第五講立法原理-中科大繼續(xù)教育學(xué)院

1、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)學(xué)院,法 理 學(xué)jurisprudence,第五講 立法原理,主要內(nèi)容,立法的概念與特征立法的基本原則立法程序立法權(quán)與立法體制,一、立法的概念與特征,（一）立法的概念（二）立法的特征,（一）立法的概念,立法（Legislation），又稱法的創(chuàng)制、法的制定、法的創(chuàng)立。從字面上理解，就是訂立法律之義。 《商君書·更法》說：“伏羲、神農(nóng)教而不誅，黃帝、堯、舜誅而不怒，及至文、武，各當(dāng)時立法，因事而

2、制禮”。司馬遷在《史記·律書》中說：“王者制事立法”。班固在《漢書·刑法志》中說：“圣人制禮作教，立法設(shè)刑”。在中國古代典籍中，立法主要是指制法設(shè)刑，與現(xiàn)代意義上的法律制定含義不同。,（一）立法的概念,《牛津法律大辭典》：立法是“依據(jù)某一特定法律制度能有效宣布法律這種權(quán)力和權(quán)威的人或機構(gòu)的意志的表示而慎重地制定或修改法律的程序。該術(shù)語也用來指立法過程的產(chǎn)物，即由此制定的法律。”《布萊克法律辭典》：“立法是指與

3、判例法相對應(yīng)的制定法律或通過決議案的行為”。《美國大百科全書》：“立法是指國家機關(guān)為了規(guī)范社會行為，而制定法律規(guī)范的活動。通常用于表明代議機關(guān)制定法律和立法程序的活動”。,（一）立法的概念,在現(xiàn)代漢語中，立法是指一定的國家機關(guān)依照法定職權(quán)和法定程序制定、認(rèn)可、修改、補充或廢止規(guī)范性法律文件的專門性活動。對立法一詞，有廣義的立法和狹義的立法兩種理解。廣義的立法，是指一切有權(quán)的國家機關(guān)依照法定的權(quán)限和程序制定規(guī)范性法律文件的活動。狹義的

4、立法，僅指享有國家立法權(quán)的國家機關(guān)的立法活動，即國家最高權(quán)力機關(guān)及其常設(shè)機關(guān)制定、認(rèn)可、修改、補充和廢止規(guī)范性法律文件的活動。,（二）立法的特征,首先，從性質(zhì)上看，立法是國家的一項專門活動，是國家履行職能的主要方式之一。 其次，立法主體是特定的國家機關(guān)，立法活動是特定的國家機關(guān)依照法定職權(quán)進行的一項專門活動。 第三，立法是專門機關(guān)依照法定的程序所進行的活動。 第四，立法是特定國家機關(guān)運用專門技術(shù)的活動。,二、立法的基本原則,（一）

5、立法原則的概念（二）合憲性與法制統(tǒng)一性原則（三）民主原則（四）科學(xué)原則,（一）立法原則的概念,立法原則是指立法者在立法過程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本準(zhǔn)則。,（二）合憲性與法制統(tǒng)一原則,合憲性原則是指立法必須符合憲法的精神和規(guī)定，包括立法主體、立法權(quán)限的合憲性、立法內(nèi)容的合憲性和立法程序的合憲性等。 主體的合憲性是在所有法律制定的過程中，立法主體都必須有憲法賦予的立法權(quán)力，并且立法的內(nèi)容必須屬于該職權(quán)范圍，不能超越憲法賦予的權(quán)限制定法律。,

6、（二）合憲性與法制統(tǒng)一原則,內(nèi)容的合憲性是指立法活動的結(jié)果，即制定出來的法律必須符合憲法原則、憲法精神和憲法的具體規(guī)定，不得與憲法原則、憲法精神和憲法規(guī)定相違背、相沖突。 程序合憲性是指所有法律的制定過程都要依照法定程序進行。凡是違背憲法的原則、精神、規(guī)定者，皆不具有法律效力。,（二）合憲性與法制統(tǒng)一原則,法制統(tǒng)一原則要求立法者所創(chuàng)設(shè)的法律應(yīng)內(nèi)部和諧統(tǒng)一，做到整個法律體系內(nèi)的所有法律、法律之間相互銜接、互相協(xié)調(diào)?！读⒎ǚā返?條規(guī)定

7、：“立法應(yīng)當(dāng)依照法定的權(quán)限和程序，從國家整體利益出發(fā)，維護社會主義法制的統(tǒng)一和尊嚴(yán)”，這一法律條文表達了當(dāng)代中國立法的法制統(tǒng)一原則。,（二）合憲性與法制統(tǒng)一原則,法制統(tǒng)一原則要求：（1）立法必須有統(tǒng)一的尺度，立法活動必須以憲法為根據(jù)，不得違背憲法，地方法規(guī)不得與中央法規(guī)相抵觸；（2）立法必須注意各部門法之間的相互補充和相互配合，同時防止重復(fù)。（3）立法應(yīng)避免不同類別的法律規(guī)范之間的矛盾，或同一類法律規(guī)范之間的矛盾。,（二）合憲性與

8、法制統(tǒng)一原則,合憲性與法制統(tǒng)一性原則要求在所有法律淵源中，下位法的制定必須在憲法或上位法為依據(jù)，下位法不得與上位法相抵觸，凡下位法違背上位法者，該下位法不具有法律效力。,（三）民主原則,立法的民主原則，是指在立法過程中，要體現(xiàn)和貫徹人民主權(quán)思想，貫徹和實現(xiàn)人民參與國家事務(wù)管理，集中和反映人民的智慧、利益、要求和愿望，使立法與人民群眾相結(jié)合，使立法機關(guān)與人民群眾參與相結(jié)合?！读⒎ǚā返?條規(guī)定：“立法應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)人民的意志，發(fā)揚社會主義民主

9、，保障人民通過多種途徑參與立法活動”，這一法律條文表達了當(dāng)代中國立法的民主原則。,（三）民主原則,民主原則的內(nèi)容包括兩個方面：一是立法內(nèi)容的民主性；二是立法過程和立法程序的民主性。,（四）科學(xué)原則,《立法法》第6條規(guī)定：“立法應(yīng)當(dāng)從實際出發(fā)，科學(xué)合理地規(guī)定公民、法人和其他組織的權(quán)利和義務(wù)、國家機關(guān)的權(quán)力和責(zé)任”。這是立法科學(xué)性原則法律表述。其含是法律必須建立在科學(xué)的基礎(chǔ)之上，如果用非科學(xué)的原則指導(dǎo)立法，必然導(dǎo)致立法目標(biāo)的落空。立法的科學(xué)

10、性原則是指立法應(yīng)從實際出發(fā)，尊重客觀規(guī)律，總結(jié)借鑒與科學(xué)預(yù)見相結(jié)合。,（四）科學(xué)原則,科學(xué)性原則要求：（1）立法必須尊重客觀實際，根據(jù)社會經(jīng)濟、政治和文化發(fā)展的客觀需要，反映客觀規(guī)律的要求。馬克思認(rèn)為：“立法者應(yīng)該把自己看作一個自然科學(xué)家。它不是在制造法律，不是在發(fā)明法律，而僅僅是在表述法律，它把法律精神的內(nèi)在規(guī)律表現(xiàn)在有意識的現(xiàn)行法律之中?！绷⒎撾x了實際，只能是一紙空文?！皩嶋H”不是簡單地指現(xiàn)實存在，而是既包括現(xiàn)實實際，又包括歷

11、史實際及對事物發(fā)展的未來的科學(xué)預(yù)測。,（四）科學(xué)原則,（2）立法必須合理吸收、借鑒歷史的和外國的經(jīng)驗。任何國家的法律都是一定歷史發(fā)展的產(chǎn)物。法律是人類共同創(chuàng)造的文明成果。不管是歷史的還是現(xiàn)代的法律，它們的存在和發(fā)展都有其合理性的一面。這種合理性本身就是科學(xué)性的體現(xiàn)。在不同的社會制度下，法律有不同的特點，但它們運行的基本規(guī)律則是大體相同的，因此，在立法時，合理吸收和借鑒不同社會制度國家的法律，可以減少立法成本，提高立法效率。,（四）科學(xué)

12、原則,（3）科技進步帶來了法律上的新變化，科技法律的大量增加要求立法增強科學(xué)性?？萍挤ㄒ?guī)是調(diào)整科技領(lǐng)域中社會關(guān)系的法律規(guī)范的總和，它保護和促進科技進步，這些法律的制定需要專門的知識，同時要尊重科學(xué)自身的特點。它要求在科技立法的過程中，必須尊重科學(xué)性。,三、立法程序,立法程序是指按照憲法和法律規(guī)定的享有立法權(quán)的國家機關(guān)，制定、認(rèn)可、修改、補充、廢止規(guī)范性法律問題的法定步驟和方式。,三、立法程序,根據(jù)《中華人民共和國立法法》對全國人民代表大

13、會及其常委會的立法程序的規(guī)定，全國人大及其常委會的立法程序包括：法律案的提出、法律案的審議、法律草案的表決和通過、法律的公布。,1、法律案的提出,法律案又稱法律議案、立法案、立法議案，是指享有立法提案權(quán)的機關(guān)和個人，依照法定程序向有權(quán)立法的機關(guān)提出制定、認(rèn)可、修改、補充或廢止規(guī)范性法律文件的建議或提案。,1、法律案的提出,法律案的提出者是否同時提交法律草案，由提案者自行決定。如果提案者沒有提交法律草案，立法機關(guān)可以成立專門機構(gòu)起草法律草

14、案或委托其他機關(guān)起草法律草案。,1、法律案的提出,根據(jù)《中華人民共和國憲法》、《中華人民共和國全國人大組織法》、《中華人民共和國立法法》等法律的規(guī)定：（1）有權(quán)向全國人大提出方案的主體有：全國人大主席團、全國人大常委會、全國人大各專門委員會、國務(wù)院、中央軍委、最高人民法院、最高人民檢察院、一個代表團或30名以上全國人大代表的聯(lián)名；,1、法律案的提出,（2）有權(quán)向全國人大常委會提出方案的主體有：全國人大常委會委員長會議、全國人大各專門委

15、員會、國務(wù)院、中央軍委、最高人民法院、最高人民檢察院、常委會組成人員１０人以上聯(lián)名。有權(quán)向國務(wù)院提出行政法規(guī)草案的主體是國務(wù)院各部門，包括所屬各部、委、辦、局。,1、法律案的提出,（3）可以向地方各級人大提出地方法規(guī)案的主體包括：地方各級人大主席團、常委會、各專門委員會、本級人民政府及縣級以上的地方各級人大代表10人以上聯(lián)名。,2、法律案的審議,法律案的審議，是指立法機關(guān)對已列入議事議程的法律草案正式進行審議和討論。這是立法的第二道程序

16、。法律議案提出后，能否通過而形成為正式法律，都要根據(jù)審議的結(jié)果才能確定，所以，審議法律草案是立法程序中重要的階段，是保證立法質(zhì)量，促使立法更加科學(xué)、系統(tǒng)、規(guī)范和成熟的重要環(huán)節(jié)。,審議方式,（1）公開審議，是對法律草案進行公開審議，這是現(xiàn)代國家對法案的共同選擇。在公開審議制下，對法律草案的審議，非立法機關(guān)人員也可參與旁聽，審議過程可以通過傳播媒介進行傳播，從而使得審議過程能夠使公眾知曉，它有利于建立人民對法律的信任。,審議方式,（2）回答

17、詢問制是指在立法機關(guān)召開會議審議法律草案時，有關(guān)部門出席審議會議，聽取代表們所提出的意見，對代表們所提出的詢問作出答復(fù)。,審議方式,（3）辯論制是指在對法律草案進行審議時，對法律草案中存在爭議的問題，引入辯論機制，由對該規(guī)定持贊同觀點的一方與持反對觀點的一方面互相展開辯論，各自陳述自己贊同或反對的理由，互相進行反駁。,全國人民代表大會對法律草案的審議,第一階段，由全國人民代表大會有關(guān)專門委員會進行審議，包括對法律草案的修改和補充；第二

18、階段是由全國人大常委會審議，一般經(jīng)過三次審議：一審是指聽取提案人對法律草案的說明，進行初步審議；二審是指一審之后兩個月或更長的時間，全國人大常委會的委員對法律草案進行充分調(diào)查研究后，對法律草案的重點、難點和分歧，進行審議；三審是指專門委員會根據(jù)二審的審議意見對法律草案進行修改的基礎(chǔ)上，對法律草案所進行的審議，如果分歧不大，即付表決。第三階段是指立法機關(guān)全體會議的審議。,3、法律草案的表決和通過,法律草案的表決是指立法機關(guān)對以法定多數(shù)對

19、法律草案進行表決。經(jīng)過表決，法律草案獲得法定多數(shù)的贊成和肯定，即為通過。如未獲得法定多數(shù)贊成，則為不通過。表決和通過是兩個不同的概念，法律草案經(jīng)過表決可能有兩種結(jié)果：獲得通過和未通過。只有獲得通過的法律草案，才成為法律。這是立法程序中具有決定性意義的一個步驟。,4、法律的公布,法律的公布，又稱法律的頒布，是指立法機關(guān)或國家元首將正式通過的法律，以一定的形式予以公布，以便全社會遵照執(zhí)行。法律草案經(jīng)表決通過之后，便成為了正式法律，但這時的法

20、律如沒有以特定的方式使公眾知其內(nèi)容，就不能對公眾產(chǎn)生拘束力，也不能發(fā)揮法律的效能。因此，要使表決通過的法律產(chǎn)生法律效力，還必須經(jīng)過一道法定的程序——公布法律。法律的公布是立法的最后一道程序，是必不可少的一道程序，而且是法律生效的關(guān)鍵步驟。,4、法律的公布,法律的公布主要表現(xiàn)在公布法律的主體、公布法律的時間和公布法律的方式三個問題上。在當(dāng)代中國，公布法律的主體，凡由全國人大及其常委會所審議通過的法律，一律由國家主席公布；凡由國務(wù)院審議通

21、過的行政法規(guī)，由國務(wù)院總理簽署國務(wù)院令公布；國務(wù)院審議批準(zhǔn)各部門制定的行政法規(guī)，由該部門公布。至于地方性法規(guī)的公布主體，一般由制定該地方性法規(guī)的人民代表大會或大會主席團或人大常委會自行公布,4、法律的公布,公布法律要采用特定的方式來進行，一般是在立法機關(guān)的特定刊物上或在指定的其他刊物上進行公布。全國人大及其常委會通過的法律，都要在全國人民代表大會常務(wù)委員會公報和在全國范圍內(nèi)發(fā)行的報紙上以主席令的形式予以公布。在常務(wù)委員會公報上刊登的法

22、律文本為標(biāo)準(zhǔn)文本。,4、法律的公布,國務(wù)院制定的行政法規(guī)，或國務(wù)院各部門發(fā)布的部門規(guī)章由國務(wù)院總理或該部門主要領(lǐng)導(dǎo)人簽署發(fā)布令，在國務(wù)院公報和在全國范圍內(nèi)發(fā)行的報紙上予以公布，在國務(wù)院公報上刊登的法律文本為標(biāo)準(zhǔn)文本。所有地方性法規(guī)，均以各地人大常委會的公報為正式公布刊物，由當(dāng)?shù)貓蠹堖M行刊載，在地方人大常委會公報上刊登的法律文本為標(biāo)準(zhǔn)文本。,4、法律的公布,法律經(jīng)公布之后始生效，但并非一經(jīng)公布就一律立即生效。法律的公布時間和生效時間并不是

23、完全一致的。在實踐中，公布生效的法律，一般都是在公布的法律中規(guī)定自身的生效時間，有的法律規(guī)定自公布之日起生效，有的法律則規(guī)定公布之后經(jīng)過一段時間才生效。,四、立法權(quán)與立法體制,立法權(quán)的概念立法體制的劃分,立法權(quán),立法權(quán)是享有立法權(quán)的國家機關(guān)制定、認(rèn)可、修改、廢止規(guī)范性法律文件的權(quán)力。洛克在《政府論（下）》中說：“立法權(quán)是指享有權(quán)利來指導(dǎo)如何運用國家的力量以保障這個社會及其成員的權(quán)力。” 亞里士多德說：“議事機構(gòu)具有最高權(quán)力”。盧

24、梭認(rèn)為立法權(quán)是“國家的心臟”，“國家的生存決不是靠法律，而是靠立法權(quán)?！?立法體制,立法體制是關(guān)于立法權(quán)的配置方面的組織制度，其核心是立法權(quán)限的劃分問題，即在一個國家中，哪些主體享有立法權(quán)或可以參與立法，以及其立法權(quán)限的范圍。對一個國家來說，建立何種立法體制，對該國社會政治、經(jīng)濟將會產(chǎn)生直接而深遠的影響。,立法體制,一個國家的立法體制是同該國的國家性質(zhì)和國家結(jié)構(gòu)形式密不可分的。從國家的性質(zhì)來說，在古代君主專制國家，皇帝一人獨攬一切權(quán)力

25、，立法權(quán)亦為個人獨有，“朕即國家”。在憲政國家，倡導(dǎo)主權(quán)在民，實行民主的立法體制。這種立法體制又可分為總統(tǒng)制的立法體制、議會制的立法體制、君主立憲制等形式。,立法體制,從國家結(jié)構(gòu)形式來說，單一制的國家通常實行一元立法體制，即立法權(quán)集中在最高權(quán)力機關(guān)，全國實行一個立法體系。聯(lián)邦制的國家往往是二元的或多元的立法體制。一國內(nèi)有兩個或多個機關(guān)擁有各自的立法權(quán)限。憲法對聯(lián)邦專有立法權(quán)限和聯(lián)邦與聯(lián)邦成員共有的立法權(quán)限都作出明確規(guī)定。,立法體制,

26、單一制國家也有二級立法體制，允許地方在一定范圍內(nèi)享有立法權(quán)限，如中國、意大利等等。,當(dāng)代中國的立法體制,歷史變遷立法體制,歷史變遷,立法體制的發(fā)展歷程大致可以分為三個發(fā)展階段。第一個階段是從1949年中華人民共和國成立到1954年9月我國第一部憲法的制定、頒布實施。這一階段根據(jù)《共同綱領(lǐng)》和《中央人民政府組織法》的規(guī)定，確立的是一種中央集中統(tǒng)一立法與地方立法相結(jié)合的立法體制。在中央層面，中國人民政治協(xié)商會議和中央人民政府委員會共同行

27、使國家立法權(quán)。,歷史變遷,第二個階段是從1954年憲法的實施到1979年五屆人大二次會議的召開，這一階段的突出特點是實行立法權(quán)的高度集中的單一立法體制，地方上只有民族自治地方的自治機關(guān)有權(quán)制定自治條例和單行條例。在中央層面，全國人民代表大會是行使國家立法權(quán)的唯一機關(guān)，全國人大常委會享有解釋法律、制定法令的權(quán)力。相對建國初期的立法體制，這是一種倒退。,歷史變遷,第三階段是1979年五屆人大二次會議召開至今，其中1982年憲法所確立的立法體

28、制便是我國現(xiàn)行的立法體制?！稇椃ā访魑囊?guī)定“全國人民代表大會和全國人民代表大會常務(wù)委員會行使國家立法權(quán)”，2000年全國人大九屆第三次會議通過的《立法法》第7條亦做出相應(yīng)規(guī)定。在這個階段，立法體制逐步完善，形成了“一元兩級多層次”的立法體制。,“一元兩級多層次”的立法體制,一元兩級多層次一元兩級,一元,“一元”是指我國立法體制是一體化的統(tǒng)一的體制，不存在兩個或多個并存的立法體系。,兩級,“兩級”是指當(dāng)代中國的立法體系是由中央立法和

29、地方立法兩個立法權(quán)的體系，中央和地方在立法上實行適當(dāng)分權(quán)。中央立法權(quán)在立法體制中居于主導(dǎo)地位，地方立法則是中央立法的補充。,多層次,“多層次”是指在中央立法和地方立法兩級立法權(quán)中，又可以劃分為若干層次和類。,一元兩級,“一元兩級”的含義是最重要的立法權(quán)屬于中央，并在整個立法體制中居于主導(dǎo)地位，同時國家的整個立法權(quán)有中央和地方兩個層級構(gòu)成，分別行使。,中央與地方立法權(quán)限的劃分,中央立法地方立法行政立法授權(quán)立法特別行政區(qū)立法,中央立

30、法,在一個國家的立法體制中，中央立法權(quán)是占主導(dǎo)地位的。最重要的立法權(quán)即國家立法權(quán)，一般只能由中央立法機關(guān)或最高國家權(quán)力機關(guān)行使。在當(dāng)代中國，行使國家立法權(quán)的機關(guān)是全國人民代表大會和其常務(wù)委員會。 《憲法》第58條和《立法法》第7條明確規(guī)定：全國人民代表大會和全國人民代表大會常務(wù)委員會行使國家立法權(quán)。,地方立法權(quán),在法制統(tǒng)一的前提下，地方在一定范圍內(nèi)也享有立法權(quán)。地方立法的范圍一般僅限于地方立法機關(guān)所管轄的地域，調(diào)整的是地方上的比較普

31、遍和重大的問題，其調(diào)整范圍往往具有局部性的、區(qū)域性的。從法律的效力來看，行使地方性立法權(quán)所制定出來的法規(guī)也是低于國家立法權(quán)所制定的法律的效力的，前者不能同后者相抵觸，否則無效。,地方立法權(quán)的層次,地方立法權(quán)有不同類別、不同層次。省、自治區(qū)、直轄市的人民代表大會及其常務(wù)委員會根據(jù)本行政區(qū)域的具體情況和實際需要，在不同憲法、法律、行政法規(guī)相抵觸的前提下，可以制定地方性法規(guī)。,地方立法權(quán)的層次,較大的市的人民代表大會及其常務(wù)委員會根據(jù)本市

32、的具體情況和實際需要，在不同憲法、法律、行政法規(guī)和本省、自治區(qū)的地方性法規(guī)相抵觸的前提下，可以制定地方性法規(guī)，報省、自治區(qū)的人民代表大會常務(wù)委員會批準(zhǔn)后施行。 立法法所指的較大的市是指省、自治區(qū)人民政府所在地的市、經(jīng)濟特區(qū)所在地的市和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市。,行政立法權(quán),行政立法權(quán)是指國家行政機關(guān)進行立法的權(quán)力。在我國，享有行政立法權(quán)的行政機關(guān)有兩個層次：一個層次是國務(wù)院及其部門的立法權(quán)。國務(wù)院根據(jù)憲法和法律，規(guī)定行政措施，制定行

33、政法規(guī)，發(fā)布決定和命令，向全國人大或其常委會提出議案，改變或撤銷各部、各委員會發(fā)布的不適當(dāng)?shù)拿?、指示和?guī)章，改變或撤銷地方各級行政機關(guān)不適當(dāng)?shù)臎Q定和命令。,行政立法權(quán),國務(wù)院各部、各委員會根據(jù)法律和國務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令，在本部門的權(quán)限內(nèi)，發(fā)布命令、指示和規(guī)章。 省、自治區(qū)、直轄市和較大的市的人民政府的立法權(quán)。,授權(quán)立法權(quán),授權(quán)立法權(quán)是指全國人民代表大會及其常務(wù)委員會根據(jù)實際需要，可以決定將應(yīng)該由法律規(guī)定的部門立法的事項，授權(quán)

34、國務(wù)院先制定行政法規(guī)，但有關(guān)犯罪和刑罰、對平民政治權(quán)利的剝奪和限制人身自由的強制措施和處罰、司法制度等事項除外。,特別行政區(qū)的立法權(quán),特別行政區(qū)的立法權(quán)，是指根據(jù)香港、澳門兩部基本法的規(guī)定，全國人民代表大會授權(quán)香港、澳門特別行政區(qū)各自依照香港、澳門特別行政區(qū)基本法的規(guī)定，實行高度自治，享有立法權(quán)。這是一種獨立的立法權(quán)。除屬于中央管理的事務(wù)及中央與特別行政區(qū)的關(guān)系的事務(wù)，香港、澳門特別行政區(qū)不能立法外，其他所有事務(wù)，香港、澳門特別行政區(qū)立