我國漸進式改革中公平與效率問題研究.pdf

1、一、論文的主要內容及觀點人生來就應該是自由平等的。在獲得經(jīng)濟收入上，自由表現(xiàn)為人們可以依據(jù)其能力和努力程度獲得相應的報酬，平等表現(xiàn)為人們獲得經(jīng)濟收入的均等化。在有限資源的前提下，允許自由競爭能夠提高資源的使用效率和促使社會總產(chǎn)出的增長，但這同時也會伴隨著收入差距的擴大，違背了社會公平的原則。相反，以公平優(yōu)先甚至抹煞收入差距會損傷人們的勞動積極性，降低資源配置的效率。這樣，是以公平為代價獲得較多的效率還是以效率為代價獲得較多的公平亦或是

2、兩者相妥協(xié)達到平衡，社會面臨著選擇。 西方學者關于公平與效率關系的爭論由來已久，但這些爭論不是發(fā)生在制度層面上，而是發(fā)生在政策操作層面上。他們一般都默認應以市場的有效運行為前提，他們的爭論是在市場經(jīng)濟體制健全條件下對國家在收入分配中的角色和政策選擇的爭論。這些理論是在西方市場經(jīng)濟運行幾百年的基礎上發(fā)展起來的，對我們國家在解決效率與公平的矛盾上有很大的借鑒意義。另外，由于我們國家還存在著許多制約市場充分運行的制度性因素，在應用這些

3、理論分析中國的問題時就更加復雜了，我們不能簡單地套用其中的某個理論或觀點。但至少有兩點是肯定的：第一，市場的充分運行能夠使資源得到相當有效率的配置(也有失靈的地方)；第二，市場的充分運行必然會伴隨著人們收入差距拉大的結果，所以國家要調節(jié)這種收入差距。對于西方國家來說，最難解決的就是第二個問題解決的度的把握程度；對于我們國家來說，除了也要解決這個問題外，目前更加重要的是如何解決因為市場機制不能夠有效運行而帶來的效率損失和因此更加擴大了的收

4、入差距。 在經(jīng)歷了平均主義和計劃經(jīng)濟致使效率嚴重損失的教訓后，我國走上了漸進式改革的道路，逐步由計劃經(jīng)濟體制向社會主義市場經(jīng)濟體制轉變。漸進式改革的最大特點是市場調節(jié)和政府管制并存。此外，改革過程中也難免會出現(xiàn)一些不合理的制度安排；隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，也會出現(xiàn)一些原本合理而現(xiàn)在不合理的制度安排；在舊的體制逐步改變而新體制還沒有完全建立的過程中存在很多制度安排上的空白和漏洞；新舊體制交織也形成了很多不一致的規(guī)則，造成了生產(chǎn)要素參與

5、生產(chǎn)的機會不均等和居民收入差距的擴大。這些因素在造成效率損失的同時也損害著社會公平。這些不合理的制度安排存在的主要原因在于市場化程度不高和政府角色的某些錯位。 改革開放以來，我國經(jīng)濟增長取得了舉世矚目的成就，人民生活水平也得到了很大提高。而這種經(jīng)濟增長也伴隨著經(jīng)濟結構不合理、能源利用水平低以及環(huán)境遭到破壞等問題；同時，全國居民之間特別是城鄉(xiāng)居民之間、地區(qū)居民之間的收入差距在不斷擴大。這不是由于市場的充分運行造成的，恰恰相反，這主

6、要是由于市場在生產(chǎn)領域得不到充分運行造成的。市場得不到充分運行體現(xiàn)在兩個方面：一個是政府實施違背資源稟賦和比較優(yōu)勢的區(qū)域差別政策和優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的戰(zhàn)略，另一個是各種生產(chǎn)要素參與生產(chǎn)的機會不均等。此外，政府在消費領域實行差別性政策也加劇了經(jīng)濟效率的損失和收入差距的擴大。 生產(chǎn)領域中各種生產(chǎn)要素參與生產(chǎn)的機會不均等表現(xiàn)在：二元制戶籍制度的存在造成了勞動力就業(yè)機會不均等和勞動力流動不充分；地區(qū)差異政策造成了資本投資機會不均等和資本流動

7、不充分；行業(yè)壟斷造成了民營企業(yè)獲得投資機會不均等；尋租行為的大量存在造成了招標投標的中標機會不均等。消費領域中人們獲得公共產(chǎn)品服務的機會不均等。窮人獲得受教育的機會不均等，農(nóng)民獲得社會保障的機會不均等。居民獲得收入的機會不均等不僅造成了社會效率的損失，也造成了居民收入差距擴大和民眾心理不平衡。 所以，當前中國關鍵要解決的不是急于縮小收入差距本身，而是要完善市場經(jīng)濟體制和公共政策，實現(xiàn)生產(chǎn)要素的自由流動，為居民提供更加公平的機會。

8、在處理效率和公平的關系上，本文提出在生產(chǎn)領域和流通領域應以效率優(yōu)先，“價高者得”機會均等；在消費領域應以公平優(yōu)先，但保持合理差距。這樣才能實現(xiàn)在提高經(jīng)濟效率的基礎上增進公平。 本文共分為六章。第一章的主要目的是探討公平與效率的基本內涵，力求對這兩個概念有一個準確的認識。本章最后提出了兩個前提假設，即福利最大化的理性人假設和慈善型政府假設，為后面章節(jié)的論述做好鋪設。 第二章主要介紹西方關于處理公平與效率關系的一些理論并借鑒

9、幾個發(fā)達國家和發(fā)展中國家的實踐經(jīng)驗與教訓。分析得出美國在貧富差距較大的情況下還能夠實現(xiàn)經(jīng)濟的快速增長，其主要原因在于美國賦予了居民相當公平的競爭機會。美國對居民收入調節(jié)度很小使得美國居民的貧富差距很大，但德國和瑞典的高福利政策又使得它們陷入了困境。拉美趕超戰(zhàn)略的失敗在于它們的策略違背了其國家的要素稟賦和比較優(yōu)勢，而對收入差距擴大聽之任之則帶來了居民收入兩極分化；亞洲四小龍的模式正好是完全反過來的，所以實現(xiàn)了提高效率和增進公平的雙贏?？梢?/p>

10、，機會公平、依據(jù)比較優(yōu)勢以及對收入的適當調節(jié)是保證經(jīng)濟效率提高和改善收入公平狀況的重要因素。而要保證這三者能夠發(fā)揮作用，關鍵在于制定合理的規(guī)則和制度，從而引入制度與制度變遷的相關理論。 第三章總結我國計劃經(jīng)濟時代的經(jīng)驗與教訓。介紹了平均主義與計劃指導的運行機理。平均主義的分配方式與按指令性計劃配置資源的方式會使社會經(jīng)濟效率發(fā)生嚴重損失，這不符合政府有效配置資源的標準。而其中尤其以平均主義分配制度造成經(jīng)濟效率損失的原因最大。另外，

11、經(jīng)濟結果均等是建立在抹殺個人稟賦和生產(chǎn)能力差別的基礎上，而當人們的付出不同卻得到了相同的結果時，人們就會產(chǎn)生一種心理上的被剝奪感。社會民眾的不滿必然呼喚著改革的到來。最后介紹我國漸進式改革的內涵和制度上的特點。 第四章介紹了我國改革后社會的效率與公平現(xiàn)狀并分析了各自的原因。改革后我國的經(jīng)濟效率有了很大提高，但還存在著許多資源浪費和效率損失等問題。這主要是因為我國經(jīng)濟結構不合理造成的。經(jīng)濟結構不合理主要表現(xiàn)在地區(qū)同構現(xiàn)象嚴重和勞動

12、密集型產(chǎn)業(yè)不足。這違背了我國資源稟賦和比較優(yōu)勢，造成了資源的巨大浪費。改革后，我國居民的收入差距有不斷擴大的趨勢，其主要原因在于規(guī)則不公平造成的機會不均等。 第五章介紹了我國改革中存在的各種機會不均等現(xiàn)象及其影響。這是本文的重點所在，在篇幅上占的份量也最大。在我國漸進式改革過程中，由于新舊制度交織，造成了居民之間在獲得收入的機會上存在著大量的不公平現(xiàn)象。在生產(chǎn)領域中各種生產(chǎn)要素參與生產(chǎn)的機會不均等。二元制戶籍制度的存在造成了勞動

13、力就業(yè)機會不均等和勞動力流動不充分；地區(qū)差異政策造成了資本投資機會不均等和資本流動不充分；行業(yè)壟斷造成了民營企業(yè)獲得投資機會不均等；尋租行為的大量存在造成了招標投標的中標機會不均等。在消費領域人們獲得公共產(chǎn)品服務的機會不均等。窮人獲得受教育的機會不均等，農(nóng)民獲得社會保障的機會不均等。居民獲得收入的機會不均等不僅造成了社會效率的損失，也導致了居民收入差距的擴大和民眾心理的不平衡。在分析了各種機會不均等的時候提出了相應的具體解決措施。

14、 第六章，即最后一章，得出處理效率與公平關系的結論，即在生產(chǎn)領域和流通領域應以效率優(yōu)先，“價高者得”機會均等；在消費領域應以公平優(yōu)先，但保持合理差距。這樣才能實現(xiàn)在提高經(jīng)濟效率的基礎上增進公平。最后提出總結性的政策建議。 二、本文的主要貢獻 西方關于公平與效率的爭論由來已久，但他們的爭論是在市場經(jīng)濟體制健全條件下對國家在收入分配中的角色和政策選擇的爭論。這些理論并不完全適用于處理我國漸進式改革過程中的公平與效率問題。本