2018年期貨從業(yè)考試法律法規(guī)知識點整理

1、1第一章第一章期貨管理條例期貨管理條例2007年4月15日一、期貨交易所一、期貨交易所1.監(jiān)督管理：國務院期貨監(jiān)督管理機構期貨市場中國證監(jiān)會期貨交易所2.期貨交易所：不以盈利為目的由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批，負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免3.期貨交易所會員應當是企業(yè)法人、經(jīng)濟組織4.不得擔任期貨負責人：解除職務未逾5年，律師等撤銷資格未逾5年5.期貨交易所職責：提供設施，設計安排合約上市，組織監(jiān)督交易結(jié)算，履約擔保，會員監(jiān)督，制定

2、實施交易規(guī)則，發(fā)布市場信息，監(jiān)督倉庫、保證金銀行、查處違規(guī)6.交易所不得從事：信托，股票，非自用不動產(chǎn)投資7.交易所制度：保證金，當日無負債，漲跌停板，持倉限額和大戶持倉，風險準備金，（分級結(jié)算）結(jié)算擔保金8.期貨市場異常：提高擔保金，調(diào)整漲跌停板幅度，限制最大持倉，暫停交易9.需要國期督批準：制定修改章程、交易規(guī)則，上市、終止、取消或恢復交易品種2、期貨公司期貨公司1.期貨公司申請條件：注本3000w，高管任職資格，從業(yè)人員從業(yè)資格，

3、章程，股東，3年無重大違法，合格場所和設施，風險管理內(nèi)部控制2.國期督6個月內(nèi)作出批不批決定3.國期督可以提高注本，注本應是實繳資本，貨幣出資大于85%4.期司不得：為關聯(lián)人融資，對外擔保，從事期貨自營業(yè)務或與期貨業(yè)務無關的業(yè)務，法律合規(guī)、期督另有規(guī)定除外5.經(jīng)國期督批準：合并，變更業(yè)務，變更注本股權（20天批），新增持有5%股權變動（其他2個月，批不批）6.注銷公司：執(zhí)照被注銷，3個月沒開業(yè)，無當停業(yè)3月，主動申請3調(diào)查操縱價格、內(nèi)幕

4、交易，重大違法時，限可制當事人期貨交易，不超15個工作日，復雜的可延長至30個交易日3、期貨投資者保障基金：籌集具體方法由國期督會同國務院財政部門制定4、期督制定期司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則：凈本與凈產(chǎn)比例，凈本與境內(nèi)境外期貨經(jīng)紀比例，流動資產(chǎn)與流動負債等比例，對期司各方面提出要求。5、不符合持續(xù)經(jīng)營：對期司董事、監(jiān)事及高管人員談話、提示、記入信用記錄等措施或責令限期整改并驗收。（不受紀律處分）一次談話限期改正，不改正很嚴重的，6、采取措施：限制

5、暫停部分業(yè)務，停止批準新業(yè)務，限制分配紅利支付報酬福利，限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)，責令更換董監(jiān)高，限制自有資金和風險準備金使用，責令轉(zhuǎn)讓股權和限制股東權利整改驗收通過的，3天內(nèi)解除措施整改仍未通過驗收的，嚴重的，撤銷期貨業(yè)務許可，關閉分支機構7、期司違法經(jīng)營，重大風險、危害市場秩序、損害利益的：停業(yè)整頓，托管或接管監(jiān)管等措施。通過國期督批準的，可對董監(jiān)高采?。合拗瞥鼍常罐D(zhuǎn)移財產(chǎn)或財產(chǎn)上設定權利等措施。8、期司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結(jié)或

6、者用于擔保等重大事件的，應5日內(nèi)向國期督提交書面報告。6、法律責任（了解即可）法律責任（了解即可）1、期交所、非期司結(jié)算會員下列行為的，改正、警告并沒收違法所得期交所、非期司結(jié)算會員下列行為的，改正、警告并沒收違法所得：違規(guī)接納會員，違規(guī)收取手續(xù)費，違規(guī)分配收益，違規(guī)公布即時行情或預測價格，違規(guī)未向國期督報告，擔保金制度和風險準備金違規(guī)，保證金安全存管監(jiān)控違規(guī)，限制交割總量，任用無資格期從人員。2、期交所下列行為的，期交所下列行為的，改