遼寧省2017年上半年期貨從業(yè)法律法規(guī)客戶開戶及交易編碼申請考試題

1、遼寧省寧省2017年上半年期年上半年期貨從業(yè)法律法法律法規(guī)：客：客戶開戶及交易及交易編碼編碼申請考試題試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、__可以對期貨投資者保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式進行調整。A財政部B中國證監(jiān)會C中國人民銀行D期貨投資者保障基金管理機構2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂期貨從業(yè)人

2、員自律管理辦法，并報中國證監(jiān)會核準的事項有__。A從業(yè)資格考試B執(zhí)業(yè)行為準則C紀律懲戒D后續(xù)職業(yè)培訓3、下列關于期權的說法，正確的有（）。A期權有效期越長，其時間價值越大B標的物價格波動率越大，期權向實值轉化的可能性越大C期權有效期越長，其時間價值越小D標的物價格波動率越大，期權向實值轉化的可能性越小4、下列選項中，不是會員制期貨交易所章程所必須載明的是（）。A會員資格及其管理辦法B會員的權利和義務C對會員的獎勵辦法D對會員的紀律處分5

3、、《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》施行前依法設立的期貨公司，不完全符合該辦法規(guī)定的，應當在（）之前達到該辦法的要求。A2007年5月1日B2007年8月1日C2007年10月1日D2008年4月18日6、中國證監(jiān)會派出機構按照（）監(jiān)管原則，對轄區(qū)內營業(yè)部的設立、變更、終止及日常經營活動進行監(jiān)督管理。A屬地B屬人C證監(jiān)會的規(guī)定D習慣7、期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用__。A以期貨交易所風險準備金支付B期貨公司先行承擔后有

4、權向有過錯的客戶追償B：期貨投機交易是利用期貨市場為現(xiàn)貨市場規(guī)避風險C：期貨投機交易目的就是為了轉移或規(guī)避市場價格風險D：投機交易主要是利用期貨市場中的價格波動進行買空賣空，從而獲得價差收益16、一般法人投資者在股指期貨投資者適當性的具體標準方面，與自然人投資者規(guī)定不同的是（）。A具有相應的決策機制和操作流程B不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的的情形C不存在嚴重不良誠信記錄D具備股指仿真交易成交記錄

5、或者商品期貨交易成交記錄17、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的，應當認定期貨經紀合同。A：無效B：效力待定C：可撤銷D：可變更18、在我國，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式，其中會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A企業(yè)法人B自然人C會員D國有企業(yè)19、期貨公司章程應當就法定代表人對外代表公司進行經營活動時，違反董事會決定的公司經營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內部控制等制度或者其他董事會決議的行為，