大學(xué)政治學(xué)經(jīng)典課件ch.2政治分析中的人性假說

1、第二講 政治分析的人性假設(shè),政治分析的人性基礎(chǔ)基于人性假設(shè)的政治觀政治研究中的悖論討論問題：集體行動的困境及克服之道,生活的復(fù)雜性與人的多重性,在不同的社會科學(xué)領(lǐng)域， 人可分為： Economic Man 經(jīng)濟(jì)人Social Man 社會人Political Man 政治人Cultural Man 文化人Moral Man 道德人,政治學(xué)中的人性分析,人性的假設(shè),,人是什么？

2、人為何組成國家？國家如何組成與如何活動？國家如何管理？怎樣管理最好？,,賢人政治,“人之初，性本善”,通過政治生活揚善,理想主義政治觀,政治人＝道德人,休謨的無賴假設(shè),現(xiàn)實主義政治觀,政治人＝自私人,布坎南的研究 個人在政治領(lǐng)域中也追求自己的私利，因此，憲制上的挑戰(zhàn)就是：構(gòu)造和設(shè)計出能夠最大限度地限制以剝削方式追求個人利益，并引導(dǎo)個人利益去促進(jìn)整個社會利益的制度和規(guī)章。,政治人＝經(jīng)濟(jì)人,作為分析工具的政

3、治人,理想主義與現(xiàn)實主義的區(qū)別,理想主義者的思考：德治理想主義者對人性持樂觀態(tài)度，相信人性為善，追求公益，人與人之間和睦相處；如果有人昧了“良心”，那主要是由于環(huán)境不善，或者一時糊涂，誤入歧途。所以，通過改善環(huán)境或強化教育，人總會“棄暗投明”，返璞歸真。理想主義者對公共權(quán)力也多持肯定性傾向，認(rèn)為政治權(quán)力代表公意，以為人民謀福利為宗旨，如果偶爾出現(xiàn)“惡政”或“暴政”，那首先是當(dāng)政者個人品德出了問題，因此，需要整頓，需要思想改造，需要不

4、斷修身養(yǎng)性，強化自身防腐抵御能力?；谏鲜稣J(rèn)識，政治設(shè)計的核心是尋求一個“清官明君”式的好人統(tǒng)治，保證選拔最優(yōu)秀、最可靠、最完美的“德才兼?zhèn)洹闭弋?dāng)政。,理想主義與現(xiàn)實主義的區(qū)別,現(xiàn)實主義者的思考：法治現(xiàn)實主義者對人性持悲觀主義態(tài)度，一般主張性惡論，認(rèn)為只有饑餓才能使人勤奮，只有法律才能使人為善。人是自私的動物，自利自愛、趨利避害、求福避禍?zhǔn)侨说谋拘?。人原本就不是天使，今后也不指望會變好。能做到彼此不傷害就謝天謝地了。在此基礎(chǔ)上，現(xiàn)

5、實主義者對公共權(quán)力也多持否定性傾向，認(rèn)為公共權(quán)力本身就是“惡”，用好了能以“惡”制“惡”，用不好就更是變本加厲，雪上加霜。所以，政治設(shè)計的核心是尋求一個好的制度安排，這種制度使“好人”不會變“壞”，使哪怕是“壞人”也無法“作惡”。,政治學(xué)的悖論,1.公地悲劇(tragedy of the commons)40年前，一位名叫賈瑞特·哈丁（Garrett Hardin）的美國生物學(xué)家在《科學(xué)》雜志上發(fā)表了一篇論文，題目叫做《公

6、地悲劇》（The Tragedy of The Commons）。哈丁的本意是想證明人口的無節(jié)制發(fā)展必將會對人類的生活質(zhì)量造成影響，他用牧羊人的故事闡述了自己的理論：如果一群牧羊人共用一塊牧場，那么每個人都會無節(jié)制地增加羊的數(shù)量，結(jié)果必將造成牧場退化。哈丁認(rèn)為，牧羊人都是自私的，每一頭羊獲得的受益只屬于自己，而羊?qū)δ翀龅钠茐膭t被大家分?jǐn)?，兩相比較，每個牧羊人都會選擇增加飼養(yǎng)數(shù)量，于是，公地悲劇就產(chǎn)生了。公地悲劇告訴我們，所有“公家”的

7、東西都不會得到好結(jié)果和好下場。,政治學(xué)的悖論,2.囚徒困境(prisoners’ dilemma)囚徒困境告訴我們，對個人來講的理性選擇會導(dǎo)致對集體來講不理性的結(jié)果。個人利益的最大化導(dǎo)致公共利益的最大受損。,政治學(xué)的悖論,3．集體行動的邏輯（logic of collective action）1965年美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家曼瑟爾·奧爾森（Mancur Olson）提出。曼瑟爾.奧爾森是美國著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他的“集體行動理論”是

8、研究集體行為和公共選擇的重要理論，這本《集體行動的邏輯》即是對集體行動理論進(jìn)行系統(tǒng)闡述的經(jīng)典著作，被認(rèn)為是公共選擇理論的奠基之作。本書的觀點是，“除非一個集團(tuán)中人數(shù)很少，或者除非存在強制或其他某些特殊手段以使個人按照他們的共同利益行事，有理性的、尋求自我利益的個人不會采取行動以實現(xiàn)他們共同的或集團(tuán)的利益”。,政治學(xué)悖論意味著什么,以上這幾個悖論所表達(dá)的都是同一個主題，即個人的理性在很多情況下會導(dǎo)致集體的非理性。這些悖論對于社會主義和共產(chǎn)

9、主義者來說，是一個不小的打擊。因為他們宣告：“大集體”和“公有制”雖不能說是“萬惡”之源，但也可以說是所有管理方案中最差的一種選擇，因為，集體貧困是社會主義公有制的必然宿命。以上政治學(xué)悖論建立在理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的基礎(chǔ)上，這種假設(shè)給出的結(jié)論是：自發(fā)秩序下理性人的公共選擇必然是公共利益的最大受損。,理性人的公共選擇,人們一般會想當(dāng)然地假設(shè)：具有共同利益的群體，一定會為實現(xiàn)這個共同利益而采取集體行動。譬如：住在同一宿舍樓的人，看到樓燈壞了，會

10、主動更換燈泡；同一社區(qū)的人們會保持環(huán)境衛(wèi)生，甚至?xí)鲃忧謇砝?；持同一公司股票的人會齊心協(xié)力扶持股票的價格；消費者會組織起來與售賣偽劣產(chǎn)品的商家作斗爭；同一國家的國民會支持本國貨幣的堅挺；全世界無產(chǎn)者會聯(lián)合起來反對資本家的剝削。凡此種種，不勝枚舉。但現(xiàn)實當(dāng)中，我們經(jīng)常感到困惑：“這樣做很必要，但為什么是我？”。經(jīng)?？吹?，在集體生活中，總是有人自圖便利，自行采取有利于自我的行動。這就是理性的人們做出的公共選擇。這樣選擇的結(jié)果就是公共利益的

11、最大受損，使本應(yīng)得到改善的事務(wù)永遠(yuǎn)沒有改善。理性經(jīng)濟(jì)人＝＞公共選擇的非理性＝＞公共危機（困境）：自發(fā)秩序下的自由選擇必然造成公共危機和集體困境。如何走出困局？方案一：培養(yǎng)非理性的人——共產(chǎn)主義新人：改造人性（靠覺悟）方案二：通過公共制度供給，打破自然選擇：引入公共管理強制，改變公共選擇的邏輯（靠規(guī)則靠制度） 。,進(jìn)一步引申,規(guī)范建設(shè)的困境及其出路人們不遵守規(guī)范的原因可以用理性人的選擇來解釋：規(guī)范選擇中的“囚徒困境”效應(yīng)表明，人們

12、會自發(fā)地選擇不遵守規(guī)范，因為無論他人是遵守規(guī)范還是不遵守規(guī)范，對本人而言，這一選擇都是受益最大受損最小。規(guī)范建設(shè)中的“搭便車”效應(yīng)表明，許多人只愿意享受規(guī)范的利益而不愿意支付建設(shè)規(guī)范的成本。規(guī)范建設(shè)中的“破窗”效應(yīng)表明，一時的失范行為得不到及時制止，會演化成為普遍的失范行為（參閱朱力：“社會規(guī)范建設(shè)的困境：三種理性人的策略選擇”，《探索與爭鳴》2009年10期）。,克服悖論的思考,自然社會面臨困境，走出困境需要“第三方”力量。于是，政府

13、的出現(xiàn)便有了理由。政府的產(chǎn)生使人們擺脫自然狀態(tài)，進(jìn)入國家狀態(tài)。而國家的產(chǎn)生又讓人們陷入新的困境。諾斯悖論：制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯·C·諾思論證了“國家悖論”（即所謂“諾思悖論”）的存在，指出“國家的存在是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，然而國家又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源” ?！爸Z思悖論”道出了現(xiàn)代人的無奈：沒有國家辦不成事，有了國家又辦不好事。許多行業(yè)因為事關(guān)國計民生，需要管制和行業(yè)準(zhǔn)入，因而需要政府干預(yù)；但政府卻又因為種種原因，如

14、出于自身利益的考慮，有限理性的限制等等，其努力常常不能帶來好的結(jié)果，相反卻造成更壞的結(jié)果。,走出困境的可能出路,打破“囚徒困境”需要讓交易重復(fù)，重復(fù)交易能夠讓“囚徒”從長計議，認(rèn)識到遵守規(guī)范的必要性。因此，政府努力構(gòu)建“熟人社會”是走出規(guī)范建設(shè)困境的出路?？朔按畋丬嚒笔紫刃枰魑a(chǎn)權(quán)，并由政府提供制度保障，讓投資和收益均衡；其次，由政府出面核算成本，組織協(xié)商制定成本分?jǐn)傓k法，并“依法”監(jiān)督執(zhí)行。防止“破窗”并及時維修“破窗”要求政

15、府建立和推廣責(zé)任制度，杜絕失范行為并保證及時制止失范行為發(fā)生。以上所有的推導(dǎo)均建立在理性人假設(shè)的基礎(chǔ)之上，實際上，理性人假設(shè)并沒有考慮非經(jīng)濟(jì)或非利益的因素。換句話說，人的行為依據(jù)并不完全是功利計算，信仰、信念、感情、價值觀念這樣的文化要素也是人的行為的動力和依據(jù)。這些非經(jīng)濟(jì)或非利益要素的存在及其對人的行為的影響，為利用道德、意識形態(tài)和文化杠桿來構(gòu)建社會道德規(guī)范、約束理性人的自發(fā)行為提供了可能。所以，培養(yǎng)普遍共識的文化建設(shè)、塑造公民價值

16、取向的觀念改造和建設(shè)也是走出規(guī)范建設(shè)困境的必由之路。,克服悖論的學(xué)術(shù)努力,如何克服這種困境？這是公共管理尤其是政府管理必須要解決的問題。政治學(xué)家近年來所作的研究主要用來解決這個問題。學(xué)術(shù)思想邏輯：政府管制及其失靈，信任與合作何以形成，公共事務(wù)及其治理。學(xué)術(shù)努力：比如美國政治學(xué)家埃莉諾·奧斯特羅姆（Elinor Ostrum）撰寫出版了《公共資源的管理》（Governing the Commons）（有人翻譯成《公共事務(wù)的治

17、理之道》），專門探討了社區(qū)資源管理的問題。通過幾個案例的比較研究，她認(rèn)為使用國家或市場手段都不能有效地管理社區(qū)的公共資源；最可能奏效的方法是由社區(qū)成員自己制定和執(zhí)行維護(hù)資源的規(guī)則制度。最近幾年政治學(xué)提出的一些新概念和新理論，如治理、社會資本、第三部門、第三道路、全球治理、協(xié)商民主等，都可以被視為是這一主題下學(xué)術(shù)努力的產(chǎn)物。,基于不同人性假設(shè)之上的解決方案,亞當(dāng)·斯密的探索理性人與看不見的手憐憫心與道德情操良好的制度安排：

18、該人性的就人性，該強制的就強制，該自愿的就自愿。,新的概念和問題,克服集體困境的途徑在哪里？法治X（私有化（市場化）+自治）社會資本協(xié)商民主治理,政治學(xué)前沿和熱點問題,公眾信任 (Public trust)研究新公共服務(wù)（New Public Service）研究政治文化（political culture）研究民主與信任（The Roles of Trust \Mistrust and Distrust in Democ

19、racy）研究公眾認(rèn)知(public perception)研究協(xié)商民主（deliberative democracy）研究社會資本和政府績效（social capital and government performance）研究全球化與全球治理（global governance）研究,國內(nèi)政治學(xué)研究,方法論：實證調(diào)查現(xiàn)實問題：腐敗治理治理模式研究：治理與善治民主研究：協(xié)商民主的可行性研究，基層民主實踐新公共服務(wù)研究

20、：服務(wù)型政府理論與實踐政府績效研究：政府績效評估、電子政務(wù)、政府預(yù)算等社會資本研究：第三部門與非政府組織研究需要關(guān)注和鼓勵的研究課題：一種值得關(guān)注的微觀研究：一般的制度主義研究告訴我們，制度是重要的；路徑依賴的理論告訴我們，歷史是重要的；機制設(shè)計的理論告訴我們，在制度創(chuàng)新的過程中，機制設(shè)計是關(guān)鍵的；制度變遷的理論告訴我們，第一推動是重要的。依據(jù)這些理論，如果說中國今天需要新的“第一推動”，那么，我們就要關(guān)注促成“第一推動”產(chǎn)生的“