期貨后續(xù)培訓(xùn)答案(部分)

1、1（單選題）（單選題）投資者分類等于投資者準(zhǔn)入。投資者分類等于投資者準(zhǔn)入。?A正確?B錯(cuò)誤《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的基本定位是（的基本定位是（）。）。?A統(tǒng)一適當(dāng)性管理的原則性規(guī)定和底線要求?B強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性義務(wù)?C強(qiáng)加投資者保護(hù)?D明確監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的適當(dāng)性監(jiān)管3（單選題）（單選題）誰是產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的義務(wù)主體（誰是產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的義務(wù)主體（）。）。?A經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)?B監(jiān)管機(jī)構(gòu)

2、?C自律組織?D投資者4（單選題）（單選題）以下關(guān)于投資者分類正確的表述是（以下關(guān)于投資者分類正確的表述是（）。）。?A普通投資者必須細(xì)化分類，專業(yè)投資者可以細(xì)化分類?B普通投資者可以細(xì)化分類，專業(yè)投資者可以細(xì)化分類?C普通投資者必須細(xì)化分類，專業(yè)投資者可以必須分類?D普通投資者可以細(xì)化分類，專業(yè)投資者必須細(xì)化分類5（多選題）（多選題）《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》解決的主要問題（解決的主要問題（）。）。?

3、A解決了適當(dāng)性統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的問題?B強(qiáng)化了經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性義務(wù)?C明確了監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的適當(dāng)性監(jiān)管職責(zé)?D強(qiáng)化了經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性義務(wù)的責(zé)任約束6（多選題）（多選題）投資者適當(dāng)性義務(wù)的特點(diǎn)（投資者適當(dāng)性義務(wù)的特點(diǎn)（）。）。?A強(qiáng)制性?B機(jī)械性?C持續(xù)性?D開放性7（多選題）（多選題）經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)包括哪些方面（經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)包括哪些方面（）。）。?A了解投資者，做好投資者分類?B了解產(chǎn)品，做好產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)?C做好投資者與產(chǎn)品

4、或服務(wù)的適當(dāng)性匹配?D風(fēng)險(xiǎn)揭示?D由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)建立評(píng)估得分與風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系4（多選題）（多選題）符合以下情形之一的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者（符合以下情形之一的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者（）。）。?A不具有完全民事行為能力?B沒有風(fēng)險(xiǎn)容忍度或者不愿承受任何投資損失?C法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形?D60歲以上老年人5（多選題）（多選題）經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，

5、收錄投資者信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫(kù)中應(yīng)當(dāng)至少包含以下信息（經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄投資者信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫(kù)中應(yīng)當(dāng)至少包含以下信息（）。）。?A《辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息?B.投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失信行為記錄?C投資者歷次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等?D投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者或者不同類別投資者轉(zhuǎn)化的申請(qǐng)及審核記錄等?E中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)及經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其它信息6（單選題）

6、（單選題）中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄。中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄。?A正確?B錯(cuò)誤7（多選題）（多選題）下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的說法，正確的是（下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的說法，正確的是（）。）。?A經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，不得低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)?B高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)可以由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主確定?C高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)不可以由經(jīng)

7、營(yíng)機(jī)構(gòu)自主確定?D經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主確定的高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品或服務(wù)，可以不包含本指引規(guī)定的R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)8（單選題）（單選題）經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于10年。年。?A正確?B錯(cuò)誤9（多選題）（多選題）經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性內(nèi)控管理包括哪些方面（經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性內(nèi)控管理包括哪些方面（）。）。?A適當(dāng)性制度規(guī)定、