反映科學技術(shù)對社會、經(jīng)濟的影響 ·為制定、分析、評價政策

1、R&D活動與科技活動的區(qū)別及統(tǒng)計中容易出現(xiàn)的錯誤2004,§1 科技活動與R&D活動§1-1 什么是科技活動？什么是R&D活動？§1-2 R&D活動的分類、定義與界定§1-3 R&D成果應用活動的界定§1-4 R&D活動與非R&D活動之間的界限§1-5 R&D統(tǒng)計的國際規(guī)范與我國管理中

2、的概念,§2 我國企業(yè)R&D活動特點及其判別§2-1 我國企業(yè)R&D活動的基本特點§2-2 企業(yè)R&D活動和R&D成果應用活動判斷舉例§3 企業(yè)R&D統(tǒng)計中應注意的問題§3-1 影響R&D統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量的主要因素§3-2 企業(yè)填表中較典型的問題§3-3 如何發(fā)現(xiàn)企業(yè)填報數(shù)據(jù)存在的問題并糾正,,§

3、1 科技活動與R&D活動,§1-1 什么是科技活動？什么是R&D活動？,1.科技活動的統(tǒng)計定義科學和技術(shù)活動的統(tǒng)計概念是聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）提出的。 科學技術(shù)活動（STA）：與各科學技術(shù)領域，即自然科學、工程和技術(shù)、醫(yī)學、農(nóng)業(yè)科學、社會科學及人文科學中科學技術(shù)知識的產(chǎn)生、發(fā)展、傳播和應用密切相關的全部系統(tǒng)性的活動?！?科技活動定義的要點 ：性質(zhì)：集中于或密切關系到科

4、技知識的生產(chǎn)、傳播和應用。領域：是在理、工、醫(yī)、農(nóng)、社會科學和人文科學，即所有的科學技術(shù)范疇進行的。形式：所考察的科技活動必須是系統(tǒng)的，也就是說有編制的、體制化的。,§1-1 什么是科技活動？什么是R&D活動？,§1-1 什么是科技活動？什么是R&D活動？ 2.科技活動的統(tǒng)計分類,§1-1 什么是科技活動？什么是R&D活動？ 3.R&D活動的統(tǒng)計定義及基本

5、要素,定義： 研究與試驗發(fā)展活動（簡稱R&D活動）是指為了增加知識的總量，包括關于人類、文化和社會的知識，以及運用這些知識去創(chuàng)造新的應用，所進行的系統(tǒng)的、創(chuàng)造性的活動。四個基本要素： 具有創(chuàng)造性 具有新穎性 運用科學方法 產(chǎn)生新的知識或創(chuàng)造新的應用,§1-1 什么是科技活動？什么是R&D活動？,創(chuàng)造性和新穎性是研究與試驗發(fā)展的決定因素，產(chǎn)生新的知識或創(chuàng)造新的應用是創(chuàng)造性

6、的具體體現(xiàn)，運用科學方法則是所有科學技術(shù)活動的基本特點。 例如，藝術(shù)創(chuàng)作雖然是帶有創(chuàng)造性的活動，其作品在本質(zhì)上也可能有新意，但創(chuàng)作的過程并不運用科學方法，也不導致科學知識的增加或創(chuàng)造新的應用，因而不是R&D活動。研究的水平、任務的來源（國家或省級項目）、項目的重要性（重大項目或重點項目）和研究中采用什么技術(shù)，均不是構(gòu)成研究與試驗發(fā)展（R&D）活動的基本要素。,§1-1 什么是科技活動？什么是R&D

7、活動？4.科技活動定義與R&D活動定義的主要異同點,§1-2 R&D活動的分類、定義與界定,1.R&D活動的分類及定義 按照國際標準，R&D活動分為三類： 基礎研究 應用研究 試驗發(fā)展,§1-2 R&D活動的分類、定義與界定,基礎研究 指為了獲得關于現(xiàn)象和可觀察的事實的基本原理的新知識（揭示客觀事物的本質(zhì)、運動規(guī)律，獲得新

8、發(fā)現(xiàn)、新學說）而進行的實驗性或理論性研究，它不以任何專門或特定的應用或使用為目的。 基礎研究又可分為純基礎研究和定向基礎研究。 純基礎研究是為了推進知識的發(fā)展，不考慮長期的經(jīng)濟利益或社會效益，也不致力于把研究成果應用于解決實際問題或把研究成果轉(zhuǎn)移到負責應用的部門。 定向基礎研究的目的是期望能產(chǎn)生廣泛的知識基礎，從而為解決已經(jīng)認識到或預期未來會出現(xiàn)的問題、利用當前已經(jīng)認識到或預期未來會出現(xiàn)的機會打下基礎。,&#

9、167;1-2 R&D活動的分類、定義與界定基礎研究案例,§1-2 R&D活動的分類、定義與界定基礎研究案例,§1-2 R&D活動的分類、定義與界定,應用研究 也是指為獲得新知識而進行的創(chuàng)造性研究，主要針對某一特定的目的或目標。應用研究是為了確定基礎研究成果可能的用途，或是為達到預定的目標探索應采取的新方法（原理性）或新途徑。其成果形式以科學論文、專著、原理性模型或發(fā)明專利為

10、主。,§1-2 R&D活動的分類、定義與界定應用研究案例,§1-2 R&D活動的分類、定義與界定應用研究案例,§1-2 R&D活動的分類、定義與界定,試驗發(fā)展 是指利用從基礎研究、應用研究和實際經(jīng)驗所獲得的現(xiàn)有知識，為產(chǎn)生新的產(chǎn)品、材料和裝置，建立新的工藝、系統(tǒng)和服務，以及對已產(chǎn)生和建立的上述各項作實質(zhì)性的改進而進行的系統(tǒng)性工作。成果形式主要是專利、專有技術(shù)、具有新產(chǎn)品

11、基本特征的產(chǎn)品原型或具有新裝置基本特征的原始樣機等。,§1-2 R&D活動的分類、定義與界定試驗發(fā)展案例,§1-2 R&D活動的分類、定義與界定試驗發(fā)展案例,§1-2 R&D活動的分類、定義與界定,基礎研究和應用研究統(tǒng)稱為科學研究，屬于探索性的、理論研究的范疇，開展這兩類活動的目的主要是為了獲得新的知識。例如，通過觀察、實驗、推理，發(fā)現(xiàn)定理和原理；對假設、猜測的證偽與證實

12、。試驗發(fā)展主要是發(fā)展新的技術(shù)、使已有技術(shù)更完善或在新的領域應用。包括利用已有理論、方法、經(jīng)驗，進行新的或改進的設計、制造。,§1-2 R&D活動的分類、定義與界定,2.基礎研究、應用研究、試驗發(fā)展的特點及區(qū)別,§1-2 R&D活動的分類、定義與界定,基礎研究的特點1.以認識現(xiàn)象、發(fā)現(xiàn)和開拓新的知識領域為目的,即通過實驗分析或理論性研究對事物的特性、結(jié)構(gòu)和各種關系進行分析，加深對客觀事物的認識，解釋

13、現(xiàn)象的本質(zhì)，揭示物質(zhì)運動的規(guī)律，或者提出和驗證各種設想、理論或定律。2.沒有任何特定的應用或使用目的, 或雖肯定會有用途但并不確知達到應用目的的技術(shù)途徑和方法。3.一般由科學家承擔。4.研究結(jié)果通常表現(xiàn)為一般的原則、理論或規(guī)律，并以論文的形式交流。,應用研究的特點1.具有特定的實際目的或應用目標,具體表現(xiàn)為：為了確定基礎研究成果可能的用途，或是為達到預定的目標，探索應采取的新的方法（原理性）或新的途徑。2.針對具體的領域、問題

14、或情況，為解決實際問題提供科學依據(jù)，研究結(jié)果一般只影響科學技術(shù)的有限范圍。 3.成果形式以科學論文、專著、原理性模型或發(fā)明專利為主。,§1-2 R&D活動的分類、定義與界定,§1-2 R&D活動的分類、定義與界定,試驗發(fā)展的特點1.運用基礎研究、應用研究的知識或?qū)嶋H經(jīng)驗，不增加科學技術(shù)知識，而是利用或綜合已有知識創(chuàng)造新的應用。2.為了開辟新的應用，與生產(chǎn)活動相關連。具體地說，就是為了提供新材料、

15、新產(chǎn)品和裝置、新工藝、新系統(tǒng)和新的服務，或?qū)σ延械纳鲜龈黜椷M行實質(zhì)性的改進。3.成果形式主要是專利、專有技術(shù)、具有新產(chǎn)品基本特征的產(chǎn)品原型或具有新裝置基本特征的原始樣機等。,§1-2 R&D活動的分類、定義與界定,區(qū)分基礎研究、應用研究、試驗發(fā)展的準則基礎研究與應用研究的區(qū)別： 二者都是為了獲得新的知識，但基礎研究沒有任何特定的應用或使用目的，應用研究獲得知識的過程具有特定的、具體的應用目的或目標?；A研究、

16、應用研究與試驗發(fā)展的主要區(qū)別： 基礎研究、應用研究主要是產(chǎn)生和擴大科學技術(shù)知識，而試驗發(fā)展則是為了開辟新的應用（如產(chǎn)生新材料或新技術(shù)）。,§1-2 R&D活動的分類、定義與界定例1,§1-2 R&D活動的分類、定義與界定例2,§1-2 R&D活動的分類、定義與界定例3,§1-2 R&D活動的分類、定義與界定例4,§1-2 R&am

17、p;D活動的分類、定義與界定例5,§1-2 R&D活動的分類、定義與界定例6,§1-2 R&D活動的分類、定義與界定例7,§1-2 R&D活動的分類、定義與界定例8,§1-3 R&D成果應用活動的定義與界定,1.R&D成果應用活動的定義及特點定義 R&D成果應用是指為使試驗發(fā)展階段產(chǎn)生的新產(chǎn)品、材料和裝置，建立的新工藝、

18、系統(tǒng)和服務以及作實質(zhì)性改進后的上述各項能夠投入生產(chǎn)或?qū)嶋H應用，解決所存在的技術(shù)問題而進行的系統(tǒng)性的工作。特點 1.為使試驗發(fā)展的成果用于實際，解決有關技術(shù)問題 2.運用已有知識和技術(shù)，不具有創(chuàng)新成分 3.成果形式是可供生產(chǎn)和實際使用的帶有技術(shù)、工藝參數(shù)的圖紙、技術(shù)標準、操作規(guī)范等。,§1-3 R&D成果應用活動的定義與界定例1,§1-3 R&D成果應用活動的定義與界定,2.R&am

19、p;D成果應用活動的界定 在工業(yè)領域，一般而言，工程與工裝模具設計、小批量試制和工業(yè)性試驗屬于R&D成果應用活動。工程與工裝模具設計是指新產(chǎn)品原型能夠投入批量生產(chǎn)而從事的工藝流程、設備及工藝裝備、操作及質(zhì)量檢測規(guī)程等的設計活動。小批量試制和工業(yè)性試驗內(nèi)容包括：標準化、系列化、通用化試驗，新技術(shù)方法從設定的控制參數(shù)發(fā)展到不同條件下的驗證試驗，批量生產(chǎn)的質(zhì)量穩(wěn)定性與優(yōu)化參數(shù)再現(xiàn)性試驗，新技術(shù)的可靠性試驗，生產(chǎn)檢測、維護、安

20、全等技術(shù)操作規(guī)范化試驗，新舊生產(chǎn)系統(tǒng)結(jié)合部技術(shù)協(xié)調(diào)試驗（含原材料、能源介質(zhì)、輔助工具等系統(tǒng)的適應性試驗）。,§1-3 R&D成果應用活動的定義與界定,下列活動均屬于R&D成果應用活動： ? 農(nóng)業(yè)領域里新品種的區(qū)域試驗； ? 工業(yè)領域里為擴大新產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模而進行的工業(yè)性試驗； ? 仿制國內(nèi)技術(shù)先進企業(yè)的新產(chǎn)品而進行的設計與試制工作； ? 為滿足本部門的技術(shù)需求而對引進國內(nèi)新方法所進行的設計與試制工作；

21、 ? 為解決試驗發(fā)展階段新產(chǎn)品、新裝置、新工藝能投入生產(chǎn)而進行的定型設計與試制工作。,§1-4 R&D活動與非R&D活動之間的界限,1.判斷R&D活動與非R&D活動的基本準則R&D活動與非R&D活動的本質(zhì)區(qū)別R&D活動的目的是探索和完善知識和技術(shù)、或探索知識和技術(shù)的新的應用（包括獲得新知識、尋求新方法和技術(shù)，或?qū)⑺鼈兺度胄碌膽茫?，因而具有?chuàng)造性和新穎性，常常導致新

22、的發(fā)現(xiàn)或發(fā)明，對預定目標的實現(xiàn)往往存在技術(shù)上的不確定性。非R&D活動只涉及技術(shù)的一般性應用或是一些常規(guī)性活動，因而不具有創(chuàng)造性和新穎性。,§1-4 R&D活動與非R&D活動之間的界限,舉例為揭示地球變化規(guī)律、地球形狀與地球重力分布規(guī)律，對地球形狀和地球重力場進行研究。這是為了揭示自然規(guī)律而進行的探索性研究，可以增加人類知識,具有新穎性，是R&D活動。利用特定光波對人有催眠作用,研制一種用光作

23、催眠的光催眠器，是創(chuàng)造新的應用，具有新穎性，也是R&D活動。為治療某疾病而研制一種新藥，是創(chuàng)造性活動，具有明顯的新穎性，屬于R&D活動。對優(yōu)質(zhì)、高產(chǎn)、多抗玉米雜交種進行區(qū)域試驗。該研究是通過試驗進一步確定已育成的玉米新品種在不同地區(qū)的增產(chǎn)效益及推廣價值，顯然既不增加知識也不創(chuàng)造新的應用，不具有新穎性，試驗的目的是對已研制成功的新品種進行推廣，因而不是R&D活動。,§1-4 R&D活動與非R&

24、amp;D活動之間的界限,在統(tǒng)計實踐中，區(qū)分R&D與非R&D，主要是根據(jù)活動的 性質(zhì)、特點、直接目的 來進行判斷。這一判斷準則正同R&D活動的4個基本特征一致，是其具體體現(xiàn)和應用。如果一項活動具有創(chuàng)造性或者說具有明顯的新穎成份，那么就是R&D活動；不具備創(chuàng)造性或新穎性的活動，如果是直接為R&D服務的，也就屬于R&D活動。為其它目的開展的活動，不是R&D活動。,§1-

25、4 R&D活動與非R&D活動之間的界限,舉例對腦失調(diào)病患者的定期腦電照相檢查，是標準檢查，不具有新穎性,不是R&D活動，應屬于一般性醫(yī)療保健服務。但是，在研制新藥過程中,為確定和分析該新藥效果及可能的副作用而進行的腦電照相檢查,雖然其技術(shù)性質(zhì)完全與上述標準檢查相同，也應該作為R&D活動。,§1-4 R&D活動與非R&D活動之間的界限,2.R&D活動與R&D成果

26、應用活動的界限 從各類活動的定義可以看出，在R&D、R&D成果應用、教育與培訓、科技服務四種活動中：教育培訓、科技服務具有相對的獨立性，而R&D與R&D成果應用活動之間則有著密切的聯(lián)系。從基礎研究開始，經(jīng)過應用研究、試驗發(fā)展，繼而到R&D成果應用，是一個從知識產(chǎn)生到技術(shù)實際應用的循序漸進過程。,§1-4 R&D活動與非R&D活動之間的界限,如何區(qū)分R&D與

27、R&D成果應用？R&D主要是為了產(chǎn)生新的知識或創(chuàng)造新的應用。而R&D成果應用是以常規(guī)的方式、或者多少帶有重復的方式把已知的方法或技術(shù)用于實踐的過程，因此它不具有創(chuàng)新成份。,§1-4 R&D活動與非R&D活動之間的界限,如何區(qū)分基礎研究、應用研究、試驗發(fā)展、R&D成果應用？揭示物質(zhì)運動的基本規(guī)律，闡明自然現(xiàn)象的本質(zhì)的研究是基礎研究；為某種具體的實用目標提供技術(shù)原理、方法或途

28、徑的研究是應用研究；利用或綜合已有知識創(chuàng)造新的應用，即創(chuàng)造新系統(tǒng)、新工藝、新方法等以及對已有系統(tǒng)、材料、工藝、產(chǎn)品、技術(shù)作實質(zhì)性的改進，是試驗發(fā)展；為使新技術(shù)成果轉(zhuǎn)向生產(chǎn)或?qū)嶋H應用，按照原始樣機或新工藝、新方法的技術(shù)要點，應用已有技術(shù)知識進行適于生產(chǎn)或?qū)嵱玫脑O計、試制、試驗，是R&D成果應用。,§1-4 R&D活動與非R&D活動之間的界限例1,§1-4 R&D活動與非R&am

29、p;D活動之間的界限例2,§1-4 R&D活動與非R&D活動之間的界限例3,§1-4 R&D活動與非R&D活動之間的界限例4,§1-4 R&D活動與非R&D活動之間的界限例5,§1-4 R&D活動與非R&D活動之間的界限例6,§1-4 R&D活動與非R&D活動之間的界限,3.R&

30、amp;D活動、R&D成果應用活動與工業(yè)生產(chǎn)之間的界限 區(qū)分R&D活動、R&D成果應用活動與工業(yè)生產(chǎn)活動的基本依據(jù)是活動的 直接目的。,§1-4 R&D活動與非R&D活動之間的界限,在工業(yè)領域中，如果一項活動的主要目的是進行技術(shù)上的創(chuàng)新或改進，則是R&D；而為使已獲得的技術(shù)成果轉(zhuǎn)向生產(chǎn)或?qū)嶋H使用，并僅僅應用已有技術(shù)知識進行適用于生產(chǎn)或?qū)嵱玫脑O計、試制、試驗，則是R&a

31、mp;D成果應用；如果產(chǎn)品、工藝、生產(chǎn)過程和處理方法已經(jīng)確定，活動的直接目的是進入市場，為此制定生產(chǎn)前的計劃并使生產(chǎn)過程或控制系統(tǒng)正常運行，這類工作則屬于生產(chǎn)活動范疇。,§1-4 R&D活動與非R&D活動之間的界限,4.R&D活動與技術(shù)創(chuàng)新活動的關系技術(shù)創(chuàng)新可以理解為：將設想轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N全新的或改進的產(chǎn)品并推向市場，或轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N全新的或改進的工藝并用于工業(yè)及商業(yè)，或轉(zhuǎn)變成一種為社會服務的新方法。 技

32、術(shù)創(chuàng)新包括新產(chǎn)品和新工藝，以及產(chǎn)品和工藝中顯著的技術(shù)變化。 技術(shù)創(chuàng)新是包含科學、技術(shù)、組織、財務和商業(yè)的一系列活動。,§1-4 R&D活動與非R&D活動之間的界限,R&D只是構(gòu)成技術(shù)創(chuàng)新過程的一系列活動中的一類，可在創(chuàng)新過程的不同階段進行，不僅作為發(fā)明思想的來源，而且在技術(shù)創(chuàng)新完成前的任何階段，都可作為解決問題的一種方法。在創(chuàng)新過程中，除R&D活動以外的創(chuàng)新活動可分為以下六類： ①工裝準

33、備和工業(yè)工程 ④無形技術(shù)的獲取 ②生產(chǎn)啟動和產(chǎn)前開發(fā) ⑤有形技術(shù)的獲取 ③新產(chǎn)品營銷 ⑥設計,§1-5 R&D統(tǒng)計的國際規(guī)范與我國管理中的概念,1.R&D統(tǒng)計與管理中使用的概念的差別 定義、內(nèi)涵、概念的應用2.如何看待R&D統(tǒng)計結(jié)果與管理概念的差距 R&D統(tǒng)計數(shù)據(jù)要力求反映企業(yè)真實情況3.R&D統(tǒng)計采用國際規(guī)范的必要性和重要

34、性 提供可靠依據(jù)，正確分析判斷，科學決策,§2 我國企業(yè)R&D活動的 特點及其判別,§2-1 我國企業(yè)R&D活動的基本特點,1.企業(yè)在我國R&D活動中具有主體地位，但R&D活動水平不高企業(yè)R&D活動總體狀況我國企業(yè)R&D經(jīng)費占全國R&D經(jīng)費的比重，1987年為30%，2000年以來一直保持在60%以上。這表明，在我國目

35、前階段，企業(yè)已經(jīng)成為實施R&D活動的主體。但是我們也應看到，我國企業(yè)的R&D活動絕大部分是試驗發(fā)展活動，開展應用研究的規(guī)模很小，所開展的非常少量的基礎研究，大部分由轉(zhuǎn)制科研院所和外資企業(yè)進行。,§2-1 我國企業(yè)R&D活動的基本特點,1.企業(yè)在我國R&D活動中具有主體地位，但R&D活動水平不高企業(yè)R&D活動總體狀況我國企業(yè)R&D經(jīng)費占全國R&D經(jīng)費的比重，1

36、987年為30%，2000年以來一直保持在60%以上。這表明，在我國目前階段，企業(yè)已經(jīng)成為實施R&D活動的主體。但是我們也應看到，我國企業(yè)的R&D活動絕大部分是試驗發(fā)展活動，開展應用研究的規(guī)模很小，所開展的非常少量的基礎研究，大部分由轉(zhuǎn)制科研院所和外資企業(yè)進行。,§2-1 我國企業(yè)R&D活動的基本特點 企業(yè)科技活動示意圖,基礎研究,應用研究,試驗發(fā)展,R&D成果應用

37、,§2-1 我國企業(yè)R&D活動的基本特點 高等學校、研究機構(gòu)、企業(yè)的R&D支出按活動類型分布 （2001年）,§2-1 我國企業(yè)R&D活動的基本特點,為何目前我國企業(yè)R&D活動以試驗發(fā)展為主 1）一方面是因為我國絕大多數(shù)的企業(yè)不具備進行科學探索和理論研究的條件和能力； 2）另一方面是由于基礎研究和應用研究的成果往

38、往并不立即顯現(xiàn)出實際應用價值、市場前景很難預測，而且最終實現(xiàn)市場成功的幾率很低，其效益的潛在性使企業(yè)很難把握，因而不愿意投資基礎研究和應用研究。,§2-1 我國企業(yè)R&D活動的基本特點,3）企業(yè)進行R&D活動是為了解決追求利潤過程中出現(xiàn)的技術(shù)瓶頸問題。包括在諸如使用新的原材料、新的工藝設備、新的生產(chǎn)方法、生產(chǎn)新的產(chǎn)品、使產(chǎn)品符合有關標準和法律（如環(huán)境保護法律法規(guī)）等方面產(chǎn)生的新技術(shù)問題，這些都屬于試驗發(fā)展范疇。

39、 4）對技術(shù)創(chuàng)新活動引發(fā)的基礎研究和應用研究活動，企業(yè)通常委托科研機構(gòu)和高等院?；蚺c之合作完成。,§2-1 我國企業(yè)R&D活動的基本特點,企業(yè)R&D活動的主要內(nèi)容絕大部分屬于試驗發(fā)展活動，主要表現(xiàn)為： 1)研制新產(chǎn)品或?qū)σ延挟a(chǎn)品進行實質(zhì)性改進； 2)研制新工藝或?qū)σ延泄に囘M行實質(zhì)性改進； 3)在工程設計、小批量試制、工業(yè)性試驗及試生產(chǎn)過程中對新產(chǎn)品原型和新工藝本身作進一步改進； 4)對引進國外的技

40、術(shù)或從國內(nèi)購買的技術(shù)做實質(zhì)性改進及再創(chuàng)新（不包括對這些技術(shù)的直接應用或仿制活動）。工程與工裝模具設計、小批量試制和工業(yè)性試驗一般不屬于R&D活動，而屬于R&D成果應用活動。,§2-1 我國企業(yè)R&D活動的基本特點,2.從事R&D活動的企業(yè)與單純應用R&D成果的企業(yè) 我國企業(yè)中開展了科技活動的比較多，而開展了R&D活動的相對要少得多，在國家高新區(qū)企業(yè)中也有類似現(xiàn)象。,

41、§2-1 我國企業(yè)R&D活動的基本特點,據(jù)統(tǒng)計，高新區(qū)企業(yè)中有科技活動的接近一半，有R&D活動的約占三分之一，科技活動和R&D活動并不像通常認為的那么廣泛。另一個引起注意的現(xiàn)象是，有些企業(yè)的R&D支出占本企業(yè)銷售收入的比重很高。 1）一部分無R&D活動的企業(yè)所依賴的技術(shù)可能來自企業(yè)集團中其他的部門，這些企業(yè)自己不進行R&D活動，而將企業(yè)集團中其他部門的R&D成果產(chǎn)品化

42、。 2）有些R&D支出占本企業(yè)銷售收入比重較高的企業(yè)則是企業(yè)集團中具有一定研發(fā)能力、甚至設有研發(fā)機構(gòu)的部門。,§2-1 我國企業(yè)R&D活動的基本特點,3.高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D投入我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的相對優(yōu)勢和不足：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)密集度明顯高于工業(yè)企業(yè)技術(shù)優(yōu)勢主要在國家高新區(qū)企業(yè)近十年來我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D投入強度不斷提高與發(fā)達國家的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)比較，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D投入強度還非

43、常低，存在很大差距,§2-1 我國企業(yè)R&D活動的基本特點表1 R&D經(jīng)費占銷售收入比重 單位：%,§2-1 我國企業(yè)R&D活動的基本特點表2 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費占銷售收入和增加值的比重 單位：%,§2-1 我國企業(yè)R&D活動的基本特點表3 部分國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和制造業(yè)的R&D經(jīng)費占增加值的比

44、重 單位:%,§2-2企業(yè)R&D活動和R&D成果應用活動判斷舉例,1.從“原理”上分析，所采用的知識和技術(shù)與已有知識和技術(shù)相比，有明顯的改變或具有新穎性，可以歸入R&D。2.從“構(gòu)造”上分析，創(chuàng)造一種新的科學方法，并運用其改進已有的知識和技術(shù)；或?qū)σ延胁牧?、產(chǎn)品、裝置、工藝、系統(tǒng)和服務進行重大

45、的結(jié)構(gòu)改進，都可以歸于R&D。3.從“功能”上分析，不少項目的工作重點是根據(jù)市場和用戶的某種特殊需要而確定的，雖然在原理和構(gòu)造上沒有太大的改進，但在功能上有很大拓展，可以歸入R&D。,§2-2企業(yè)R&D活動和R&D成果應用活動判斷舉例,新產(chǎn)品開發(fā)新工藝、新生產(chǎn)過程、新方法的研制中間試驗試生產(chǎn)質(zhì)量控制與檢驗測試軟件開發(fā)技術(shù)引進市場調(diào)查,§2-2企業(yè)R&D活動和R&

46、amp;D成果應用活動判斷舉例,新產(chǎn)品開發(fā)新產(chǎn)品的研制或?qū)ΜF(xiàn)有產(chǎn)品作技術(shù)上實質(zhì)性的改進，或?qū)ΜF(xiàn)有產(chǎn)品的性能進行重大改進的設計、制造和試驗是研究與試驗發(fā)展活動。對引進（或購買）現(xiàn)成的技術(shù)成果（如專利、技術(shù)決竅、圖紙和樣機等）進行復制或直接應用而形成新產(chǎn)品的過程不是研究與試驗發(fā)展活動，而是R&D成果應用。,§2-2企業(yè)R&D活動和R&D成果應用活動判斷舉例,新產(chǎn)品開發(fā)活動舉例例1：對具有新產(chǎn)品或技術(shù)上

47、改進的產(chǎn)品的基本特點的原型的設計、制造與試驗，不論是制造一個或幾個，都屬于R&D。經(jīng)過試驗，一般都要對原型進行修改和改進，當通過最終試驗達到滿意后，針對原型的R&D活動也就結(jié)束了。在此之后，即使是由參與原型設計制造的人員參加，制造原型的若干復制品，也不再屬于R&D。例2：采用國內(nèi)已有的產(chǎn)品及技術(shù)，對其在技術(shù)上沒有實質(zhì)性的改進，或為開拓市場作一些小的修改和調(diào)整，屬于仿造或模仿，其設計、制造與試驗均不屬于R&

48、;D，而是R&D成果應用，制造出的樣機樣品只能算是復制品。,§2-2企業(yè)R&D活動和R&D成果應用活動判斷舉例,新工藝、新生產(chǎn)過程、新方法的研制對新工藝、新生產(chǎn)過程、新方法的研制或?qū)ΜF(xiàn)有工藝、生產(chǎn)過程在方法上和技術(shù)上作實質(zhì)性的改進，是研究與試驗發(fā)展。采用國內(nèi)已有的生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)過程或方法，而在技術(shù)上沒有實質(zhì)性的改進，只是對采用的生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)過程或方法作適應性試驗，不屬于R&D，而是R&am

49、p;D成果應用。,§2-2企業(yè)R&D活動和R&D成果應用活動判斷舉例,中間試驗新產(chǎn)品、新工藝、新生產(chǎn)過程直接用于生產(chǎn)前，往住要進行中間試驗以解決一系列的技術(shù)問題，這種情況比較復雜，是試驗發(fā)展還是R&D成果應用，要看具體情況而定。,§2-2企業(yè)R&D活動和R&D成果應用活動判斷舉例中間試驗舉例,§2-2企業(yè)R&D活動和R&D成果應用活動判斷舉例,試

50、生產(chǎn)試生產(chǎn)是原型經(jīng)過必要的改進、修改滿意后，在正式投入生產(chǎn)前的“試驗性”生產(chǎn)。進行試生產(chǎn)時有關產(chǎn)品、工藝、流程等的設計工作已基本完成、在試生產(chǎn)過程中也不對產(chǎn)品或生產(chǎn)過程在技術(shù)方面作進一步的改進，因而既不屬于R&D，也不屬于R&D 成果應用。,§2-2企業(yè)R&D活動和R&D成果應用活動判斷舉例,質(zhì)量控制與檢驗測試生產(chǎn)過程的質(zhì)量控制及材料、設備、產(chǎn)品的常規(guī)檢驗、測試，既不屬于R&D，也不

51、屬于R&D成果應用。原型檢驗測試和非商業(yè)性的試驗工廠（中試車間）中的檢驗測試，屬于研究與試驗發(fā)展活動。,§2-2企業(yè)R&D活動和R&D成果應用活動判斷舉例,軟件開發(fā)為代數(shù)變換和數(shù)值分析而進行的軟件開發(fā)，直接利用語音輸入輸出進行人機會話的研究、關于信息處理應用基本算法的研究、編程過程形式化的可能性研究，都是基礎研究。開發(fā)新的程序語言、新的操作系統(tǒng)、程序編輯器等，以及開發(fā)諸如地理信息系統(tǒng)和專家系統(tǒng)這類信

52、息處理工具，是應用研究。新的應用軟件的開發(fā)，操作系統(tǒng)和應用程序的實質(zhì)性改進等，是試驗發(fā)展。系統(tǒng)維護和軟件應用，一般的應用軟件開發(fā)和系統(tǒng)集成，不是R&D活動。與軟件開發(fā)相關的常規(guī)工作不屬于R&D活動。例如：專用系統(tǒng)或?qū)Ｓ贸绦虻纳?，系統(tǒng)調(diào)試，對現(xiàn)有軟件進行改編，編制用戶文件等。,§2-2企業(yè)R&D活動和R&D成果應用活動判斷舉例,軟件開發(fā)舉例1）基礎研究例1.知識模型：旨在探索人類記憶模

53、型和思維規(guī)律，建立知識模型，以奠定知識信息處理的重要知識基礎。例2.組合算法與計算復雜性研究：研究計算機科學和運籌學中若干離散結(jié)構(gòu)問題的組合算法和結(jié)構(gòu)復雜性，提出新見解，進行數(shù)學論證。,§2-2企業(yè)R&D活動和R&D成果應用活動判斷舉例,2）應用研究例1.并行搜索算法：圍繞并行搜索及基于并行搜索的智能機的設計進行研究，使智能機設計置于有實用價值的理論指導之下。例2.分布式計算機系統(tǒng)結(jié)構(gòu)研究：對分布式計算機

54、系統(tǒng)中的互聯(lián)結(jié)構(gòu)、系統(tǒng)軟件、網(wǎng)絡協(xié)議等進行原理研究，目的是建立一種實驗模型，為系統(tǒng)集成提供理論依據(jù)。例3.智能儲存及其在未來計算機中的應用：研究智能儲存的主要功能、內(nèi)部處理及儲存結(jié)構(gòu)，其成果可能對未來計算機的發(fā)展提供原理性方案。,§2-2企業(yè)R&D活動和R&D成果應用活動判斷舉例,3）試驗發(fā)展例1.知識庫管理系統(tǒng)軟件：運用知識模型研究的理論，實現(xiàn)對知識庫中知識的管理和操作，為用戶提供功能強的智能系統(tǒng)開發(fā)環(huán)境

55、。,§2-2企業(yè)R&D活動和R&D成果應用活動判斷舉例,技術(shù)引進引進或國內(nèi)購買的專利、技術(shù)訣竅、圖紙、樣機、設備和生產(chǎn)線進行仿制、復制或直接應用于生產(chǎn)，不是試驗發(fā)展活動。引進技術(shù)的適應性改進，是試驗發(fā)展活動。,§2-2企業(yè)R&D活動和R&D成果應用活動判斷舉例,市場調(diào)查既不是R&D，也不是R&D成果應用。,§2-2企業(yè)R&D活動和R&D成

56、果應用活動判斷舉例,其他例子為了使新產(chǎn)品原型能夠投入批量生產(chǎn)而從事的工藝流程、設備及工藝裝備、操作及質(zhì)量檢測規(guī)程等的設計活動，一般屬于R&D成果應用活動。小批量試制和工業(yè)性試驗，包括：標準化、系列化、通用化試驗，新技術(shù)方法從設定的控制參數(shù)發(fā)展到不同條件下的驗證試驗，批量生產(chǎn)的質(zhì)量穩(wěn)定性與優(yōu)化參數(shù)再現(xiàn)性試驗，新技術(shù)的可靠性試驗，生產(chǎn)檢測、維護、安全等技術(shù)操作規(guī)范化試驗，新舊生產(chǎn)系統(tǒng)結(jié)合部技術(shù)協(xié)調(diào)試驗，一般屬于R&D成果

57、應用活動。,§2-2企業(yè)R&D活動和R&D成果應用活動判斷舉例,仿制國內(nèi)技術(shù)先進企業(yè)的新產(chǎn)品而進行的設計與試制工作，屬于R&D成果應用活動。為生產(chǎn)目的進行的工裝準備、試運轉(zhuǎn)，不是R&D活動。生產(chǎn)過程的質(zhì)量控制及材料、設備、產(chǎn)品的常規(guī)檢驗、測試，不是R&D活動。接受用戶訂貨，使用現(xiàn)有技術(shù)和現(xiàn)有材料建造一艘新型旅游船，不是R&D活動。政策調(diào)研、評價與咨詢，可行性研究，不是R&

58、amp;D活動。,,§3 企業(yè)R&D統(tǒng)計中 應注意的問題,§3-1 影響R&D統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量的主要因素1.R&D數(shù)據(jù)準確性對分析和決策的影響,由于R&D指標在我國政府科學決策和管理中的支撐作用日益增加，對R&D統(tǒng)計數(shù)據(jù)的準確性、系統(tǒng)性提出了更高的要求。近年來企業(yè)的R&D活動明顯增加，已成為我國最大的R&D活動實施部

59、門和投資部門，我國R&D經(jīng)費支出總額中，由企業(yè)完成的R&D活動占60%。很顯然，企業(yè)作為我國R&D活動的主體，其R&D數(shù)據(jù)的變化將對我國R&D投入的規(guī)模和結(jié)構(gòu)產(chǎn)生較大影響。這也表明，企業(yè)部門R&D數(shù)據(jù)質(zhì)量高低對準確、客觀反映我國R&D投入狀況會產(chǎn)生很大影響。,§3-1 影響R&D統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量的主要因素2. R&D統(tǒng)計是一項專業(yè)性很強的統(tǒng)計,數(shù)據(jù)質(zhì)量控

60、制一直是R&D統(tǒng)計中一個非常重要的環(huán)節(jié)，科技統(tǒng)計人員對R&D概念的理解，以及掌握分離、處理R&D和非R&D活動數(shù)據(jù)的技巧是正確填報R&D數(shù)據(jù)的關鍵。對于企業(yè)部門，還面臨企業(yè)數(shù)量眾多加大了數(shù)據(jù)采集和質(zhì)量控制難度、R&D活動與經(jīng)濟活動緊密交織在一起難以嚴格區(qū)分的客觀現(xiàn)實，后一類問題尤其突出。,§3-1 影響R&D統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量的主要因素,判斷 一是必須了解什么是R&

61、D活動，以及判斷R&D活動的基本方法；二是要了解企業(yè)科技活動的主要特點。數(shù)據(jù)計算 掌握分離、處理R&D和非R&D活動數(shù)據(jù)的技巧是正確填報R&D數(shù)據(jù)的關鍵，這需要一個逐步學習漸進提高的過程。指標可比性 R&D經(jīng)費和R&D人員是分析科技活動狀況的重要指標，指標的可比性非常重要，統(tǒng)計時也要盡量采用國際上通用的標準，以保證數(shù)據(jù)既具有國際可比性，又在國內(nèi)橫向可比。,§3-1 影響R

62、&D統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量的主要因素3. 正確把握R&D的概念,在基層填報R&D數(shù)據(jù)時，這類錯誤比較普遍。對R&D數(shù)據(jù)準確性影響很大。舉例,§3-1影響R&D統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量的主要因素,要特別注意區(qū)分R&D活動與非R&D活動不能簡單地把技術(shù)創(chuàng)新活動等同為R&D活動,或把所有新產(chǎn)品開發(fā)都當作R&D活動。OECD《研究與發(fā)展調(diào)查手冊》指出：“在測度R&D

63、時，誤差的最主要來源可能是：在試驗發(fā)展與實現(xiàn)一項創(chuàng)新的相關活動之間難以確定分界點。由此而產(chǎn)生的誤差影響最大，因為雖然許多創(chuàng)新所需的R&D花費較大，而為將創(chuàng)新構(gòu)想投入生產(chǎn)做準備的費用更高?！?§3-1 影響R&D統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量的主要因素,要注意區(qū)分基礎研究、應用研究、試驗發(fā)展活動了解基礎研究、應用研究、試驗發(fā)展的定義和特點很重要。如果概念不清楚，甚至望詞生義，就會產(chǎn)生錯誤理解。尤其要注意的是，從現(xiàn)階段我國企業(yè)的

64、科學研究能力和需求看，基礎研究項目應很少，應用研究項目也較少，絕大部分是試驗發(fā)展活動。,§3-1 影響R&D統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量的主要因素企業(yè)常常將R&D成果應用類或試驗發(fā)展類活動認為是科技成果的應用而將其作為應用研究，少數(shù)企業(yè)認為一些基礎性工作（如設備安裝、基礎設施建造購建、打地基等）是基礎研究。通俗地說，基礎研究是對事物的基本原理、規(guī)律等進行理論研究，其成果是研究論文和科學著作；應用研究是探索基本原理、規(guī)律等

65、通過哪些方式或方法有可能加以應用，也屬于科學研究的范疇，其成果主要表現(xiàn)為論文、原理性樣機、發(fā)明專利等。,§3-1 影響R&D統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量的主要因素從事軟件開發(fā)的企業(yè)常常把所有的軟件編制，甚至包括一般的管理軟件的編制，都視為R&D，這是不對的。利用相同的軟件開發(fā)技術(shù)或軟件平臺，開發(fā)內(nèi)容不同的軟件或用于不同行業(yè)或單位的管理系統(tǒng)，在技術(shù)上沒有創(chuàng)造性或新穎性，一般屬于R&D成果應用活動或技術(shù)推廣活動，而不

66、是R&D活動。,§3-1 影響R&D統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量的主要因素,4.客觀看待企業(yè)的R&D活動，并不是R&D投入越多越好統(tǒng)計數(shù)據(jù)只有反映企業(yè)的客觀現(xiàn)實，才能成為決策和管理有價值的參考依據(jù)。要正確認識和評價企業(yè)的R&D活動，避免由于主觀原因?qū)е缕髽I(yè)R&D數(shù)據(jù)偏高。要了解R&D活動對企業(yè)意味著什么，也就是企業(yè)為什么開展R&D活動和R&D活動與企業(yè)利益的關系。,&

67、#167;3-1 影響R&D統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量的主要因素,R&D活動要與企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略相適應不同的技術(shù)戰(zhàn)略對R&D活動的需求不同例如技術(shù)領先戰(zhàn)略和模仿戰(zhàn)略，前者需要一定的自主創(chuàng)新，后者大多依靠引進技術(shù)。,§3-1 影響R&D統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量的主要因素,R&D活動絕不是目的，只是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中的一個環(huán)節(jié)、一種手段從企業(yè)開展R&D活動的動因來看，開展R&D活動絕不是企業(yè)的最終目

68、的，只是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中的一個環(huán)節(jié)、解決各種技術(shù)難題的一種手段。如果只強調(diào)對R&D活動的投入，而忽略產(chǎn)業(yè)化、商品化、市場、投資以及管理等其它創(chuàng)新環(huán)節(jié)，R&D活動就不可能轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，因而不可能為企業(yè)帶來利益。科技第一生產(chǎn)力的作用也就不可能實現(xiàn)。,§3-1 影響R&D統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量的主要因素,R&D活動要與企業(yè)經(jīng)濟能力和技術(shù)能力相適應企業(yè)對R&D投資是一種風險投資，既要有能力為R&

69、;D活動提供所需資金，又要能承擔R&D失敗所帶來的經(jīng)濟損失。企業(yè)要有開展R&D活動所必需的技術(shù)儲備，如研發(fā)人員、研發(fā)設備和設施。,§3-2 企業(yè)填表中較典型的問題,1.科技活動分類 常見的問題： 1）企業(yè)常常將R&D成果應用類或試驗發(fā)展類活動認為是科技成果的應用而將其作為應用研究，少數(shù)企業(yè)認為一些基礎性工作（如設備安裝、基礎設施建造等）是基礎研究。通俗地說，基礎研究是對事物的基本原理、規(guī)律等進

70、行理論研究，其成果是研究論文和科學著作；應用研究是探索基本原理、規(guī)律等通過哪些方式或方法有可能加以應用，也屬于科學研究的范疇，其成果主要表現(xiàn)為論文、原理性樣機、發(fā)明專利等。綜合科技活動的特點、成果形式等進行分類常常是十分有效的輔助方法。 從現(xiàn)階段我國企業(yè)的科學研究能力和需求看，基礎研究項目應很少，應用研究項目也較少。,§3-2 企業(yè)填表中較典型的問題,2）確定科技活動（在我國目前主要以課題或項目形式進行）的分類，只根據(jù)項目

71、名稱來判斷往往是不夠的，一項活動被稱作什么與它實際和直接目的并不總是一致，同樣被稱為“中間試驗”，為了進一步改進產(chǎn)品、工藝或生產(chǎn)過程而進行的中試是試驗發(fā)展，為進行產(chǎn)品的定型設計而獲取生產(chǎn)所需的技術(shù)參數(shù)進行的中試則應劃入R&D成果應用。 3）“項目下達單位的級別”和是否是“重要或重大項目”這類信息，只反映相關部門或管理者對某些領域的側(cè)重或?qū)δ骋痪唧w問題的關注，不能作為課題活動分類的依據(jù)。例如，基礎理論研究方面的重大課題與為發(fā)展

72、經(jīng)濟、達到規(guī)模生產(chǎn)而實施的重點科技項目顯然不屬于相同的課題活動類型。又如:國家自然科學基金項目不一定都是基礎研究，也有部分應用研究和少量其他類型的項目。,§3-2 企業(yè)填表中較典型的問題,4）在企業(yè)，一個項目在具體實施的不同階段表現(xiàn)出不同的活動類型特征，很可能從R&D活動、到R&D成果應用活動、再投入生產(chǎn)，其所需要的投資依次加大。由于生產(chǎn)階段的資金是R&D階段的數(shù)倍以至幾十倍，如果因其有R&D活

73、動而將其整體作為一個R&D項目填報，就夸大了企業(yè)R&D活動數(shù)倍以至幾十倍。最好是按涉及的活動，將其分為若干項目，在R&D項目中，只包括R&D階段的費用。 5）從事軟件開發(fā)的企業(yè)常常把所有的軟件編制和改進，甚至包括一般應用軟件（如內(nèi)容近似的××管理系統(tǒng)）的編制，都視為R&D，這是不對的。利用相同的軟件開發(fā)技術(shù)或軟件平臺，開發(fā)內(nèi)容不同的軟件或用于不同行業(yè)或單位的管理系統(tǒng)，在技術(shù)

74、上沒有創(chuàng)造性或新穎性，一般屬于R&D成果應用類或技術(shù)推廣類項目，而不是R&D項目。,§3-2 企業(yè)填表中較典型的問題,6）數(shù)據(jù)的采集、測試一般不是R&D活動，但如果是包含在一項大型課題中，那么其活動類型應按大型課題的活動類型來劃分。 7）不少企業(yè)填報的R&D數(shù)據(jù)三分類的比例關系倒置，如基礎研究>應用研究或試驗發(fā)展的比例、應用研究>試驗發(fā)展或R&D成果應用比例。這種情況中的

75、大多數(shù)是活動類型分類不當造成的錯誤。,§3-2 企業(yè)填表中較典型的問題,2.科技經(jīng)費 主要指標：內(nèi)部支出 指報告期內(nèi)企業(yè)為開展科技活動（R&D活動）實際用于本企業(yè)內(nèi)的全部支出，不論其資金來源如何。不包括與外單位協(xié)作進行或根據(jù)合同委托外單位進行科技活動（R&D活動）所撥給對方使用的經(jīng)費。外部支出 指報告期內(nèi)本企業(yè)委托其他單位或與其他單位合作開展科技活動而支付給其他單位的經(jīng)費（換言之即本企業(yè)為在其外開展的

76、科技活動（R&D活動）所實際支付的費用），包括以貨幣或?qū)嵨铮ɡ缯{(diào)撥的儀器設備等）形式支付的。,§3-2 企業(yè)填表中較典型的問題,根據(jù)上述定義，轉(zhuǎn)撥給項目合同書（或任務書）上共同承擔項目的單位的研究經(jīng)費、將整個項目委托給外單位（例如企業(yè)將項目委托給高校或研究機構(gòu)等）而撥給對方的經(jīng)費、將項目的一部分委托給外單位并與之簽訂科研合同而撥給對方的經(jīng)費等，都應被視為撥款機構(gòu)的外部支出，因為就這些經(jīng)費的使用而言，撥款機構(gòu)實際上并不

77、是這部分科技活動（R&D活動）的實施者。,§3-2 企業(yè)填表中較典型的問題,科研基建經(jīng)費支出 指報告期內(nèi)本企業(yè)為改善科研條件，提高研制開發(fā)能力，使用基本建設資金、技改等資金進行新建、改建、擴建、購置、安裝科研用固定資產(chǎn)、以及進行科研設備改造及大修理等的實際支出?？蒲信c生產(chǎn)等非科研活動共用的基建項目，按科研計劃和生產(chǎn)使用安排進行分攤。用于科技活動的全部支出（本企業(yè)）=內(nèi)部支出+外部支出+科研基建支出科技經(jīng)費支出（匯