2023年全國碩士研究生考試考研英語一試題真題(含答案詳解+作文范文)_第1頁
已閱讀1頁,還剩8頁未讀, 繼續(xù)免費(fèi)閱讀

下載本文檔

版權(quán)說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請進(jìn)行舉報或認(rèn)領(lǐng)

文檔簡介

1、中國證券金融股份有限公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)中國證券金融股份有限公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)第一章總則為穩(wěn)健開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),防范轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)風(fēng)險,根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》及《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》,制定本規(guī)則。轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)包括轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)。轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)是指中國證券金融股份有限公司(以下簡稱本公司)將自有或者依法籌集的資金出借給證券公司,供其辦理融資業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司,供其

2、辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。本公司通過轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)平臺向證券公司集中提供資金和證券轉(zhuǎn)融通服務(wù)。參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平和誠實信用的原則,遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定。第二章轉(zhuǎn)融通借入人符合下列條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人:(一)具有融資融券業(yè)務(wù)資格,且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范;(二)業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險控制制度健全,具有切實可行的業(yè)務(wù)實施方案;(三)技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒;(四)參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的其他條件。為便于本公司提供轉(zhuǎn)融通服

3、務(wù),證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供如下材料:(一)公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開展情況的說明;(二)參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實施方案、風(fēng)險控制措施和業(yè)務(wù)管理制度;(三)相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說明;(四)公司財務(wù)狀況的報告及相關(guān)材料;(五)公司最近兩年內(nèi)是否發(fā)生債務(wù)違約、重大訴訟、對外擔(dān)保及其他可能導(dǎo)致公司承擔(dān)重大責(zé)任事項的說明;(六)本公司要求的其他材料。本公司與符合要求的證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同,約定雙方權(quán)利、義務(wù)及轉(zhuǎn)融通業(yè)

4、務(wù)的相關(guān)事項。本公司對證券公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財務(wù)狀況、誠信記錄、風(fēng)險控制能力等進(jìn)行征信調(diào)查,建立征信檔案,以書面和電子方式記載、保存征信調(diào)查情況及相關(guān)材料。本公司設(shè)立授信管理決策機(jī)構(gòu),制定科學(xué)、公正的信用評估標(biāo)準(zhǔn)和程序,對證券公司征信調(diào)查情況進(jìn)行分析評估,并結(jié)合市場狀況、風(fēng)險控制等因素,確定授信額度、保證金比例檔次。本公司對證券公司的信用狀況和風(fēng)險狀況進(jìn)行持續(xù)跟蹤評估,并根據(jù)評估結(jié)果,定期或者不定期對其授信額度、保證金比例檔次進(jìn)行

5、調(diào)整。證券公司可以根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要,向本公司申請調(diào)整授信額度。證券公司有以下情形之一的,本公司可以暫?;蛘呓K止對其提供轉(zhuǎn)融通服務(wù):在每一交易日開市前公布。出現(xiàn)以下情形時,本公司可以對轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券名單進(jìn)行調(diào)整:(一)轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券價格出現(xiàn)異常波動的;(二)轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券對應(yīng)的上市公司經(jīng)營管理狀況發(fā)生重大變化的;(三)轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券對應(yīng)的上市公司出現(xiàn)合并、收購或者重大資產(chǎn)重組的;(四)融資融券標(biāo)的證券被證券交易所臨時調(diào)整的;(五)本公司認(rèn)

6、為其他需要調(diào)整的情形。本公司根據(jù)市場狀況,可以采取以下措施并向市場公布:(一)暫停單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券特定期限的轉(zhuǎn)融券交易;(二)暫停單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券所有期限的轉(zhuǎn)融券交易;(三)暫停所有轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券特定期限的轉(zhuǎn)融券交易;(四)暫停所有轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券所有期限的轉(zhuǎn)融券交易;(五)本公司認(rèn)為必要的其他措施。第五章轉(zhuǎn)融通申報與成交本公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的交易日為每周一至周五,國家法定節(jié)假日和證券交易所公告的休市日除外。本公司接受證券公司轉(zhuǎn)融資申

7、報指令的時間為每個交易日9:30至11:30、13:00至15:00,申報指令當(dāng)日有效,在15:00前可撤銷。本公司接受證券公司上海市場轉(zhuǎn)融券申報指令的時間為每個交易日9:30至11:30、13:00至15:00,接受深圳市場轉(zhuǎn)融券申報指令的時間為9:15至11:30、13:00至15:00,申報指令當(dāng)日有效,在14:30前可撤銷。經(jīng)中國證監(jiān)會同意,本公司可以調(diào)整交易日期和交易時間并向市場公告。轉(zhuǎn)融資期限分為7天、14天、28天三個檔次

8、,轉(zhuǎn)融券期限分為3天、7天、14天、28天、182天五個檔次。本公司根據(jù)市場需求和業(yè)務(wù)發(fā)展需要,可以對轉(zhuǎn)融資、轉(zhuǎn)融券的期限檔次進(jìn)行調(diào)整。轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)期限自成交之日起按自然日計算,歸還日為到期日的下一日。歸還日為非交易日的,順延至下一個交易日。歸還日轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券停牌的,順延至該證券復(fù)牌日。本公司按照不同期限檔次設(shè)置相應(yīng)的轉(zhuǎn)融資、轉(zhuǎn)融券費(fèi)率,在每一交易日開市前公布,當(dāng)日固定,次一交易日可以調(diào)整。本公司以中國人民銀行規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)半年期人民幣

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁內(nèi)容里面會有圖紙預(yù)覽,若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 眾賞文庫僅提供信息存儲空間,僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

評論

0/150

提交評論