59、圖5-3中，t0為美國(guó)新產(chǎn)品開始生產(chǎn)的時(shí)間，t1為美國(guó)開始出口和西歐國(guó)家開始進(jìn)口時(shí)間，t2為發(fā)展中國(guó)家開始進(jìn)口時(shí)間，t3為西歐國(guó)家開始出口時(shí)間，t4為美國(guó)開始進(jìn)口時(shí)間，t5為發(fā)展中國(guó)家開始出口時(shí)間。產(chǎn)品創(chuàng)新國(guó)由出口到進(jìn)口，產(chǎn)品模仿國(guó)由進(jìn)口到出口，新技術(shù)和新產(chǎn)品如同波浪般地在傳遞和擴(kuò)散中向前發(fā)展和推進(jìn)。（圖5-3）,二、偏好相似說(shuō)　按俄林等人的傳統(tǒng)貿(mào)易理論，大量的國(guó)際貿(mào)易應(yīng)發(fā)生在資源賦予不相同的發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間。然而，戰(zhàn)后的國(guó)際

60、貿(mào)易狀況卻是相反的。偏好相似理論就是解釋這一現(xiàn)象的?！　∑孟嗨普f(shuō)認(rèn)為：（一）國(guó)內(nèi)的需求結(jié)構(gòu)決定著本國(guó)的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)。 （國(guó)內(nèi)需求—國(guó)內(nèi)生產(chǎn)—出口貿(mào)易）（二）兩國(guó)收入水平越接近，需求偏好就越相似。偏好是指人們對(duì)某類商品的偏愛與否，需求偏好受到人們支付能力的影響和制約，即受到收入水平的影響和制約。 （三）兩國(guó)的需求偏好越相似，相互發(fā)生貿(mào)易的機(jī)會(huì)就越大 。 （見圖5-4）,,三、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理

61、論是對(duì)當(dāng)代社會(huì)大量存在的各國(guó)間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象進(jìn)行分析和解釋的一種理論。 （一）產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 所謂產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，是指各國(guó)以不同的產(chǎn)業(yè)部門所生產(chǎn)的產(chǎn)品進(jìn)行的交換，比如初級(jí)產(chǎn)品與工業(yè)制成品的交換。 所謂產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，是指各國(guó)彼此交換同一產(chǎn)業(yè)部門所生產(chǎn)的產(chǎn)品，即一個(gè)國(guó)家的對(duì)外貿(mào)易中同時(shí)存在著進(jìn)口和出口同類產(chǎn)品的行為。,（二）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)生原因,1、產(chǎn)品的差異性。這是從生產(chǎn)方面來(lái)看的。由于進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易的各國(guó)企業(yè)

62、通常不是處于純粹競(jìng)爭(zhēng)的條件下，而是處于壟斷競(jìng)爭(zhēng)的條件下，因而使各國(guó)的產(chǎn)品存在著諸多的差異。比如錄像機(jī)，各國(guó)生產(chǎn)的錄像機(jī)在功能、外型、質(zhì)量等方面各不相同。 2、消費(fèi)結(jié)構(gòu)的相似性。這是用林德的偏好相似理論來(lái)解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的原因。不同國(guó)家需求偏好的相似性以及由此形成的消費(fèi)結(jié)構(gòu)的相似性，引起了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的大量發(fā)生。3、規(guī)模經(jīng)濟(jì)。也稱規(guī)模效益，是指企業(yè)進(jìn)行大規(guī)模的生產(chǎn)使產(chǎn)品成本降低而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益。該理論認(rèn)為，企業(yè)將銷售市場(chǎng)從國(guó)內(nèi)擴(kuò)大到國(guó)

63、外，可以大大提高同類產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模，降低生產(chǎn)成本。,四、新要素理論,在解釋里昂惕夫之迷的過程中，一些西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者沖破了赫—俄理論的三要素論，試圖從更廣的范圍里探尋影響國(guó)際貿(mào)易的其他要素，這就形成了新要素理論。新要素論主要包括以下幾種：（一）研究與發(fā)展論 這種理論認(rèn)為，一國(guó)參與國(guó)際貿(mào)易的商品是否有競(jìng)爭(zhēng)力，與該國(guó)投入該類商品生產(chǎn)中的“研究與發(fā)展”這種新生產(chǎn)要素的多少密切相關(guān)。研究與發(fā)展要素是指在研究、設(shè)計(jì)、開發(fā)一種新產(chǎn)品或

64、新項(xiàng)目中的投資。 比如，研究與開發(fā)費(fèi)用占銷售額的比重；從事研究開發(fā)的科學(xué)家和工程技術(shù)人員與就業(yè)人員的比例等。,,（二）熟練勞動(dòng)論 這種理論是由基辛等人提出的?；涟咽炀殑趧?dòng)和簡(jiǎn)單勞動(dòng)分開，作為單獨(dú)的生產(chǎn)要素提出來(lái)。他在談?wù)撌炀殑趧?dòng)問題時(shí)主要講了以下幾個(gè)論點(diǎn)：（1）熟練勞動(dòng)力是最重要的生產(chǎn)因素之一，熟練是不能夠輕易和迅速地達(dá)到的。（2）熟練對(duì)于經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)發(fā)揮著重要的作用，而經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)同貿(mào)易又有密切關(guān)系。（3）初級(jí)產(chǎn)品的貿(mào)

65、易依賴于自然資源的豐裕程度，而工業(yè)制成品在國(guó)際貿(mào)易中是否有比較優(yōu)勢(shì)的主要因素則取決于勞動(dòng)力的熟練程度。 發(fā)達(dá)國(guó)家在熟練勞動(dòng)密集型產(chǎn)品上有比較優(yōu)勢(shì)，發(fā)展中國(guó)家則在非熟練勞動(dòng)密集型產(chǎn)品上有比較優(yōu)勢(shì)。,（三）人力資本論,其中心論點(diǎn)是把資本分為兩種： 第一種是物質(zhì)資本或稱有形資本，如廠房、設(shè)備、原材料等； 第二種是人力資本或稱無(wú)形資本，表現(xiàn)為職工的文化素質(zhì)、勞動(dòng)熟練程度、管理才能等。 人力資本的高低取決于對(duì)人力

66、投資的程度。一個(gè)國(guó)家對(duì)人力的總投資等于政府、企業(yè)和個(gè)人對(duì)教育的實(shí)際支出加上個(gè)人為受教育而放棄的收入。人力資本比較豐富的國(guó)家一定是那些重視教育投資的國(guó)家。,（四）其他要素論 西方一些經(jīng)濟(jì)學(xué)者認(rèn)為，在產(chǎn)品的生產(chǎn)過程中，信息、管理等因素也在發(fā)揮著重要的作用，因此，它們也應(yīng)被作為生產(chǎn)要素對(duì)待。 例如信息，是一種能夠創(chuàng)造價(jià)值并能進(jìn)行交換的無(wú)形資源，它和有形資源結(jié)合在一起，構(gòu)成現(xiàn)代生產(chǎn)要素，影響著一國(guó)在對(duì)外貿(mào)易中的比較優(yōu)

67、勢(shì)。 又例如管理，使用完全相同的有形資源，不同的國(guó)家由于管理水平上的差異，所生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品數(shù)量和質(zhì)量就會(huì)很不相同。這說(shuō)明，管理作為一種無(wú)形資源在創(chuàng)造著價(jià)值、創(chuàng)造著產(chǎn)品，并在一定程度上決定著一個(gè)國(guó)家在國(guó)際市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。 .,五、國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論,20世紀(jì)80年代到90年代，美國(guó)哈佛大學(xué)商學(xué)院教授邁克爾·波特（1947～）在其相繼出版的系列著作中，提出了國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論。他的三部曲著作為：《競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略》（Co

68、mpetitive strategy，1980）、《競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》（Competitive Advantage,1985）《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》（The Competitive Advantage of Nations,1990）。邁克爾·波特在他的著作中所提出的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論歸納了戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易新理論的各種觀點(diǎn)，綜合分析了提高一國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的各種因素，形成了一種較新的國(guó)際貿(mào)易理論。,（一）國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、創(chuàng)新機(jī)制與影響因素,波特認(rèn)