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文檔簡介
1、該文依據經濟學理論,通過對中國證券公司監(jiān)管發(fā)展演變的回顧以及對國外證券公司監(jiān)管類型的分析描述,闡述了中國證券公司監(jiān)管的重要意義;通過對證券公司存在監(jiān)管問題的深入分析,明確了中國證券公司監(jiān)管的方向,在上述基礎之上,進一步提出“三公”原則和社會效益原則是證券公司監(jiān)管必須堅持的兩個基本原則;而健全的法律制度和組織制度是證券公司監(jiān)管必備的根本保障.該文的重點在于通過論證提出了中國證券公司有效監(jiān)管的框架體系,即建立新型的外部監(jiān)管與內部控制相結合的
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