中國(guó)航空運(yùn)輸業(yè)市場(chǎng)化改革和競(jìng)爭(zhēng)研究.pdf

1、自20世紀(jì)80年代以來(lái)，技術(shù)進(jìn)步和需求擴(kuò)張導(dǎo)致“天空開(kāi)放”、“全球自由化”成為世界航空運(yùn)輸業(yè)的主要趨勢(shì)，與此同時(shí)我國(guó)航空運(yùn)輸產(chǎn)業(yè)仍處于高度壟斷，市場(chǎng)化改革滯后使得航空運(yùn)輸業(yè)國(guó)內(nèi)外差距進(jìn)一步加大。經(jīng)歷了幾次大的改革，中國(guó)航空運(yùn)輸業(yè)在管理體制和隸屬關(guān)系上取得了一些成效，中國(guó)開(kāi)始邁入航空大國(guó)的行列，但還遠(yuǎn)不是航空強(qiáng)國(guó)，涉及航空運(yùn)輸業(yè)發(fā)展的一些深層次的矛盾和問(wèn)題并沒(méi)有全部解決，規(guī)模小、競(jìng)爭(zhēng)過(guò)度、缺乏國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡、價(jià)格體系紊亂、成本過(guò)

2、高等因素困擾著航空運(yùn)輸業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。面對(duì)國(guó)內(nèi)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、其他運(yùn)輸方式的威脅、國(guó)外航空公司的進(jìn)入、整個(gè)航空運(yùn)輸業(yè)面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，促進(jìn)航空運(yùn)輸業(yè)開(kāi)放和改革呼聲日益高漲。與眾多競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)相比，在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，航空運(yùn)輸業(yè)對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展，對(duì)于中國(guó)要想真正成為世界制造業(yè)中心、亞洲物流中心的戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，更具有全局性、戰(zhàn)略性和前瞻性的意義。因此，對(duì)中國(guó)航空運(yùn)輸業(yè)市場(chǎng)化改革的研究不僅對(duì)實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)全面發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步意義重大，作用關(guān)

3、鍵，而且也是迫在眉睫的現(xiàn)實(shí)性課題。 綜觀中國(guó)航空運(yùn)輸業(yè)發(fā)展和改革的歷程，為解決中國(guó)航空運(yùn)輸業(yè)長(zhǎng)期面臨的問(wèn)題，2002年以來(lái)在中國(guó)民航總局主導(dǎo)下，中國(guó)航空運(yùn)輸業(yè)主要進(jìn)行了五項(xiàng)重大改革，即： (1)三大航空集團(tuán)戰(zhàn)略重組 (2)浮動(dòng)票價(jià)改革 (3)機(jī)場(chǎng)起降費(fèi)改革 (4)機(jī)票代理市場(chǎng)改革 (5)市場(chǎng)開(kāi)放改革。這五項(xiàng)重大改革涉及的問(wèn)題都是中國(guó)航空運(yùn)輸業(yè)市場(chǎng)化改革亟待研究和解決的關(guān)鍵問(wèn)題，對(duì)于提高中國(guó)

4、航空運(yùn)輸業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、改善市場(chǎng)績(jī)效、推動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展，具有非常重大的意義。本文選取其中四項(xiàng)改革涉及的問(wèn)題作為研究重點(diǎn)和突破口，即： (1)橫向分割與輪輻競(jìng)爭(zhēng) (2)雙邊市場(chǎng)與代理博弈 (3)縱向分割與起降費(fèi)改革 (4)市場(chǎng)開(kāi)放與航空聯(lián)盟。本文基于問(wèn)題導(dǎo)向的研究視角，在把握中國(guó)航空運(yùn)輸業(yè)具體結(jié)構(gòu)和特征的基礎(chǔ)上，利用規(guī)范的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和合作博弈理論，構(gòu)建合理的數(shù)量模型，對(duì)中國(guó)航空運(yùn)輸業(yè)市場(chǎng)化

5、改革中遇到的上述重要問(wèn)題展開(kāi)研究，并提出相應(yīng)的政策建議。 本文的主要研究工作和成果可歸納如下： (1)系統(tǒng)總結(jié)了國(guó)內(nèi)外對(duì)航空運(yùn)輸產(chǎn)業(yè)研究的主要成果，分析了其中存在的缺陷和不足，指出航空運(yùn)輸業(yè)具有特殊的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)特征，具體問(wèn)題的研究還涉及到網(wǎng)絡(luò)外部性，雙邊市場(chǎng)、轉(zhuǎn)移成本和合作博弈等新興理論工具的應(yīng)用，并在此基礎(chǔ)上確定了本文研究的主要內(nèi)容和結(jié)構(gòu)框架，最后對(duì)本文預(yù)期的創(chuàng)新點(diǎn)進(jìn)行了整理和歸納。 (2)以建國(guó)后中國(guó)航空

6、運(yùn)輸業(yè)的市場(chǎng)化改革、兩次橫向和縱向分割重組為基本脈絡(luò)，對(duì)其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變和市場(chǎng)開(kāi)放進(jìn)程進(jìn)行了簡(jiǎn)要論述。結(jié)合目前中國(guó)航空運(yùn)輸業(yè)正在推動(dòng)的幾項(xiàng)重要改革，指出需要深入研究和解決的幾個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題是橫向分割與輪輻競(jìng)爭(zhēng)、雙邊市場(chǎng)與代理博弈、縱向分割與起降費(fèi)改革、市場(chǎng)開(kāi)放與戰(zhàn)略聯(lián)盟等，為以后各章理論研究提供必要的前提和基礎(chǔ)。 (3)基于中國(guó)航空運(yùn)輸業(yè)橫向分割的背景，引入航空頻率經(jīng)濟(jì)性概念，刻畫乘客的時(shí)間價(jià)值特征，并在此基礎(chǔ)上對(duì)中樞輪輻網(wǎng)絡(luò)和點(diǎn)對(duì)點(diǎn)

7、網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行對(duì)比分析，剖析了兩種網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的市場(chǎng)遏制和市場(chǎng)容納效應(yīng)；構(gòu)造具體的需求函數(shù)，分析頻率經(jīng)濟(jì)性強(qiáng)度的改變對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)有何種程度的影響，揭示“接入定價(jià)”歧視和“交叉補(bǔ)貼”問(wèn)題的存在。分析結(jié)論為中國(guó)民航總局運(yùn)用行政力量推動(dòng)兩次重組以構(gòu)建中樞輪輻網(wǎng)絡(luò)的戰(zhàn)略構(gòu)想提供了理論支持，同時(shí)也解開(kāi)了美國(guó)航空運(yùn)輸業(yè)在放松管制后市場(chǎng)集中度反而提高的難解之謎和經(jīng)典的可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論失靈的原因。最后，指出政府需要對(duì)中樞輪輻網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)中的“接入定價(jià)”歧視和“交叉補(bǔ)

8、貼”等問(wèn)題進(jìn)行合理規(guī)制。 (4)運(yùn)用雙邊市場(chǎng)理論研究了中國(guó)航空運(yùn)輸業(yè)縱向分割后中國(guó)航空公司、代理商平臺(tái)和消費(fèi)者之間的博弈競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題。研究表明，雙邊市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和中國(guó)航空運(yùn)輸業(yè)市場(chǎng)的現(xiàn)有特征決定了整個(gè)產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)向代理商平臺(tái)轉(zhuǎn)移，航空公司和消費(fèi)者的利益同時(shí)受到傷害，現(xiàn)有的代理商制度嚴(yán)重影響了市場(chǎng)化改革的進(jìn)程和效果，最后就機(jī)票代理問(wèn)題提出了兩種可行的解決方案。 (5)基于中國(guó)航空運(yùn)輸產(chǎn)業(yè)縱向分割的背景，應(yīng)用合作博弈理論中的shaple

9、y定價(jià)模型和Owen定價(jià)模型對(duì)起降費(fèi)改革方案進(jìn)行了全面的比較分析。研究表明現(xiàn)有起降費(fèi)規(guī)制方案和即將實(shí)施的起降費(fèi)改革草案沒(méi)有改善“公平”性，也沒(méi)有很好的解決“效率”問(wèn)題，不同規(guī)模航空公司和機(jī)場(chǎng)之間的利益沒(méi)有得到兼顧，最后提出了全封閉式浮動(dòng)價(jià)格帶管制等政策建議。 (6)基于全球航空自由化、航空戰(zhàn)略聯(lián)盟浪潮席卷全球的背景，分析了市場(chǎng)開(kāi)放后，基于多市場(chǎng)和產(chǎn)品差異化的中國(guó)航空公司與國(guó)外航空公司的戰(zhàn)略聯(lián)盟問(wèn)題。研究表明，航空聯(lián)盟能夠帶來(lái)額外

10、的利潤(rùn)，在產(chǎn)品差異化較大的情形下，消費(fèi)者剩余和社會(huì)福利是增加的，政府需要對(duì)產(chǎn)品差異化較小市場(chǎng)中的航空聯(lián)盟行為進(jìn)行必要的規(guī)制。 本文的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)有： (1)提出航空頻率經(jīng)濟(jì)性概念，刻畫了不同類型航空旅客的時(shí)間價(jià)值，證明了中樞輪輻網(wǎng)絡(luò)比傳統(tǒng)點(diǎn)對(duì)點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)具有更好的市場(chǎng)容納和市場(chǎng)遏制效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)“接入定價(jià)歧視”和“交叉補(bǔ)貼”問(wèn)題以及中樞輪輻網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)模式下三種市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)均衡狀態(tài)的存在，得到與傳統(tǒng)研究觀點(diǎn)不一致的結(jié)論。理論上支持了中國(guó)民航

11、總局運(yùn)用行政力量對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行重組以構(gòu)建中樞輪輻網(wǎng)絡(luò)的戰(zhàn)略構(gòu)想，同時(shí)也解釋了美國(guó)放松管制后市場(chǎng)集中度反而提高的難解之謎和經(jīng)典的可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論在放松管制后的航空市場(chǎng)中失靈的原因。 (2)運(yùn)用新興的雙邊市場(chǎng)理論，基于機(jī)票代理商平臺(tái)的單邊排他和高轉(zhuǎn)移成本、消費(fèi)者的三種類型分布、航空公司以市場(chǎng)份額為導(dǎo)向的需求函數(shù)等中國(guó)航空運(yùn)輸產(chǎn)業(yè)的具體特征，討論了中國(guó)航空公司、機(jī)票代理商平臺(tái)和消費(fèi)之間的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)和博弈問(wèn)題，得到與傳統(tǒng)研究觀點(diǎn)不一致的結(jié)論。印

12、證了航空運(yùn)輸業(yè)利潤(rùn)向代理商平臺(tái)轉(zhuǎn)移的說(shuō)法，揭示了貌似完全競(jìng)爭(zhēng)表象下存在的高額壟斷利潤(rùn)本質(zhì)和原因，并提出了兩種解決方案。 (3)運(yùn)用合作博弈理論對(duì)中國(guó)機(jī)場(chǎng)起降費(fèi)現(xiàn)行方案和即將實(shí)施的起降費(fèi)改革草案進(jìn)行了實(shí)證分析，深入討論了“交叉補(bǔ)貼”、半封閉式浮動(dòng)收費(fèi)方案的“公平”和“效率”等問(wèn)題。提出全封閉浮動(dòng)收費(fèi)規(guī)制建議，以解決新舊方案中的“公平性”問(wèn)題，并提高改革方案的“效率”，兼顧不同類型的航空公司和機(jī)場(chǎng)的利益，實(shí)現(xiàn)航空公司和機(jī)場(chǎng)的協(xié)調(diào)發(fā)展