5第五章-國際貿(mào)易理論

1、國際貿(mào)易理論與政策,第五章 國際貿(mào)易理論,【教學目標】,知識目標理解國際貿(mào)易理論的含義和分類掌握古典國際貿(mào)易理論、古典國際貿(mào)易理論了解當代國際貿(mào)易理論的發(fā)展技能目標運用國際貿(mào)易理論規(guī)定，進行案例分析,第五章 國際貿(mào)易理論,第一節(jié) 古典國際貿(mào)易理論,一、古典國際貿(mào)易理論的概述二、古典國際貿(mào)易理論的觀點 三、古典國際貿(mào)易的重要理論,國際貿(mào)易理論的基礎國際貿(mào)易發(fā)生的原因：產(chǎn)品在國家與國家之間存在價格差異時才會發(fā)生貿(mào)易。各國

2、間的產(chǎn)品價格差異究竟是怎樣產(chǎn)生的？ 供給方面的原因 需求方面的原因,知識加油站,國際貿(mào)易理論的基本框架,解釋貿(mào)易發(fā)生的基礎,供給角度,收入不同,偏好不同,市場和生產(chǎn)規(guī)模的不同（規(guī)模經(jīng)濟模型）,資源的不同配置（H-O模型）,技術(shù)差異（斯密模型、李嘉圖模型）,需求角度,知識加油站,西方國際貿(mào)易理論的發(fā)展,重商主義（16-18世紀）,保護關(guān)稅說（1791年）,里昂惕夫之謎,要素稟賦論（1949年）,相互需求論（1848

3、年）,比較成本論（1817年）,絕對成本論（1776年）,國家競爭優(yōu)勢說,偏好相似說,幼稚產(chǎn)業(yè)保護論（1841年）,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易說,產(chǎn)品生命周期說,對外貿(mào)易乘數(shù)論,中心-外圍論,戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論20世紀70年代,知識加油站,一、古典國際貿(mào)易理論的概述,（一）古典國際貿(mào)易理論的含義 關(guān)于國際貿(mào)易發(fā)生的原因與影響，最早是由英國古典學派經(jīng)濟學家亞當·斯密在勞動價值學說基礎上，將生產(chǎn)過程的研究作為貿(mào)易理論的起點，以

4、地域分工為基礎提出絕對優(yōu)勢論（absolute advantage）。后來，英國古典經(jīng)濟學家大衛(wèi)·李嘉圖在其1817年出版的著作《政治經(jīng)濟學及賦稅原理》中提出了比較優(yōu)勢論（comparative advantage）。兩個學說被人們稱為古典貿(mào)易理論。,古典的國際貿(mào)易理論產(chǎn)生于18世紀中葉，是在批判重商主義的基礎上發(fā)展起來的，主要包括亞當·斯密的絕對優(yōu)勢理論和大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢理論，古典貿(mào)易理論從勞動生產(chǎn)

5、率的角度說明了國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因、結(jié)構(gòu)和利益分配。,（二）古典國際貿(mào)易理論的前提和假設 1.基本前提 完全競爭 生產(chǎn)要素自由流動 生產(chǎn)資料充分利用 2.假定 兩個國家 一種或者兩種生產(chǎn)要素 兩種產(chǎn)品,二、古典國際貿(mào)易理論的觀點,（一）技術(shù)差異論技術(shù)差異論認為，各國之間開展貿(mào)易的基礎在于，它們生產(chǎn)同一產(chǎn)品或同質(zhì)商品的價格差；這種價格差的基本原因是各

6、國生產(chǎn)該商品時勞動生產(chǎn)率的差別；在生產(chǎn)中只投入一種生產(chǎn)要素—勞動力—的假定條件下，這種勞動生產(chǎn)率的差別表現(xiàn)為各國勞動力熟練程度上的差別，從而是單位產(chǎn)品的成本差別。,二、古典國際貿(mào)易理論的觀點,（二）生產(chǎn)要素稟賦論古典國際貿(mào)易理論的另一種觀點是生產(chǎn)要素稟賦論。在其提出者赫克歇爾和伯蒂爾·奧林看來，現(xiàn)實生產(chǎn)中投入的生產(chǎn)要素不只是一種—勞動力，而是多種，而投入兩種生產(chǎn)要素則是生產(chǎn)過程中的基本條件。,三、古典國際貿(mào)易的重要理論,（一

7、） 重商主義（不屬于古典國際貿(mào)易理論范疇，教材編排有錯）（二）斯密的絕對利益學說（三）李嘉圖的比較利益學說,（一）重商主義 是資本主義生產(chǎn)方式準備時期建立起來的代表商業(yè)資產(chǎn)階級利益的一種經(jīng)濟學說和政策體系。1.產(chǎn)生背景： 15世紀以后，社會財富由土地轉(zhuǎn)向貨幣，貨幣被認為是財富的代表形式和國家富強的象征。外貿(mào)被稱為是財富的源泉?！吧獭薄?對外經(jīng)商重商主義者：商人、學者、政府官員,2.內(nèi)容一切經(jīng)濟活動的目的

8、都是積累財富貨幣是一國財富的根本獲取財富的途徑是對外貿(mào)易順差國家的政策：“獎出限入”各國間的貿(mào)易是：“零和博弈”,3、兩個發(fā)展階段貨幣差額論： （ C.15—C.16中） 直接控制貨幣流動，禁止金銀輸出，在對外貿(mào)易上遵循少買多賣的原則，使每筆交易和對每個國家都保持順差。貿(mào)易差額論： （ C.16下—C.17） 反對國家限制貨幣輸出，認為會招致其他國家的報復。認為對外貿(mào)易能使國家富足，但必須謹守進出口貿(mào)易額順

9、差的原則。 “貨幣產(chǎn)生貿(mào)易，貿(mào)易增加貨幣”,4、重商主義的貿(mào)易政策（1）貨幣政策：頒布法令禁止貨幣輸出想方設法吸收外國貨幣重商主義晚期時，準許輸出適量貨幣，以期獲得更多貨幣（2）對外貿(mào)易壟斷政策不許其他國家插手經(jīng)營自己的與固定市場之間的交易 如： 葡萄牙—東方；西班牙—美洲,（4）獎出限入政策進口方面：禁止奢侈品的輸入，一般制成品的進口嚴加限制。出口方面：禁止出口價格低廉的原料，主張以出口制成品代替出

10、口原料，獎勵輸出本國商品的商人 （4）保護關(guān)稅政策對進口制成品設置關(guān)稅壁壘，課以重稅對進口的原料和出口的制成品則減免關(guān)稅，或出口制成品時退還進口原料時所征收的稅。 （5）發(fā)展本國航運業(yè)政策 （6）發(fā)展本國工業(yè)政策,中國當前奉行的是“重商主義”貿(mào)易政策嗎？,思考：,5、重商主義學說簡評（1）進步作用理論上沖破封建束縛，指出對外貿(mào)易能使一國富足認識到貨幣不只是流通手段，而且具有資本功能政策上提供了國家關(guān)于對外貿(mào)易的一系

11、列主張促進了商品貨幣關(guān)系的發(fā)展，加速了資本的原始積累，促進了資本主義生產(chǎn)方式的建立有許多主張和措施對當今世界各國制定對外貿(mào)易政策仍有一定影響,（2）缺陷和不足理論觀點不成熟，沒有形成系統(tǒng)理論包含有明顯的錯誤，把貨幣和財富混為一談，認為財富和利潤都是在流通領(lǐng)域產(chǎn)生的。,財富的來源,真正的經(jīng)濟學是理論研究由流通領(lǐng)域轉(zhuǎn)向生產(chǎn)領(lǐng)域才開始的。,（二）絕對成本論（絕對利益論）,西方傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論體系的建立是從絕對成本論的提出開始的。1、

12、亞當斯密與絕對成本論 Adam Smith ：資產(chǎn)階級經(jīng)濟學古典學派的主要奠基人之一，也是國際分工—國際貿(mào)易理論的創(chuàng)始者，是倡導自由貿(mào)易的帶頭人。 代表作：《國富論》批判重商主義，創(chuàng)立自由放任的自由主義經(jīng)濟理論。《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》,斯密的代表著作是《國民財富的性質(zhì)及原因的研究》， 即《國富論》。該書初版于1776年，先后被譯成多國文字，它集經(jīng)濟理論、經(jīng)濟史和經(jīng)濟學說史于一體，標志著古典經(jīng)濟學已經(jīng)成熟并形成體系。斯密在

13、《國富論》一書中對重商主義理論進行了批判，提出了“絕對優(yōu)勢論” 又稱絕對成本論，這標志著國際貿(mào)易純理論的真正開端。,,,,亞當·斯密（ADAM SMITH）古典經(jīng)濟學,,“It is not from the benevolence of the butcher, the brewer, or the baker that we expect our dinner, but from their own interest

14、.” 《The Wealth of Nation》,2、主要觀點國際貿(mào)易，無論是出口還是進口，都可以給一國帶來利益。國際貿(mào)易的基礎是各國之間勞動生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本的絕對差別（絕對優(yōu)勢；絕對劣勢）。勞動生產(chǎn)率形成差異的原因是自然形成的，如各國的土壤、氣候等條件不同。,3、絕對優(yōu)勢貿(mào)易理論模型,(1)前提條件 世界上只有兩個國家，并且只生產(chǎn)兩種商品；勞動是唯一的要素投入，每國的勞動力資源在某一給定時間都是固

15、定不變的，且具有同質(zhì)性，勞動力市場始終處于充分就業(yè)狀態(tài)；勞動力要素可以在國內(nèi)不同部門之間流動但不能在國家之間流動； 兩國在不同產(chǎn)品上的生產(chǎn)技術(shù)不同，并且 ，兩國的技術(shù)水平都保持不變；,規(guī)模報酬不變；  所有市場都是完全競爭的，沒有任何一個生產(chǎn)者和消費者有足夠的力量對市場施加影響，他們都是價格的接受者；且各國生產(chǎn)的產(chǎn)品價格都等于產(chǎn)品的平均生產(chǎn)成本，沒有經(jīng)濟利潤；實行自由貿(mào)易，不存在政府對貿(mào)易的干預或管制； 運

16、輸費用和其他交易費用為零；兩國之間的貿(mào)易是平衡的，因此，不用考慮貨幣在國家間的流動。,(2) 絕對優(yōu)勢貿(mào)易理論模型,如何判斷一國在哪種產(chǎn)品上具有絕對優(yōu)勢呢???用勞動生產(chǎn)率，即通過單位要素投入的產(chǎn)出率來衡量。產(chǎn)品j的勞動生產(chǎn)率可用(Qj / L)來表示，其中Qj是產(chǎn)量，L是勞動投入。如果一個國家使用單位或相同數(shù)量的資源能夠比另一國生產(chǎn)出更多的某種產(chǎn)品，那么該國在此產(chǎn)品生產(chǎn)上具有比別國高的勞動生產(chǎn)率，即該國在此產(chǎn)品上具有絕對優(yōu)勢。,用

17、生產(chǎn)成本，即用生產(chǎn)1單位產(chǎn)品所需的要素投入數(shù)量來衡量。單位產(chǎn)品j的生產(chǎn)成本（勞動使用量）可用αLj = L / Qj來表示。在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)上，如果一國單位產(chǎn)品所需的要素投入量低于另一國，那么該國在此產(chǎn)品上就具有絕對優(yōu)勢。,例子：假設現(xiàn)有兩國：中國和美國，都生產(chǎn)棉布和小麥，但生產(chǎn)技術(shù)不同。勞動是唯一要素投入，且兩國的勞動力數(shù)量都是100人。 表1 中國和美國棉布和小麥的生產(chǎn)可能性,棉布（萬米） 小麥（噸）

18、 中國 100 50 美國 80 100 中國和美國的勞動生產(chǎn)率,,,比較結(jié)果（原因和流向）： 中國在棉布生產(chǎn)上具有絕對優(yōu)勢,美國在小麥生產(chǎn)上具有絕對優(yōu)勢。所以，兩國進行完全的專業(yè)化分工生產(chǎn)。,,,,貿(mào)易利益： 表2 中美兩國分工前后生產(chǎn)量和消費量比較,3、價格的確

19、定(局部均衡分析),此例中，中國棉布與美國小麥的交換比例是1：1，而現(xiàn)實中這一比例（即價格）會不斷變動。其高低取決于國際市場上兩種產(chǎn)品的供給與需求。自由貿(mào)易時棉布的相對價格（小麥/棉布的交換比例）應在0.5與1.25之間,即貿(mào)易前兩國國內(nèi)價格之間。,4、絕對優(yōu)勢貿(mào)易理論的先進性與局限性,絕對優(yōu)勢貿(mào)易理論的意義在于：（1）它揭示了國際分工和專業(yè)化生產(chǎn)能使資源得到更有效地利用，從而提高勞動生產(chǎn)率的規(guī)律；（2）它首次論證了貿(mào)易雙方都能

20、從國際分工與國際貿(mào)易中獲利的思想，即國際貿(mào)易可以是一個“雙贏游戲”，而不是一個“零和游戲”，從而部分地解釋了國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。（3）斯密的研究把國際貿(mào)易理論納入了市場經(jīng)濟的理論體系，開創(chuàng)了對國際貿(mào)易的經(jīng)濟分析。,但是，絕對優(yōu)勢理論只是部分地解釋了國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，或者說，它解釋的是國際貿(mào)易中的一種特例，其理論不具有普遍意義。無法解釋絕對先進和絕對落后國家之間的貿(mào)易；和某些勞動生產(chǎn)率幾乎相同的發(fā)達國家之間為什么會發(fā)生貿(mào)易？絕對成

21、本理論不能解釋事實上存在的幾乎所有產(chǎn)品都處于絕對優(yōu)勢的發(fā)達國家和幾乎所有產(chǎn)品都處于絕對劣勢的經(jīng)濟不發(fā)達國家之間的貿(mào)易現(xiàn)象。,如果一個國家在任何商品的生產(chǎn)上都不擁有絕對優(yōu)勢，是否能夠參與國際分工和國際貿(mào)易?,思考:,回答：可以，在大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢理論里，李嘉圖認為，一國不僅可以依據(jù)絕對優(yōu)勢原則參加國際分工和國際貿(mào)易，而且即使一個國家在生產(chǎn)上沒有任何絕對優(yōu)勢，只要它與其他國家相比，生產(chǎn)各種商品的相對成本不同，那么，仍可以通過

22、生產(chǎn)相對成本較低的產(chǎn)品并出口，來換取它自己生產(chǎn)中相對成本較高的產(chǎn)品，從而獲得利益。這一學說當時被大部分經(jīng)濟學家所接受，時至今日仍被視作是決定國際貿(mào)易格局的基本規(guī)律，是西方國際貿(mào)易理論的基礎。 “兩優(yōu)取其重，兩劣擇其輕”,（三）大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢（比較成本）說,1.大衛(wèi)·李嘉圖（1772～1823年）是繼亞當·斯密之后的英國古典政治經(jīng)濟學的杰出代表人物14歲時，隨父親從事證券交易活動，21歲的李嘉

23、圖獨立開展證券交易活動，很快便獲得成功，25歲時他已擁有百萬英鎊財產(chǎn)，在經(jīng)濟生活有了保障以后開始自學。1799年的一次鄉(xiāng)村度假里，他偶然閱讀了亞當·斯密的《國富論》，這是他第一次接觸經(jīng)濟學，從此，對政治經(jīng)濟學發(fā)生興趣并開始研究經(jīng)濟問題。,比較成本理論產(chǎn)生的歷史背景,李嘉圖1817年出版《政治經(jīng)濟學及賦稅原理》，他建立起了以“勞動價值論”為基礎，以分配為中心的理論體系，并提出了“比較成本”的貿(mào)易分工思想。1815年，英國實施

24、《谷物法》，禁止糧食進口。圍繞《谷物法》存廢展開的激烈論爭。馬爾薩斯與李嘉圖是兩派觀點的主要代表，涉及核心的問題是如何加快英國的工業(yè)化進程。,谷物法,小麥種植面積擴大，牧草減少，羊毛價格上漲,,小麥價格上漲,,,工人工資提高,,食品支出增加，工業(yè)品支出減少,,別國報復，工業(yè)品出口減少,,損害了資產(chǎn)階級的利益,,要求自由貿(mào)易,大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢說起因于谷物法。,2024/3/22,43,2.比較成本理論的模型,（1）假設：

25、兩個國家，兩種產(chǎn)品，一種要素投入（勞動）比較成本理論比較的是勞動生產(chǎn)率的差異比較方法兩個國家內(nèi)進行比較,結(jié)論：勞動生產(chǎn)率高的，具有比較（成本）優(yōu)勢,（2）比較優(yōu)勢貿(mào)易模型,中國和美國棉布和小麥的生產(chǎn)可能性,如何判斷一國在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢呢？一般有三種方式：通過計算相對勞動生產(chǎn)率、相對生產(chǎn)成本或機會成本來確定。,用產(chǎn)品的相對勞動生產(chǎn)率來衡量。相對勞動生產(chǎn)率是不同產(chǎn)品勞動生產(chǎn)率的比率，或兩種不同產(chǎn)品的人均產(chǎn)量之比, 用

26、公式表示為：產(chǎn)品A的相對勞動生產(chǎn)率（相對于產(chǎn)品B） = 產(chǎn)品A的勞動生產(chǎn)率/產(chǎn)品B的勞動生產(chǎn)率 表 中國和美國的相對勞動生產(chǎn)率,用產(chǎn)品的相對成本來衡量。所謂“相對成本”，指的是一種產(chǎn)品的單位要素投入與另一種產(chǎn)品的單位要素投入的比率。即：產(chǎn)品A的相對成本（相對于產(chǎn)品B） = 單位產(chǎn)品A的要素投入量/單位產(chǎn)品B 的要素投入量 表2.7 中國和美國的相對生產(chǎn)成本,用機會成本來衡量。所謂“機會成本”是指為了

27、多生產(chǎn)某種產(chǎn)品（如小麥）而必須放棄的其他產(chǎn)品（如大米）的數(shù)量。 中國和美國的機會成本,中國和美國的機會成本,（3）大衛(wèi).李嘉圖的比較優(yōu)勢論,——國際分工與貿(mào)易的基礎不限于勞動生產(chǎn)率的絕對差異，只要各國間存在勞動生產(chǎn)率的相對差異，就會出現(xiàn)產(chǎn)品生產(chǎn)成本的相對差異，從而使不同國家在不同產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有“比較優(yōu)勢”。 ——一個國家不一定生產(chǎn)各種產(chǎn)品，而應集中生產(chǎn)優(yōu)勢最大或劣勢最小的產(chǎn)品，即“比較優(yōu)勢”產(chǎn)品，而后通過國際貿(mào)易，在

28、資源要素投入不變的情況下，生產(chǎn)產(chǎn)品的總量將增加，由此形成的國際分工對各國都有利。 即“兩優(yōu)取最優(yōu)，兩劣取次劣”,核心觀點,（4）比較成本理論的歷史貢獻創(chuàng)立了國際貿(mào)易普遍適用的基本原則。一個國家不管怎樣落后，總有相對（成本）優(yōu)勢存在，可以參與國際貿(mào)易并獲利。一個國家不管怎樣先進，總有相對（成本）劣勢的方面，可以通過參與國際貿(mào)易來進一步提高效率。為實行自由貿(mào)易政策提供了很強的理論依據(jù)。,（5）比較成本理論的局限對比較（相對）

29、成本差異的形成的原因沒有進行深入的研究。李嘉圖本人認為，生產(chǎn)同樣的商品在不同國家需要不同數(shù)量的勞動，原因可能在先天的自然條件，沒有更多的說明。比較成本理論忽略了動態(tài)分析（產(chǎn)量變動對價格和國際貿(mào)易的影響？技術(shù)的變化？）,案例：比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的失?。河∧岬娘w機戰(zhàn)略,哈比比獲英國航空工程博士學位。1997年任印尼副總統(tǒng)。他認為，印尼不應只出口低廉的褲子，而應制造飛機，獲取更多利潤。他到處鼓吹要在印尼建立亞洲最先進的航空工業(yè)，被人稱為“高科技先

30、生”。在他主持之下，印尼投資數(shù)百億美元建立了龐大的飛機生產(chǎn)基地。結(jié)果：飛機工廠象黑洞一樣，不斷吸進資金，卻吐不出飛機。亞洲金融風暴之后，蘇哈托下臺，哈比比接任總統(tǒng)。在嚴重的金融危機面前，哈比比仍要求國際社會支持其航空工業(yè)。當哈比比下臺之后，這些工廠接二連三倒閉。該事例違背了印尼的比較優(yōu)勢：印尼缺乏配套的產(chǎn)業(yè)基礎和足夠的高級科研技術(shù)人才。,謹防陷入“比較優(yōu)勢陷阱”所謂“比較優(yōu)勢陷阱”是指一國（尤其是發(fā)展中國家）完全按照比較優(yōu)勢，生產(chǎn)

31、并出口初級產(chǎn)品和勞動密集型產(chǎn)品，則在與技術(shù)和資本密集型產(chǎn)品出口為主的經(jīng)濟發(fā)達國家的國際貿(mào)易中，雖然能獲得利益，但貿(mào)易結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定，總是處于不利地位，從而落人“比較利益陷阱”。,,視野延伸,中國陷入了比較利益的陷阱嗎？按照傳統(tǒng)的李嘉圖比較優(yōu)勢理論，中國等發(fā)展中國家在國際貿(mào)易中具有廉價的勞動力和資源的比較優(yōu)勢，適宜發(fā)展資本、技術(shù)要求相對較低的勞動密集型產(chǎn)業(yè)，從而通過貿(mào)易得到比較優(yōu)勢利益；同時也使進口這類產(chǎn)品的發(fā)達國家因付出相對較低的價格而獲

32、得比較優(yōu)勢利益。比如，亞洲“四小龍”就是以對外貿(mào)易作為經(jīng)濟增長的引擎，靠使用大量非熟練勞動力生產(chǎn)低品質(zhì)和低成本的制成品取得了經(jīng)濟整體的最初起飛。,然而當更多的發(fā)展中國家采用相似的經(jīng)濟發(fā)展策略時，國際上貿(mào)易保護主義的壓力也在日益增強。由于發(fā)達國家存在資本對勞動的替代，使得發(fā)展中國家的勞動密集型產(chǎn)品并不具有競爭優(yōu)勢。而且，發(fā)達國家面對國內(nèi)充分就業(yè)的壓力，以各種壁壘阻礙廉價的勞動密集型產(chǎn)品進入，從而造成在勞動密集型產(chǎn)品和技術(shù)密集型產(chǎn)品的貿(mào)易

33、中，以勞動密集型和自然資源密集型產(chǎn)品出口為主的國家總是處于不利地位，出現(xiàn)“比較利益陷阱”。,第二章 古典國際貿(mào)易理論,2024年3月22日星期五,（四）圖形解釋比較成本理論（難點）（1）概念準備生產(chǎn)可能性邊界機會成本邊際轉(zhuǎn)換率社會無差異曲線成本線,生產(chǎn)可能性曲線：表示一國所有要素都被充分利用的情況下所能生產(chǎn)的兩種可供選擇的產(chǎn)品的不同組合。 生產(chǎn)可能性曲線上的點的斜率表示每增加生產(chǎn)一單位的某產(chǎn)品必須放棄另一種產(chǎn)品

34、的數(shù)量，即某商品的機會成本，也即該商品的邊際轉(zhuǎn)換率。,,,O,Y,X,機會成本不變條件下的生產(chǎn)可能性曲線,,,O,Y,,機會成本遞增條件下的生產(chǎn)可能性曲線,X,,A,B,,,,,機會成本與比較優(yōu)勢,,,,,,,,,,機會成本 機會成本（opportunity cost），是指在資源既定條件下，額外生產(chǎn)1單位一種商品所必須放棄生產(chǎn)另一種商品的數(shù)量，即該商品的邊際轉(zhuǎn)換率（MRT）,用通過A點的生產(chǎn)可能性邊界的切線斜率的絕對值∣dy/d

35、x ∣表示 。,,,,Y,X,O,,,,,,,A,B,,∣dy/dx ∣,Y1,Y2,機會成本與比較優(yōu)勢,生產(chǎn)可能性曲線的性質(zhì),生產(chǎn)可能性曲線的斜率等于邊際機會成本,,,,,,,,A,B,5,4,3,4,,,O,X,Y,為獲得一種收益而放棄的另一種收益,最大產(chǎn)量組合不等于最佳產(chǎn)量組合，確定最佳產(chǎn)量，要引入無差異曲線,第二章 古典國際貿(mào)易理論,2024年3月22日星期五,比較優(yōu)勢與機會成本：姚明應該自己剪草坪嗎？,姚明作為中國最優(yōu)秀的籃球

36、運動員2002年到美國NBA打球，2004年4月19日，美國《時代》周刊公布一年一度的“世界最具影響力的一百人”名單，姚明是入選的惟一一位中國人和惟一一位NBA球員，他也是七位入選該名單的體育界名人之一。姚明不僅在中國，而且在美國都擁有大量的球迷，他2004年的廣告收入總計1.1億美元，是中國最富有的運動員。姚明打球很優(yōu)秀、出手靈活，想必除草也不會遜色，但是姚明要不要自己除草呢？,（3）無差異曲線,能為消費者帶來相同效用滿足的不同商品組

37、合的連線,,,,O,X,Y,,,,,A（10，40）,B（25，15）,UA=UB,無差異曲線的性質(zhì)：無數(shù)條無差異曲線離原點越遠，效用水平越大不相交凸向原點負斜率,生產(chǎn)可能性曲線與無差異曲線相結(jié)合：均衡（最佳）產(chǎn)量和消費量,,,,O,X,Y,,,,E,,,A,C,B,U0,U2,U1,無效率,不可能,盡管產(chǎn)量最大，但效用小于E,均衡點：產(chǎn)量最大，效用最大,沒有貿(mào)易時的均衡,,,O,,,E,,,A,B,U,Qw,Qc,L/aL

38、W,L/aLC,開展國際貿(mào)易前，一國國內(nèi)的生產(chǎn)和消費狀況,,,,,Y,X,O,B,A,T,生產(chǎn)可能性曲線邊際機會成本為1X = 1Y,交換比率線交換比率為1X = 2Y,,X產(chǎn)量擴大,,X價格下跌，比如：1X = 1.5Y,,國內(nèi)均衡時，生產(chǎn)可能性曲線與交換比率線重合，實現(xiàn)完全專業(yè)化生產(chǎn),根據(jù)生產(chǎn)可能性曲線的斜率判斷一國的比較優(yōu)勢,,,,Y,X,O,B,A,,,,Y,X,O,B1,A1,A國,B國,1X = 1Y相對于B國而言

39、，X成本更低,1X = 3Y相對于A國而言，X成本更高，Y成本更低,古典國際貿(mào)易模型（一種要素）,,,,Y,X,O,A,B,,,Y,X,O,C,D,,,,T,T,1X = 1Y,1X = 3Y,,,國際市場上X價格下跌，Y價格下跌，最終形成一個均衡價格，設為T（1X = 2Y）,A國,B國,國際貿(mào)易的影響,,,,Y,X,O,A,B,,,Y,X,O,C,D,,,,T,T,,,E,J,U0,U1,,,U0,U1,F,M,價格：X產(chǎn)品（有比

40、較優(yōu)勢）相對與國內(nèi)價格提高,,生產(chǎn)：X產(chǎn)品產(chǎn)量擴大（完全專業(yè)化）,消費：消費組合位于位置更高的無差異曲線上，福利提高,A國X產(chǎn)品：生產(chǎn)OB，消費OX0，剩余X0B（出口）A國Y產(chǎn)品：生產(chǎn)：0，消費：OY0（進口）,,X0,,Y0,B國X產(chǎn)品：生產(chǎn)0，消費OX1（進口）B國Y產(chǎn)品：生產(chǎn)OC，消費OY1，剩余Y1C（出口）,,,X1,Y1,在古典貿(mào)易模型中，假設A國有120名勞動力，B國有50名勞動力，如果生產(chǎn)棉花的話，A國的人

41、均產(chǎn)量是2噸，B國也是2噸；要是生產(chǎn)大米的話，A國的人均產(chǎn)量是10噸，B國則是16噸。　　　畫出兩國的生產(chǎn)可能性曲線并分析兩國中哪一國擁有生產(chǎn)大米的絕對優(yōu)勢？哪一國擁有生產(chǎn)大米的比較優(yōu)勢？,課堂練習：甲國生產(chǎn)筆和紙的成本分別是6和8，而乙國生產(chǎn)筆和紙的成本分別是4和6，則下列說法中正確的有( ) A．甲國在筆和紙的生產(chǎn)上都具有絕對優(yōu)勢 B．乙國在筆和紙的生產(chǎn)上都具有絕對優(yōu)勢 C．甲國在筆的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)

42、勢，在紙的生產(chǎn)上具有比較劣勢 D．乙國在筆的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢，在紙的生產(chǎn)上具有比較劣勢 E．甲國應向乙國出口紙，乙國應向甲國出口筆,課堂練習的正確答案：B D E,假設我國生產(chǎn)手表需 8 個勞動日，生產(chǎn)自行車需 9 個勞動日，而印度生產(chǎn)這兩種產(chǎn)品分 別需要 12 個和 10 個勞動日，根據(jù)比較優(yōu)勢理論，則（ ） A、中國生產(chǎn)和出口手表 B、中國生產(chǎn)和出口自行車 C、中國生產(chǎn)和出口手表和自行車

43、 D、兩國各自都生產(chǎn)兩種產(chǎn),回答：A,李嘉圖的比較優(yōu)勢理論是以勞動價值論為基礎的，勞動是唯一的生產(chǎn)要素，產(chǎn)生比較優(yōu)勢的唯一原因是各國之間勞動生產(chǎn)率的差異。但是,如果我們假定各國的勞動生產(chǎn)率相同,那還會產(chǎn)生比較優(yōu)勢嗎？且產(chǎn)生比較優(yōu)勢的原因又是什么呢? 答：這個問題可由赫—俄的要素稟賦說得到解釋的。,問：,一、古典和新古典經(jīng)濟學的區(qū)別第一，價值理論不同，古典經(jīng)濟學的核心是勞動價值理論，從斯密到李嘉圖再到馬克思無不以勞動價值理論作為自己

44、理論的核心；而新古典則完全放棄了勞動價值理論，他們更多的是采用效用價值理論，進一步到均衡價值理論，英國的杰文斯、德國的格森、意大利的帕累托都是效用價值理論的先驅(qū)，而劍橋的馬歇爾和瑞士的瓦爾拉則是均衡價值理論的代表。第二，分析方法的不同，古典經(jīng)濟學受數(shù)學方法所限，主要采用總量分析，從斯密到穆勒無不是從總量上分析經(jīng)濟的均衡；而新古典時期，數(shù)學有了巨大的進步，這樣數(shù)學的使用滲透到經(jīng)濟研究中，分析方法也從古典時期的總量分析過度到新古典的邊際分

45、析。李嘉圖是古典經(jīng)濟學的集大成者。馬歇爾是新古典經(jīng)濟學創(chuàng)始人。,第二節(jié) 新古典國際貿(mào)易理論,代表人物: 赫克歇爾（E.Heckscher) 俄林（B . Ohlin）理論背景： 20世紀30年代，瑞典經(jīng)濟學家伯爾蒂爾·俄林出版了《地區(qū)間貿(mào)

46、易和國際貿(mào)易》一書，提出了生產(chǎn)要素稟賦理論，以在相互依賴的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中的多種生產(chǎn)要素理論來代替李嘉圖的單一生產(chǎn)要素理論。由于俄林在其著作中采用了他的老師赫克歇爾的主要論點，因此生產(chǎn)要素稟賦理論也被稱為赫克歇爾一俄林模型,二、生產(chǎn)要素稟賦說（要素供給比例說）,知識鏈接：物質(zhì)資本與人力資本資本，在古典和新古典經(jīng)濟學中，指的是用于生產(chǎn)的基本生產(chǎn)要素，即資金及廠房、機械設備、材料等物質(zhì)資源——稱“物力資本”、“物質(zhì)資本”。人力資本（Human

47、 capital）是指勞動者受到教育、培訓、實踐經(jīng)驗、遷移、保健等方面的投資而獲得的知識和技能的積累，亦稱“非物力資本”。人力資本，比物質(zhì)、貨幣等物資資本具有更大的增值空間。,1979年度諾貝爾經(jīng)濟學獎得主西奧多·W·舒爾茨在1960年美國經(jīng)濟學年會上的演說中系統(tǒng)闡述了人力資本理論。舒爾茨對人力資本的最大貢獻在于他第一次系統(tǒng)提出了人力資本理論，并沖破重重阻力使其成為經(jīng)濟學一門新的分支。舒爾茨還進一步研究了人力資本

48、形成方式與途徑，并對教育投資的收益率以及教育對經(jīng)濟增長的貢獻做了定量研究。我們可以依據(jù)勞動者接受學校教育的年限、勞動者的學歷構(gòu)成，清楚的判斷和比較一個國家或地區(qū)、家庭和勞動者在某一特定時期的人力資本存量狀況。,“人力資本之父”——舒爾茨,H－O理論分析思路,1.要掌握4個關(guān)鍵概念,（1）生產(chǎn)要素稟賦（factor endowment）：生產(chǎn)要素在一個地區(qū)中的天然供給狀況。,1995年若干國家的要素稟賦,要素數(shù)量受自然條件、地理位置、歷

49、史原因、經(jīng)濟發(fā)展水平等因素的影響,國與國之間要素稟賦的差異決定了產(chǎn)出的差異,要素豐裕度（factor abundance）,要素豐裕度是指一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對比例。說明：要素豐裕度是一個相對的概念，與該國絕對要素量無關(guān)。 衡量一國要素稟賦程度（要素豐裕度）的指標，可以從以下兩個角度分析,物質(zhì)定義法,以各國所擁有的兩種要素（K、L）比例的比較來解釋要素的豐缺程度。,國家A的資本相對豐裕，勞動相對稀缺；國家B的

50、勞動相對豐裕，資本相對稀缺。,判斷：哪個國家是資本相對豐富的國家？ 哪個國家是勞動相對豐富的國家？ 答案：A國是資本相對豐富的國家，B國是勞 動相對豐富的國家。,例：下表為A、B兩國的資本和勞動的分布情況,價格定義法,關(guān)于要素稟賦差異的界定，還有另外一種方法是按要素相對價格來確定的。在A、B兩個國家中勞動要素價格為w，資本要素價格為r.就可以認為相對B國而言，A國是資本豐裕型

51、國家，相對于A國而言，B國為勞動豐裕型國家。,,（2）要素密集度,要素密集度（Factor intensity）：是針對產(chǎn)品而言的，指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入的兩種生產(chǎn)要素的比例。注意：是一個相對概念，與絕對量無關(guān)。 衡量辦法：通過比較兩種產(chǎn)品中投入的資本-勞動比率來確定。,在只有兩種商品(X和Y)、兩種要素(勞動和資本)的情況下，如果X商品生產(chǎn)中使用的資本和勞動的比例大于Y商品生產(chǎn)中的資本和勞動的比例，則稱X商品為資本密集型產(chǎn)品，而

52、稱Y為勞動密集型產(chǎn)品。,判斷：哪個國家是資本相對豐富的國家？ 哪個國家是勞動相對豐富的國家？,例：下表為A、B兩國的資本和勞動的分布情況,H-O模型的推導實例1,例2已知：生產(chǎn)每單位X產(chǎn)品需投入1單位勞動力、6單位資本；生產(chǎn)每單位Y產(chǎn)品需投入2單位勞動力、1單位資本。又知，在發(fā)生國際貿(mào)易前，A國每單位勞動力價格30美元、每單位資本價格10美元；B國每單位勞動力價格60美元、每單位資本價格10美元。計算：用生產(chǎn)

53、要素稟賦理論分析兩國將會如何進行分工？,解： ∵ X：6K/1L ＞Y：1K/2L ∴X是K密集型，Y是L密集型 ∵ A國PK/PL=30/10＞B國PK/PL=10/60 ∴ A國是L 豐裕，B國是K豐裕所以，A國生產(chǎn)并出口Y 產(chǎn)品，B國生產(chǎn)并出口X產(chǎn)品,用比較利益理論分析，兩國將會如何分工？解：A國： APX=1×30+6×10=90＄， APY=2

54、×30+1×10=70＄。B國： BPX=1×60+6×10=120＄， BPY=2×60+1×10=130＄。所以根據(jù)比較成本理論，A國應生產(chǎn)Y，B國應生產(chǎn)X。,（3）要素密集型產(chǎn)品,生產(chǎn)某種產(chǎn)品時投入的要素中占有比例最大的要素，該產(chǎn)品就叫做該要素密集型產(chǎn)品。如資本密集型產(chǎn)品；勞動密集型產(chǎn)品。 在要素稟賦理論中，衡量兩國的兩種產(chǎn)品是勞動密集型產(chǎn)品還是資

55、本密集型產(chǎn)品，不是看勞動和資本投入的絕對量，而是兩者的投入比例。,在X、Y兩種產(chǎn)品中，生產(chǎn)一單位X產(chǎn)品所需投入的資本是3單位，所需投入的勞動力是12單位，生產(chǎn)一單位Y產(chǎn)品所需投入的資本是2單位，所需投入的勞動力是2單位， 試判斷X、Y產(chǎn)品屬于哪種要素密集度？,正確回答：X是勞動力密集型產(chǎn)品 Y是資本密集型產(chǎn)品,2.H-O理論的主要結(jié)論,商品價格的國際差異是國際貿(mào)易的直接原因各國商品價格不同是由

56、商品生產(chǎn)成本的不同決定的各國生產(chǎn)成本不同是由要素價格不同決定的要素價格不同是由要素供給比例(要素稟賦)不同決定的 結(jié)論:一個國家出口的是它在生產(chǎn)上大量使用該國豐裕要素的商品,而進口的是它在生產(chǎn)上大量使用該國稀缺要素的產(chǎn)品.,比較：H－O理論和李嘉圖理論（古典學派的代表之一）——古典學派認為商品的價值是由生產(chǎn)商品所耗費勞動時間決定的?！远砹譃榇淼男鹿诺鋵W派運用在互相依賴的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中的多種生產(chǎn)要素的理論代替了古典學派的

57、單一生產(chǎn)要素的理論。,2024/3/22,97,——古典理論強調(diào)比較成本的差異源于生產(chǎn)要素效率的差異（亞當·斯密、李嘉圖:主要表現(xiàn)為勞動生產(chǎn)率的差異）；——而赫-歇學說則把比較成本的差異歸結(jié)為各國生產(chǎn)要素稟賦的差異和生產(chǎn)不同商品所使用的各種生產(chǎn)要素的比重（密集性）不同。,2024/3/22,98,李嘉圖的比較優(yōu)勢模型（2 ×2 ×1模型）表明當勞動力是唯一的生產(chǎn)要素時，勞動生產(chǎn)率的差異使各國在不同的商品生

58、產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢。赫克歇爾－俄林模型（也稱為2 ×2 ×2模型）是考察當生產(chǎn)中投入勞動力和資本等多種生產(chǎn)要素時，國家間要素稟賦差異將使各國在不同的商品生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢。,兩個國家,兩種產(chǎn)品,兩種投入：勞動力和資本,等產(chǎn)量、等成本曲線的說明,二、理論模型（難點）,要素密集度逆轉(zhuǎn),投入兩種生產(chǎn)要素時的生產(chǎn)可能性曲線,,,,,,Y,X,O,T,U,E,由于要素邊際替代率遞減，使邊際機會成本遞增，故生產(chǎn)可能性曲線凹向原點

59、,其斜率就是E點的斜率，即E點的邊際機會成本。國內(nèi)均衡時等于國內(nèi)價格比率,國內(nèi)均衡時最佳的產(chǎn)量組合與消費組合,,,X0,Y0,貿(mào)易影響（一）：價格,,,,Y,X,O,,,E,貿(mào)易前國內(nèi)的均衡，T為國內(nèi)交換比率,T,,T1,開展貿(mào)易后，該國出口X產(chǎn)品，使國內(nèi)X產(chǎn)品的供給減少，導致X價格上升。該國進口Y產(chǎn)品，使Y供給增加，價格下跌。,,價格比率線斜率增大，變?yōu)門1。設其為國際交換比率,A國,貿(mào)易影響（二）：生產(chǎn),,,,Y,X,O,,,E,T

60、,,T1,S,,,X0,Y0,,,X1,Y1,,,由于國際市場X產(chǎn)品價格高于國內(nèi)，該國X產(chǎn)量增加。要增加X的生產(chǎn)，必須減少Y的生產(chǎn)。生產(chǎn)組合移動到S,,由于S點上國際交換比率（T1的斜率）與國內(nèi)邊際機會成本相等。該國的X產(chǎn)量不再增加。因而在邊際機會成本遞增時，不會出現(xiàn)生產(chǎn)的完全專業(yè)化。,A國,貿(mào)易影響（三）：消費,,,,Y,X,O,,,E,T,,T1,S,A國,U0,,U1,C,貿(mào)易后，該國消費者可以按國際市場價格T1消費產(chǎn)品，相當于預

61、算約束發(fā)生了變化。無差異曲線外移至U1。消費組合移動到C。U1的位置高于U0，故消費者獲得更大的效用滿足，福利改善。,,,貿(mào)易均衡,,,,Y,X,O,,,E,T,,T1,S,U0,,U1,C,,,,,X1,X2,Y1,Y2,,,X產(chǎn)品：生產(chǎn)OX1，消費OX2，余額為X2X1：出口,Y產(chǎn)品：生產(chǎn)OY1，消費OY2，差額為Y1Y2：進口,貿(mào)易獲益,貿(mào)易使一國消費者福利改善，但對生產(chǎn)者則有不同的影響,出口產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)者,,,,,DX,SX,Q

62、X,PX,O,,,E,Q0,P0,H,,G,F,P1,,出口,△HEP0：貿(mào)易前出口產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)者的生產(chǎn)者剩余,△HGP1：貿(mào)易后出口產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)者的生產(chǎn)者剩余,差額：P1GEP0貿(mào)易使出口產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)者受益,,,,對進口競爭產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)者的影響,,,,,DY,SY,QY,PY,O,,E,P0,,P1,,F,H,進口,K,△P1FK：貿(mào)易后的生產(chǎn)者剩余,△P0EK：貿(mào)易前的生產(chǎn)者剩余,差額：P0EFP1貿(mào)易使進口競爭行業(yè)生產(chǎn)者受損,,,（

63、二）要素價格均等化理論（H-O-S模型）,,1、代表人物：俄林、斯托爾帕 、保羅-薩謬爾森等 2、基本觀點：國際間商品的自由流動將會導致各國生產(chǎn)要素的相對價格和絕對價格的均等化,國際貿(mào)易會影響商品的價格、生產(chǎn)和消費，對要素報酬和價格是否會有影響？,俄林的觀點,要素價格完全相同是不可能的，要素價格均等只是一種趨勢，這是因為：受貿(mào)易壁壘和市場的差異，商品的價格水平難以一致；要素在國內(nèi)部門間轉(zhuǎn)

64、移不是充分便利；,薩繆爾遜的觀點,在1949年《在論國際要素價格均等》中認為：國際貿(mào)易使不同國家間要素均等化是一種必然，而不是一種趨勢。自由貿(mào)易不僅會使商品價格均等化，而且會使生產(chǎn)要素價格均等化，以致兩國的所有工人都獲得同樣的工資率，所有的土地單位都能獲得同樣的地租報酬，而不管兩國的生產(chǎn)要素供應量或需求模式如何。這就是著名的要素均等化理論（FPE）,保羅·薩繆爾森（Paul .Anthony.Samuelson）,芝加哥大

65、學學士（1935） 哈佛大學碩士（1936）　哈佛大學博士（1941）,1947年第一屆克拉克獎獲得者，1970年獲諾貝爾經(jīng)濟學獎,《經(jīng)濟學》----當今世界最為實用和暢銷的經(jīng)濟學教科書，已再版17次，是繼穆勒《政治經(jīng)濟學》（1848）、馬歇爾《經(jīng)濟學原理》（1890）之后的第三部經(jīng)典教科書。凱恩斯宏觀+傳統(tǒng)微觀,“新古典綜合派”,要素價格均等化的過程,A國（K豐裕）,商品X,商品Y,資本密集型,勞動密集型,出口X,進口Y,擴大X生產(chǎn)

66、,減少Y生產(chǎn),要素投入增加,釋放要素,需求較多的K,需求較少的L,供給較少的K,供給較多的L,K價格上升,L價格下降,,,,,,,,,,,,,,,,,,,生產(chǎn)要素價格均等化的一般過程,B國（L豐裕）,商品X,商品Y,資本密集型,勞動密集型,進口X,出口Y,減少X生產(chǎn),擴大Y生產(chǎn),釋放要素,要素投入增加,供給較多的K,供給較少的L,需求較少的K,需求較多的L,K價格下降,L價格上升,,,,,,,,,,,,,,,,,,,生產(chǎn)要素價格均等化的

67、一般過程,一、斯托爾珀—薩繆爾森定理,要素報酬的決定：,生產(chǎn)要素報酬 = 產(chǎn)品價格（P）×生產(chǎn)要素的邊際產(chǎn)量（MP）,,邊際產(chǎn)品價值（VMP）,W = P×MPL,R = P×MPK,短期：生產(chǎn)要素不流動,由于要素不流動，國際貿(mào)易只影響商品價格,出口產(chǎn)品（X）價格上漲,,W = PX×MPL,,W提高,,R = PX×MPK,,R提高,,出口行業(yè)所有生產(chǎn)要素所有者的報酬都提高,進口產(chǎn)品（

68、Y）價格下跌,,W = PY×MPL,,W減少,,R = PY×MPK,,R減少,,進口競爭行業(yè)所有生產(chǎn)要素所有者的報酬都減少,長期,出口行業(yè),W = PX×MPL,PX上漲，MPL增加,,W提高,R = PX×MPK,PX上漲，MPK減少,,R？,進口競爭行業(yè),W = PY×MPL,PY下跌，MPL增加,,W？,R = PY×MPK,PY下跌，MPK減少,,R下降,出口行業(yè)密

69、集使用的要素報酬會提高,進口競爭行業(yè)密集使用的要素報酬會下降,貿(mào)易前國內(nèi)均衡狀態(tài)下，勞動市場是均衡的,,WX = WY，RX = RY,貿(mào)易后要素市場也將形成均衡,,WX上漲，RY會下降,,長期來看，開展國際貿(mào)易后，出口產(chǎn)品生產(chǎn)中密集使用的生產(chǎn)要素的報酬會提高；進口產(chǎn)品生產(chǎn)中密集使用的生產(chǎn)要素報酬會減少。無論這些要素在哪個行業(yè)中使用都是如此?！雇袪栫辍_繆爾森定理,課堂回答： 1、根據(jù)要素稟賦說，一國應該 生產(chǎn)和出口