第四章工程項目發(fā)包與采購管理

1、Project Procurement Management,什么是采購？,采購（buy;purchase）：大量選購。采購（Procurement）：努力獲得，或設法搞到，或采辦。世界銀行——指以不同方式通過努力從系統(tǒng)外部獲得貨物（goods)、土建工程(works)和服務(services)的整個采辦過程,第一講 項目采購管理,什么是項目采購管理？,A subset of project management that in

2、cludes the processes required to acquire goods and services to attain project scope from outside the performing organization.,PMI ——達成項目范圍的工作而從執(zhí)行組織外部獲取貨物和服務的各種過程。,項目發(fā)包與采購管理,,平行發(fā)包模式（分別發(fā)包）施工總承包模式General Contractor（GC）施工

3、總承包（管理）模式Managing Contractor( MC)CM （Construction Management)模式：快速路徑（FAST TRACK)施工法項目總承包模式（Desige and Build,D+B)D+D+B （develop+design+build)模式：策劃＋設計+施工D+B+FM模式：設計+施工+物業(yè)管理F+P+D+B+FM(facility management)模式：融資+采購+設計+施工

4、+物業(yè)管理,第二講 項目發(fā)包模式選擇,PPP／PFI模式,PPP模式建立政府部門與私人企業(yè)的伙伴關系（Public Private Partnership）。PFI模式引進私人資本（Private Finance Initiative）。包括 BOT （Build -Operate -Transfer）和 BOOT （Build -Own-Operate -Transfer）,BOT模式,BOT（Build -Operate -

5、Transfer）即建造—運營—移交模式。這種模式是80年代在國外興起的一種依靠國外私人資本進行基礎設施建設的一種融資和建造的項目管理方式，或者說是基礎設施國有項目民營化。它是指東道國政府開放本國基礎設施建設和運營市場，吸收國外資金，授給項目公司以特許權(quán)，由該公司負責融資和組織建設，建成后負責運營及償還貸款。在特許期滿時將工程移交給東道國政府，BOT模式的典型結(jié)構(gòu)框架如下圖所示。,,圖 BOT模式典型結(jié)構(gòu)框架,第三講 項目招投標管

6、理,所謂“招標”，業(yè)主將建設項目的內(nèi)容和要求以文件形式標明，招引項目承包單位（承包商）來報價（投標），經(jīng)比較選擇理想承包單位并達成協(xié)議的活動。較低的價格先進的技術優(yōu)良的質(zhì)量較短的工期,第一節(jié) 項目招標管理,公開招標（Open Tender），又稱無限競爭性招標（Unlimited Competitive Bidding）多用于政政府投資的工程。選擇性招標（Selected Tender），又稱有限競爭性招標或邀請招標（Inv

7、ited Tender）兩階段招標（Two Sage Tender），第一階段技術投標，第二階段進行商務投標 。議標（negotiated Tender）招標人采取直接與一家或數(shù)家廠商進行合同談判的方式。,招標的方式,是法人或依法成立的其他組織。有與招標工程相適應的經(jīng)濟、技術管理人員。有組織編制招標文件的能力。有審查投標單位資質(zhì)的能力有組織開標、評標、定標的能力如果業(yè)主不具備后4項條件，須委托具有相應資質(zhì)的咨詢公司或監(jiān)理單

8、位代理招標。,投資項目招標的條件,（一）業(yè)主單位的資質(zhì)能力條件,發(fā)布招標公告資格預審發(fā)放招標文件 組織現(xiàn)場勘察 接受投標文件 開標評標 簽訂合同,招標的程序,第二節(jié) 項目投標管理,投標前準備 接受資格預審購買招標文件現(xiàn)場勘察并參加標前會議編制標書 報送標書 開標澄清標書中的問題 決標和評標談判與簽定合同 履行合同,投標的程序,投標人的基本保證投標書的商務部分投標書的技術部分標有價格的

9、工程量表,投標書的內(nèi)容,投標保函（Bid Bond）履約保函（Performance Guarantee）預付款保函（Prepayment Guarantee）維修保函（Maintenance Guarantee）,保證金或保函（Bond or Letter of Guarantee ）,項目的投標報價策略,（一）開標前的投標技巧 不平衡報價 2. 多方案報價法3. 突然襲擊法4. 低投標價奪標法5. 聯(lián)保法,（二）開標

10、后的投標技巧,1. 降低投標報價 2. 補充投標優(yōu)惠條件,,第四講 項目合同管理,合同：是雙方當事人就確認權(quán)利和義務關系所達成的一種協(xié)議項目承包合同：指業(yè)主和承包商為完成指定的投資項目的實施而達成的明確雙方相互權(quán)利與義務的具有法律效力的協(xié)議。,1、投資項目合同的特點2、投資項目合同的作用,一、投資項目合同,二、投資項目合同的分類,（一）按簽約各方的關系分類（二）按計價方式分類,三、項目合同的一般內(nèi)容,合同的標底，包括工作的范圍

11、、數(shù)量和質(zhì)量為完成這個標的所規(guī)定的時間。完成標的所須支付的貨幣總額，以及支付條件和支付方式。為完成標的，簽約雙方各自應承擔的義務和享有的權(quán)利。為了確保合同能夠順利、完美地實施，合同中對簽約各方所規(guī)定的保證性條款。合同規(guī)定的懲罰性條款，這是為了對合同某一方的違約行為的懲罰。,合同糾紛有三個方面合同自身的原因由于人為的原因不可預見的原因糾紛的內(nèi)容主要工程進度和工期延誤；材料、設備等物資供應；關于施工質(zhì)量和標準；工程款

12、項的支付與扣罰款及起依據(jù)；合同條款的解釋；關于索賠與反索賠等。,四、項目合同常見的主要糾紛,五、糾紛的解決,合同糾紛的協(xié)商 合同糾紛的調(diào)解 合同糾紛的仲裁 合同糾紛的起訴,第五講 FIDIC合同條款,國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)編制的FIDIC合同條件 英國土木工程師學會(Institute of Civil Engineers,ICE)編制的ICE合同條件美國建筑師協(xié)會(American Institute of

13、 Architects, AIA)編制的AIA合同條件,一、目前國際上最常用的合同條件,三、FIDIC(菲迪克)簡介,FIDIC是國際咨詢工程師聯(lián)合會5個法文字的一個字母組成。FIDIC始建于1913年，至今已有60多個國家和地區(qū)的咨詢工程師協(xié)會參加。1996年由中國工程咨詢協(xié)會代表中國加入了FIDIC。FIDIC代表了世界上大多數(shù)獨立的咨詢工程師，是國際上最具權(quán)威性的咨詢工程師的組織，推動全球范圍內(nèi)高質(zhì)量的工程咨詢服務的發(fā)展。FI

14、DIC下屬兩個地區(qū)成員協(xié)會:亞太地區(qū)成員協(xié)會(ASPAC)和非洲成員協(xié)會(CAMA)。,合同委員會、環(huán)境委員會、質(zhì)量管理委員會、風險管理委員會、業(yè)主咨詢工程師關系委員會、21世紀工作組等。編制了許多規(guī)范性的文件，為世行、亞行、非行等國際組織以及一些國家所采用或參考采用。,FIDIC下設專業(yè)委員會,FIDIC出版的各類文件,1.合同條件類土木工程施工合同條件(1987年第4版，1992年修訂版) (紅皮書)電氣與機械工程合

15、同條件(1988年第3版) (黃皮書)土木工程施工分包合同條件(1994年第1版)業(yè)主/咨詢工程師標準服務協(xié)議書(1990年版) (白皮書)設計/建造與交鑰匙工程合同條件(1995年版) (桔皮書),施工合同條件(1999年第1版) (新紅皮書)工程設備與設計/建造合同條件(1999年第1版) (新黃皮書)EPC交鑰匙項目合同條件(1999年第1版) (銀皮書)簡明合同格式(1999年第1版) (綠皮書),2.其它文獻類,招

16、標程序工程咨詢業(yè)質(zhì)量管理指南大型土木工程項目保險咨詢分包和聯(lián)營體協(xié)議應用指南聯(lián)營體協(xié)議書風險管理手冊等,3.FIDIC合同文件版本的演變,以“土木工程施工合同條件”(紅皮書)為例；1957年第1版，1963年第2版，1977年第3版，1987年第4版，1988、1992年兩次修訂，1996年又作了補充。到1999年，F(xiàn)IDIC面向二十一世紀，又推出了4個新版合同條件?！凹t皮書”改名為“施工合同條件” (1999年第1版)，不

17、僅適用于土木工程施工，也適用于其它各類工程施工。,四、FIDIC99年版四本合同條件的比較,（一）、基本應用條件 新紅皮書——《施工合同條件》Conditions of Contract for Construction雇主方提供設計，承包商負責施工，可用于施工承包或施工總承包；由工程師負責監(jiān)理；主要用于單價合同。,2. 新黃皮書——《工程設備和設計—建造合同條件》Conditions of Contract for Pla

18、nt and Delgn-Build,由承包商對工程進行設計，可用于設計/建造總承包；由工程師負責監(jiān)理；采用總價合同，可調(diào)價，可對部分工程采用單價合同。,3. 銀皮書—《EPC 設計—采購—建筑》交鑰匙項目合同條件Conditions of Contract for EPC Turnkey Projects,由承包商進行前期規(guī)劃工作及設計、采購、施工，可用于對大型工廠、基礎設施項目等的交鑰匙總承包；由雇主或雇主代表管理項目；采用

19、總價合同，一般不調(diào)價，承包商的風險大。,4. 綠皮書—《合同簡短格式》Short Form of Contract,投資金額較小的工程或房建工程；不需專業(yè)分包合同，工期短，簡單而重復性的工程；一般由雇主提供設計，也可由承包商設計。,第七講 索賠管理,一、索賠的起因索賠是指合同的一方未履行或不完全履行合同時，另一方提出的經(jīng)濟或工期的補償，一般指承包商向業(yè)主的要求，而業(yè)主向承包商提出的要求為反索賠。在有些項目如工程項目中索賠是經(jīng)常

20、發(fā)生的。項目各參加者屬于不同的單位，其經(jīng)濟利益并不一致。而合同是在項目實施前簽訂的，合同規(guī)定的進度和價格是基于對環(huán)境狀況和項目特點預測的基礎上，同時又假設合同各方面都能正確地履行合同所規(guī)定的責任。,二、索賠管理,由于有些項目技術和環(huán)境的復雜性，索賠是不可能完全避免的。在現(xiàn)代工程中索賠額通常都很大，一般都有10%-20%的合同價。在國際工程中甚至超過合同價100%的索賠要求也不罕見。而且，業(yè)主與承包商之間、承包商與分包商、業(yè)主與供應商、承

21、包商與其供應商之間，承包商與保險公司之間都可能發(fā)生索賠。,1. 在項目的實施中，一般按索賠的目的將索賠分為兩類：（1）延長工期索賠（2）經(jīng)濟索賠,2. 索賠管理工作過程,索賠管理工作過程中涉及的工作包括兩個層次：一是合同雙方索賠的提出，常常會導致索賠無效。二是項目組織內(nèi)部的索賠（或反索賠）管理工作?？傮w上，按照國際慣例（例如FIDIC合同）索賠工作過程包括：索賠意向通知、起草并提交索賠報告、解決索賠等。,DRB與DAB,DRB（D