經(jīng)濟(jì)法學(xué)教案-中科大繼續(xù)教育學(xué)院

1、中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)學(xué)院,經(jīng)濟(jì)法學(xué)Economic Law,第一編 經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論,第一章 經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象,本章共四節(jié)：第一節(jié) 經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究的核心問題第二節(jié) 經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象第三節(jié) 經(jīng)濟(jì)法與其他部門法的關(guān)系第四節(jié) 經(jīng)濟(jì)法的體系,第一節(jié) 經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究的核心問題,一、經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究的邏輯起點(diǎn)——調(diào)整對(duì)象研究1．部門法概念的意義2．部門法的必要概念要素——調(diào)整對(duì)象二、重要意義1．奠定經(jīng)濟(jì)法理論研究的理論基石。

2、2．回應(yīng)其他學(xué)科的否定和質(zhì)疑。,第二節(jié) 經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象,一、經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對(duì)象的學(xué)說述評(píng) （一）否定說否定說認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法不具備特有的調(diào)整對(duì)象，人們所謂經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象其實(shí)都是其他部門法的調(diào)整對(duì)象，所以經(jīng)濟(jì)法不是一個(gè)獨(dú)立的基本部門法。持該種觀點(diǎn)的學(xué)者大多為非經(jīng)濟(jì)法學(xué)者。,否定說類型,1．綜合經(jīng)濟(jì)法論。即認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法是分屬于其他各部門法的調(diào)整各種經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的綜合概念。代表人物：王家福。2．學(xué)科經(jīng)濟(jì)法論。即認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法是研究經(jīng)濟(jì)法規(guī)運(yùn)

3、用各個(gè)基本法手段和原則對(duì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系進(jìn)行綜合調(diào)整的規(guī)律的法律學(xué)科。代表人物：佟柔。,否定說類型,3．經(jīng)濟(jì)行政法論。即認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象應(yīng)全部或部分屬于行政法的調(diào)整范圍，對(duì)于這一部分的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，或歸行政法調(diào)整，或在行政法下設(shè)立一個(gè)新的行政法分支，即“經(jīng)濟(jì)行政法”。代表人物：粱彗星。（《中國(guó)經(jīng)濟(jì)法諸論》，法律出版社1987年版）,（二）第一時(shí)期肯定說（1992年前）：（大經(jīng)濟(jì)法觀點(diǎn)）,1．縱橫說。認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法調(diào)整國(guó)家機(jī)關(guān)、企業(yè)、事業(yè)單位和其他

4、社會(huì)組織內(nèi)部及其相互之間以及它們與公民之間在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中所發(fā)生的社會(huì)關(guān)系。1986年前經(jīng)濟(jì)法學(xué)者都持這一觀點(diǎn)。代表人物：陶和謙，《經(jīng)濟(jì)法學(xué)》，群眾出版社1983年版。2．密切聯(lián)系說。認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系以及與經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系密切聯(lián)系的經(jīng)濟(jì)協(xié)作關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。代表人物：陶和謙，《經(jīng)濟(jì)法學(xué)》，群眾出版社1989年版。,3．兩者的區(qū)別,（1）產(chǎn)生時(shí)間不同。1986年《民法通則》頒布前，經(jīng)濟(jì)法學(xué)界主要持前者；1986年后，后者占據(jù)主導(dǎo)

5、。（2）調(diào)整范圍不同。前者統(tǒng)一調(diào)整縱橫兩個(gè)方向的經(jīng)濟(jì)關(guān)系；后者則調(diào)整縱向經(jīng)濟(jì)關(guān)系以及與縱向管理密切相關(guān)的的橫向經(jīng)濟(jì)關(guān)系。,4．大經(jīng)濟(jì)法觀點(diǎn)產(chǎn)生的根源,（1）中國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響。（2）公有制國(guó)家民法不甚發(fā)達(dá)。（3）80年代中國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和經(jīng)濟(jì)法制建設(shè)的熱潮。,（二）第二階段肯定說（1992年以后）,1．經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)關(guān)系說,（1）代表人物：楊紫煊，《經(jīng)濟(jì)法》，北京大學(xué)出版社、高等教育出版社1999年版。（2）觀點(diǎn)：認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法調(diào)整國(guó)家協(xié)

6、調(diào)本國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中發(fā)生的特定經(jīng)濟(jì)關(guān)系。內(nèi)容包括：企業(yè)組織管理關(guān)系；市場(chǎng)管理關(guān)系；宏觀調(diào)控關(guān)系；社會(huì)經(jīng)濟(jì)保障關(guān)系。（3）評(píng)述：首先，剔除了原大經(jīng)濟(jì)法觀點(diǎn)中本屬民法調(diào)整的內(nèi)容；其次，企業(yè)組織管理關(guān)系未做具體劃分；再次，籠統(tǒng)的將社會(huì)經(jīng)濟(jì)保障關(guān)系納入經(jīng)濟(jì)法調(diào)整范圍。,2．需要干預(yù)經(jīng)濟(jì)關(guān)系說,（1）代表人物：李昌麒，《經(jīng)濟(jì)法――國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的法律形式》。（2）觀點(diǎn)：認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法調(diào)整需要由國(guó)家干預(yù)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。內(nèi)容包括：微觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控關(guān)系；市

7、場(chǎng)調(diào)控關(guān)系；宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控關(guān)系；社會(huì)分配關(guān)系。（3）評(píng)述：首先，明確了“國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)”在經(jīng)濟(jì)法中的意義和地位，一定程度上反映了建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制對(duì)經(jīng)濟(jì)法的客觀要求。其次，“需要國(guó)家干預(yù)”的經(jīng)濟(jì)關(guān)系說法過于模糊，無法準(zhǔn)確界定其范圍。再次，具體劃分的四部分內(nèi)容，存在交叉。,3．經(jīng)濟(jì)管理與市場(chǎng)運(yùn)行說,（1）代表人物：劉文華，《新編經(jīng)濟(jì)法學(xué)》，高等教育出版社1993年版。（2）觀點(diǎn)：認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法是國(guó)家為了保證社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展

8、而制定的，有關(guān)調(diào)整經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系和市場(chǎng)運(yùn)行關(guān)系的法律規(guī)范的統(tǒng)一體系。內(nèi)容包括：國(guó)家經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系；市場(chǎng)運(yùn)行關(guān)系；組織內(nèi)部經(jīng)濟(jì)關(guān)系；涉外經(jīng)濟(jì)關(guān)系。（3）評(píng)述：首先，具有許多合理和可取之處。其次，將經(jīng)濟(jì)聯(lián)合關(guān)系、經(jīng)濟(jì)協(xié)作關(guān)系和經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，籠統(tǒng)的作為經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對(duì)象，范圍過大。再次，將組織內(nèi)部經(jīng)濟(jì)關(guān)系和涉外經(jīng)濟(jì)關(guān)系不作具體分析，籠統(tǒng)的納入經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對(duì)象，不夠準(zhǔn)確。,4．國(guó)家經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系說,（1）代表人物：漆多俊，《經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論》，武漢大

9、學(xué)出版社2000年版。（2）觀點(diǎn)：認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法調(diào)整在國(guó)家調(diào)節(jié)社會(huì)經(jīng)濟(jì)過程中因國(guó)家調(diào)節(jié)而引起的，以國(guó)家（其代表者）為一方主體的社會(huì)關(guān)系。內(nèi)容包括：市場(chǎng)障礙排除關(guān)系；國(guó)家投資經(jīng)營(yíng)管理關(guān)系和宏觀調(diào)控關(guān)系。（3）評(píng)述：首先，將經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象界定為國(guó)家調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)關(guān)系，看到了經(jīng)濟(jì)法國(guó)家調(diào)節(jié)的性質(zhì)。其次，其內(nèi)容未能涵蓋國(guó)家調(diào)節(jié)市場(chǎng)的各個(gè)方面。,5．社會(huì)公共性說,（1）代表人物：王保樹，《經(jīng)濟(jì)法原理》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社1999年版。（2）觀點(diǎn)

10、：認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法調(diào)整發(fā)生在政府、政府經(jīng)濟(jì)管理機(jī)關(guān)和經(jīng)濟(jì)組織、公民個(gè)人之間的以社會(huì)公共性為根本特征的經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系。內(nèi)容包括市場(chǎng)管理關(guān)系；宏觀經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系和對(duì)外經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系。（3）評(píng)述：首先，該學(xué)說首次提出經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的社會(huì)關(guān)系具有社會(huì)公共性的特征，具有理論創(chuàng)新意義。其次，“社會(huì)公共性”的概念過于模糊，以對(duì)經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對(duì)象特性的描述，替代了調(diào)整對(duì)象本身的界定。,二、論爭(zhēng)的癥結(jié),1．理論預(yù)設(shè)的困境 （1）部門法劃分的傳統(tǒng)理論調(diào)整對(duì)象＋調(diào)整方

11、法（2）傳統(tǒng)理論的困境首先，調(diào)整對(duì)象（社會(huì)關(guān)系）的復(fù)雜性，導(dǎo)致需以調(diào)整方法加以輔助。其次，調(diào)整方法，只有刑事、民事和行政三種，直接導(dǎo)致除刑法、民法和行政法外其他法律部門的生存危機(jī)。再次，現(xiàn)實(shí)法律中，除民、刑、行外亦有諸如財(cái)政法、軍事法等部門法的存在，而傳統(tǒng)理論則對(duì)此無法解釋。,,（3）后果：所謂經(jīng)濟(jì)法有否獨(dú)立調(diào)整對(duì)象問題的論爭(zhēng)實(shí)際上早已被異化，淪為一場(chǎng)理論上論證經(jīng)濟(jì)法有否獨(dú)立調(diào)整方法與實(shí)踐上概括經(jīng)濟(jì)法現(xiàn)象的共性這兩者各執(zhí)一端的“

12、游戲”，論爭(zhēng)失去統(tǒng)一的焦點(diǎn)。,,2．問題與主義之爭(zhēng)直接導(dǎo)源于蘇聯(lián)的中國(guó)經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究，從出現(xiàn)之日起，即十分強(qiáng)調(diào)“主義”的界定，強(qiáng)調(diào)在理論前置的情況下，探討現(xiàn)實(shí)的法律問題，直接導(dǎo)致傳統(tǒng)理論無法包容的經(jīng)濟(jì)法現(xiàn)象解釋的混亂和混淆。而西方國(guó)家的法學(xué)研究，更重視的是對(duì)現(xiàn)實(shí)中出現(xiàn)的新法律的研究，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建超越于傳統(tǒng)理論的法學(xué)新理論框架。,三、對(duì)傳統(tǒng)理論的超越和批判,1．劃分法律部門的標(biāo)準(zhǔn)仍是“調(diào)整對(duì)象說”，只是這一“調(diào)整對(duì)象”不再是受“調(diào)整

13、方法”異化的調(diào)整對(duì)象，應(yīng)予以還原。2．劃分法律部門不再有萬能的標(biāo)準(zhǔn)，而應(yīng)根據(jù)法律實(shí)踐的客觀需要結(jié)合一定的前瞻性認(rèn)識(shí)，對(duì)調(diào)整社會(huì)生活中某一類具備一定共性的社會(huì)關(guān)系的同質(zhì)法律規(guī)范進(jìn)行系統(tǒng)綜合，形成一個(gè)法律部門。,,3．獨(dú)立法律部門形成的條件（1）這些法律規(guī)范調(diào)整的社會(huì)關(guān)系（調(diào)整對(duì)象）應(yīng)具備某種“共性”；（2）將這些具備共性的法律規(guī)范進(jìn)行綜合并上升到法律部門的高度來研究是必要的；（3）實(shí)踐中這類法律規(guī)范的存在已經(jīng)達(dá)到一定的數(shù)量；（4

14、）將這些規(guī)范綜合為法律部門具備理論上的價(jià)值，即能更好地認(rèn)識(shí)和總結(jié)規(guī)律，并更好地指導(dǎo)實(shí)踐。,第三節(jié) 經(jīng)濟(jì)法與其他部門法的關(guān)系,一、經(jīng)濟(jì)法與民商法的關(guān)系,經(jīng)濟(jì)法與民商法的總體上的關(guān)系經(jīng)濟(jì)法與民法的關(guān)系經(jīng)濟(jì)法與商法的關(guān)系商法與民法的關(guān)系,（一）經(jīng)濟(jì)法與民商法的表層區(qū)別,經(jīng)濟(jì)法1、限制意思自治 2、強(qiáng)調(diào)對(duì)部分市場(chǎng)主體偏重保護(hù) 3、經(jīng)濟(jì)法側(cè)重于從宏觀利益協(xié)調(diào)方面減少社會(huì)經(jīng)濟(jì)震蕩造成的破壞，從而提高效率來促進(jìn)人們的利益 4、經(jīng)濟(jì)社會(huì)

15、和生態(tài)目標(biāo)5、有國(guó)別特色，突出本土化 6、穩(wěn)定性較弱,民商法1、強(qiáng)調(diào)意思自治 2、強(qiáng)調(diào)對(duì)所有市場(chǎng)主體都平等保護(hù) 3、側(cè)重從微觀、從經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需動(dòng)力方面，通過保障自由交易、自由競(jìng)爭(zhēng)以提高效率來促進(jìn)人們的利益 4、重視經(jīng)濟(jì)目標(biāo) 5、國(guó)際通用，強(qiáng)調(diào)全球化 6、穩(wěn)定性較強(qiáng),（二）經(jīng)濟(jì)法與民商法的深層區(qū)別,1．市場(chǎng)主體的假設(shè)不同，民商法對(duì)其所規(guī)范的市場(chǎng)主體假設(shè)為平等、勻質(zhì)的“經(jīng)濟(jì)人”；經(jīng)濟(jì)法對(duì)其所規(guī)范的市場(chǎng)主體假設(shè)為不平等、非勻質(zhì)

16、、各有具體個(gè)性的經(jīng)濟(jì)人兼社會(huì)人。,,2．市場(chǎng)整體的假設(shè)不同，民商法所假設(shè)的市場(chǎng)整體源于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，市場(chǎng)整體是市場(chǎng)個(gè)體的簡(jiǎn)單相加，市場(chǎng)個(gè)體利益的增加意味著市場(chǎng)整體利益必然增加；經(jīng)濟(jì)法所假設(shè)的市場(chǎng)整體，則是市場(chǎng)個(gè)體的有機(jī)組合，市場(chǎng)個(gè)體利益的增加并不必然導(dǎo)致市場(chǎng)整體利益增加。3．政府和市場(chǎng)的關(guān)系假設(shè)不同；民商法立基于政府是外在于市場(chǎng)的假設(shè)，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)萬能，政府無能；而經(jīng)濟(jì)法則認(rèn)為政府是內(nèi)在于市場(chǎng)的，是經(jīng)濟(jì)生活的內(nèi)生變量，而非外生變量。,（三）

17、經(jīng)濟(jì)法與民商法的聯(lián)系,1．調(diào)整關(guān)系交叉，民商法主要調(diào)整微觀經(jīng)濟(jì)關(guān)系，經(jīng)濟(jì)法既調(diào)整微觀經(jīng)濟(jì)關(guān)系，也調(diào)整宏觀經(jīng)濟(jì)關(guān)系。2．職能互補(bǔ)，民商法是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)常態(tài)性的法律，它多是通過任意性規(guī)范，導(dǎo)向市場(chǎng)主體自覺遵守市場(chǎng)規(guī)則；經(jīng)濟(jì)法則是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)非常態(tài)性的法律。,3．取向趨同，民商法的現(xiàn)代化即私法的社會(huì)化、公法化，其價(jià)值取向與經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值取向日趨一致。4．要素通用，在兩法之間，有些要素在一定范圍內(nèi)和一定條件下可以通用。經(jīng)營(yíng)權(quán)、法人制度、民事責(zé)任制度等

18、。,（四）民法和商法的關(guān)系,1．法律地位，兩者是一般法和特別法的關(guān)系。2．調(diào)整對(duì)象（1）兩者在調(diào)整對(duì)象上是一種交叉關(guān)系，民法及于市場(chǎng)和家庭兩個(gè)領(lǐng)域，商法僅及于市場(chǎng)領(lǐng)域。（2）民法只調(diào)整橫向經(jīng)濟(jì)關(guān)系，商法還要調(diào)整一定的縱向經(jīng)濟(jì)關(guān)系，如商事監(jiān)管。（3）商法所調(diào)整的企業(yè)內(nèi)部和商人團(tuán)體內(nèi)部的組織和管理關(guān)系，則不在民法的調(diào)整范圍內(nèi)。（4）商法的調(diào)整范圍中含有許多技術(shù)性或程度性關(guān)系，民法則極少有。,3．法律屬性，兩者都屬于私法范疇，但現(xiàn)代

19、商法的社會(huì)化程度高于民法，兼有公法屬性。4．法律體系，民法在制度和體系上都已形成完整的法律體系，而商法則具有較強(qiáng)的開放性（目前學(xué)界公認(rèn)包括，公司、破產(chǎn)、票據(jù)、證券、保險(xiǎn)、海商）。5．與經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系，商法與經(jīng)濟(jì)法聯(lián)系的緊密程度甚于民法。,（五）民法和經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系,1．調(diào)整對(duì)象不同。民法是調(diào)整平等主體之間財(cái)產(chǎn)關(guān)系與人身關(guān)系的法律，而經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整國(guó)家干預(yù)管理經(jīng)濟(jì)的法律。兩者互不隸屬、互為補(bǔ)充，共同促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。2．利益本位不同。民法是

20、以個(gè)體利益為本位的，而經(jīng)濟(jì)法則是以社會(huì)整體利益為本位的；3．法律規(guī)范的性質(zhì)不同，民法基本上是由純粹的民事法律規(guī)范組成，而經(jīng)濟(jì)法是以行政法律規(guī)范為主，逐步擴(kuò)大民事法律規(guī)范的作用，并輔以適當(dāng)?shù)男淌路梢?guī)范。,4．調(diào)整方法不同。民法的調(diào)整方法是民事調(diào)整方法，經(jīng)濟(jì)法則以行政性調(diào)整方法為主，民事、刑事調(diào)整方法為輔。5．法律責(zé)任不同，民法的責(zé)任形式多為民事責(zé)任，注重事后補(bǔ)償性，而經(jīng)濟(jì)法的法律責(zé)任則是三者兼有。,（六）商法和經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系,1．調(diào)整

21、對(duì)象不同。2．兩者存在著交叉。,商法是調(diào)整商組織與商行為的法，是民法的特別法，而經(jīng)濟(jì)法則是國(guó)家管理經(jīng)濟(jì)的法，兩者是不同的法律部門。在商法的幾個(gè)主要的規(guī)范性法律文件中，都或多或少地體現(xiàn)了這種交叉。,二、經(jīng)濟(jì)法與行政法的關(guān)系,1．產(chǎn)生背景的聯(lián)系與區(qū)別 2．基本精神的聯(lián)系與區(qū)別 3．調(diào)整對(duì)象的聯(lián)系和區(qū)別 4．調(diào)整方式的聯(lián)系與區(qū)別,產(chǎn)生背景,行政法產(chǎn)生的社會(huì)背景是自然權(quán)利、三權(quán)分立和法治理論指導(dǎo)下的資產(chǎn)階級(jí)革命。而經(jīng)濟(jì)

22、法的產(chǎn)生背景則是19世紀(jì)末20世紀(jì)初西方國(guó)家經(jīng)濟(jì)職能的擴(kuò)張。,基本精神,經(jīng)濟(jì)法主要體現(xiàn)科學(xué)精神；行政法則體現(xiàn)人文精神。,調(diào)整對(duì)象,兩者都規(guī)范政府的經(jīng)濟(jì)行為，但是經(jīng)濟(jì)法側(cè)重于從內(nèi)容上規(guī)范，行政法則側(cè)重于從形式上規(guī)范。,調(diào)整方式,直接調(diào)整和間接調(diào)整。經(jīng)濟(jì)法出于政府間接調(diào)控市場(chǎng)行為，尊重市場(chǎng)主體獨(dú)立自主地位的需要，以間接調(diào)整為主；行政法則一貫堅(jiān)持直接調(diào)整。 彈性調(diào)整和剛性調(diào)整 共性調(diào)整和個(gè)性調(diào)整 實(shí)體調(diào)整和程序調(diào)整,第四節(jié) 經(jīng)濟(jì)法

23、的體系,1、宏觀調(diào)控法：計(jì)劃法、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)法、財(cái)政稅收法、金融調(diào)控法和價(jià)格法2、微觀規(guī)制法：反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法、反傾銷與反補(bǔ)貼法、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法、產(chǎn)品質(zhì)量法和廣告法3、國(guó)有參與法：國(guó)有資產(chǎn)管理法、國(guó)有投資管理等4、涉外管制法：外商投資保護(hù)、涉外金融、對(duì)外投資貿(mào)易、涉外稅收法5、市場(chǎng)監(jiān)管法：金融監(jiān)管、證券監(jiān)管、保險(xiǎn)監(jiān)管、期貨監(jiān)管,第二章 經(jīng)濟(jì)法的概念及其產(chǎn)生與發(fā)展,經(jīng)濟(jì)法概念的歷史考察,第一節(jié) 經(jīng)濟(jì)法概念的歷史考察,一、國(guó)外經(jīng)濟(jì)法

24、概念的萌芽和發(fā)展,1、經(jīng)濟(jì)法概念的語(yǔ)源：1755年摩萊里的《自然法典》一書中首次使用，但不是現(xiàn)實(shí)生活為基礎(chǔ)的，空想社會(huì)主義。2、經(jīng)濟(jì)法概念的承繼：1843年德薩米的《公有法典》中提到，但與前面一樣，僅是一種與現(xiàn)實(shí)脫節(jié)的空想，只是內(nèi)容更為豐富。,3、經(jīng)濟(jì)法概念的雛形：1865年蒲魯東《工人階級(jí)的政治能力》一書中，提及經(jīng)濟(jì)法，是政治法和民法的補(bǔ)充和必然產(chǎn)物。已接近現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的主張。4、經(jīng)濟(jì)法概念的誕生：1906年德國(guó)萊特《世界經(jīng)濟(jì)年鑒》

25、中使用經(jīng)濟(jì)法，說明有關(guān)世界經(jīng)濟(jì)的各種法規(guī)概況。5．在第一次世界大戰(zhàn)期間和之后，經(jīng)濟(jì)法概念大量出現(xiàn)，并引起人們的研究。1922－1924期間，德國(guó)魯姆夫《經(jīng)濟(jì)法的概念》和赫德曼《經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)》。,二、國(guó)外經(jīng)濟(jì)法概念的初步形成,1．西方國(guó)家 金澤良雄 丹宗昭信 斯米特托夫（英國(guó)）,2．蘇聯(lián) B·B·拉普捷夫,三、中國(guó)經(jīng)濟(jì)法概念的歷史形成,經(jīng)濟(jì)法的概念最早在20世紀(jì)30年代傳入中國(guó)，但開始系統(tǒng)研究則遲至70年代末。

26、1．概念的提出1978年7月胡喬木同志在其論文《按照經(jīng)濟(jì)規(guī)律辦事，加快實(shí)現(xiàn)四個(gè)現(xiàn)代化》中，明確提出了發(fā)展經(jīng)濟(jì)立法與經(jīng)濟(jì)司法，“把國(guó)家、企業(yè)、職工的利益和各種利益關(guān)系，用法律形式體現(xiàn)出來……”。隨后，鄧小平、葉劍英、彭真等中央領(lǐng)導(dǎo)人也在不同場(chǎng)合表達(dá)了類似的思想。,2．1992年前的經(jīng)濟(jì)法概念,（1）縱橫說（2）密切聯(lián)系論（3）綜合說（4）經(jīng)濟(jì)行政法論（5）學(xué)科經(jīng)濟(jì)法論,3．1992年后的經(jīng)濟(jì)法概念,（1）經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)關(guān)系說（2）

27、需要干預(yù)經(jīng)濟(jì)關(guān)系說（3）經(jīng)濟(jì)管理與市場(chǎng)運(yùn)行說（4）國(guó)家經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系說（5）社會(huì)公共性說,第二節(jié) 經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生與發(fā)展,一、經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的起點(diǎn)界定與不同學(xué)說,（一）存在四種觀點(diǎn)： 1．經(jīng)濟(jì)法是在資本主義進(jìn)入壟斷階段后才產(chǎn)生的；2．近代經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生于19世界末，但不否認(rèn)市民革命前的經(jīng)濟(jì)法；3．隨著國(guó)家的產(chǎn)生，經(jīng)濟(jì)法就產(chǎn)生，但壟斷資本主義使其成為一個(gè)新的部門；4．作為一個(gè)獨(dú)立的法律部門產(chǎn)生于古代。,,（二）批判：1． 

28、產(chǎn)生的內(nèi)涵為獨(dú)立法律部門的出現(xiàn)；2．時(shí)間點(diǎn)的界定上述批判（三）我們的觀點(diǎn)：產(chǎn)生于自由資本主義向壟斷資本主義過渡和壟斷資本主義確立階段，各國(guó)情況不同，在19世紀(jì)末和20世紀(jì)初。,二、經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的社會(huì)根源,（一）市場(chǎng)缺陷和市場(chǎng)失靈（二）國(guó)家調(diào)節(jié)機(jī)制與國(guó)家經(jīng)濟(jì)職能（三）法律體系的因變與經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生——民法的社會(huì)化與經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生,（一）市場(chǎng)缺陷和市場(chǎng)失靈,1．市場(chǎng)缺陷,（1）概念：市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制的局限性。（2）原因：第一，市場(chǎng)障礙，

29、即在市場(chǎng)上存在阻礙市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用的因素，使得有些領(lǐng)域，市場(chǎng)機(jī)制不能進(jìn)入施展其作用。主要涉及的是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的問題。第二，市場(chǎng)的唯利性，是指投資經(jīng)營(yíng)者所關(guān)注的是經(jīng)濟(jì)利益，并往往重視眼前可實(shí)現(xiàn)的利益，有些經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域它不愿意進(jìn)入。主要涉及的是投資周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大的行業(yè)，私人資本不愿進(jìn)入的問題。第三，市場(chǎng)調(diào)節(jié)的被動(dòng)性和滯后性，是指市場(chǎng)主體掌握的信息嚴(yán)重不足和滯后，不能適時(shí)調(diào)整經(jīng)營(yíng)決策，往往等到市場(chǎng)供求嚴(yán)重失調(diào)、產(chǎn)品大量積壓后才能作出反映，導(dǎo)致

30、社會(huì)財(cái)富的浪費(fèi)。,2、市場(chǎng)失靈,（1）概念：指市場(chǎng)缺陷在生產(chǎn)社會(huì)化后，顯露出來并引發(fā)嚴(yán)重的后果。（2）原因：第一，由于生產(chǎn)社會(huì)化，經(jīng)營(yíng)者通過資本積累和集中使企業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，少數(shù)大企業(yè)具有雄厚經(jīng)濟(jì)實(shí)力并取得市場(chǎng)支配地位。第二，產(chǎn)業(yè)革命后，科技和生產(chǎn)力的快速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)部門、行業(yè)和產(chǎn)品不斷更新，競(jìng)爭(zhēng)激烈。所需投資規(guī)模大、周期長(zhǎng)的行業(yè)，風(fēng)險(xiǎn)加大，私人資本不愿進(jìn)入投資。第三，生產(chǎn)社會(huì)化后，市場(chǎng)滯后所引發(fā)的產(chǎn)品積壓和社會(huì)財(cái)富浪費(fèi)，呈現(xiàn)量大

31、和周期短的特色，社會(huì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)嚴(yán)重影響資本主義社會(huì)的發(fā)展。,（二）國(guó)家調(diào)節(jié)機(jī)制與國(guó)家經(jīng)濟(jì)職能,,1．國(guó)家調(diào)節(jié)機(jī)制的救濟(jì),（1）針對(duì)市場(chǎng)障礙，國(guó)家強(qiáng)勢(shì)介入市場(chǎng)，規(guī)制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，打擊壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。（2）正對(duì)市場(chǎng)的唯利性，國(guó)家作為財(cái)產(chǎn)所有者，以國(guó)有經(jīng)濟(jì)的方式介入高風(fēng)險(xiǎn)和高額投資領(lǐng)域。（3）針對(duì)市場(chǎng)的滯后性和盲目性，國(guó)家通過宏觀調(diào)控社會(huì)經(jīng)濟(jì)的方式，保持國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展。,2．國(guó)家職能的轉(zhuǎn)變,政治國(guó)家向社會(huì)性國(guó)家過渡。,（三）法律體系的

32、因變與經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生——民法的社會(huì)化與經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生,,1．政府失靈與法律規(guī)范的保障,（1）政府失靈的原因首先，國(guó)家經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)職能作為新生事務(wù)，國(guó)家及其政府并不熟悉，容易出現(xiàn)違背經(jīng)濟(jì)規(guī)律而行事的情況，嚴(yán)重影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。其次，政府作為調(diào)節(jié)者，掌握著極大的行政權(quán)力資源，必須對(duì)其進(jìn)行約束和限制，以保證該項(xiàng)權(quán)力的有效運(yùn)行。（2）針對(duì)政府失靈的經(jīng)濟(jì)法,2．法律體系的演變及其思想理論基礎(chǔ),（1）民法的社會(huì)化：修正自由主義和個(gè)體權(quán)利本位的絕對(duì)

33、化傾向調(diào)整財(cái)產(chǎn)所有權(quán)絕對(duì)性、契約自由和過錯(cuò)責(zé)任制度（2）經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生首先，民法社會(huì)化后，可以緩解些許矛盾，但其個(gè)人權(quán)利本位的價(jià)值取向，無法從根本上適應(yīng)社會(huì)化的形勢(shì)要求。其次，出現(xiàn)不同于民商法的經(jīng)濟(jì)法。,三、經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ),長(zhǎng)期的自由放任使自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化為壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，資本主義危機(jī)徹底打破了人們對(duì)市場(chǎng)無所不能的崇拜，現(xiàn)實(shí)的發(fā)展促使人們開始系統(tǒng)研究市場(chǎng)的缺陷與政府干預(yù)的合理性,四、經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的法哲學(xué)基礎(chǔ),古典自然法學(xué)

34、派到社會(huì)學(xué)派的轉(zhuǎn)變德國(guó)耶林（1818－1892），法律應(yīng)代表社會(huì)利益對(duì)私人經(jīng)濟(jì)進(jìn)行必要的干預(yù)。美國(guó)龐德（1870－1964），20世紀(jì)的法應(yīng)是社會(huì)化的法律，一方面促進(jìn)個(gè)人主動(dòng)精神，另一方面實(shí)現(xiàn)社會(huì)合作。,五、經(jīng)濟(jì)法的發(fā)展,（一）德國(guó),1、德國(guó)經(jīng)濟(jì)法的起步：19世紀(jì)末 （1）1896年5月，《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為斗爭(zhēng)法》，就商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中違反誠(chéng)實(shí)信用原則的行為進(jìn)行規(guī)制。（2）1897年，德國(guó)最高法院判決，卡特爾協(xié)定只要不是對(duì)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者和非

35、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者施加不正當(dāng)?shù)膲毫?，不違反善良風(fēng)俗，侵害營(yíng)業(yè)自由，就是有效的。,2、20世紀(jì)上半葉的曲折發(fā)展：戰(zhàn)爭(zhēng)——魏瑪國(guó)——戰(zhàn)爭(zhēng),（1）1909年6月，《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》出臺(tái)，增設(shè)“彈性條款”，以彌補(bǔ)1896年立法缺陷。（2）1910年，《鉀礦業(yè)法》，遏制新設(shè)企業(yè)進(jìn)入鉀礦業(yè)。（3）一戰(zhàn)期間，1915年，《關(guān)于限制契約最高價(jià)格的通知》；1916年，《確保戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)國(guó)民糧食措施令》，國(guó)家集中管理經(jīng)濟(jì)。（4）1919年后，根據(jù)魏瑪共和國(guó)社會(huì)化計(jì)

36、劃，頒布《卡特爾規(guī)章法》、《煤炭經(jīng)濟(jì)法》、《碳酸鉀經(jīng)濟(jì)法》等經(jīng)濟(jì)統(tǒng)制法律。（5）1923－1933年，德國(guó)加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)立法。（6）1934－1945年，為準(zhǔn)備戰(zhàn)爭(zhēng)，德國(guó)開始對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的管制。1934年，《德國(guó)卡特爾變更法》和《德國(guó)強(qiáng)制卡特爾法》；《德國(guó)經(jīng)濟(jì)有機(jī)建設(shè)的法令》。,3、二戰(zhàn)之后：社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的德國(guó)經(jīng)濟(jì)法,（1）競(jìng)爭(zhēng)原則要求規(guī)范市場(chǎng)秩序——反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)法與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法；1957年《反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)法》，迄今已經(jīng)過六次修改；1

37、909年《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，在經(jīng)歷十四次修改后，依然有效。1978年《損害賠償責(zé)任法》1989年《德國(guó)產(chǎn)品責(zé)任法》（2）社會(huì)平衡原則要求規(guī)范社會(huì)保障——就業(yè)促進(jìn)法等；1969年《就業(yè)促進(jìn)法》1975年《社會(huì)法典》（3）國(guó)家原則要求宏觀調(diào)控1948年《基本法》；1957年《聯(lián)邦銀行法》；1969年《經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與增長(zhǎng)促進(jìn)法》,（二）美國(guó),1、19世紀(jì)末20世紀(jì)初美國(guó)經(jīng)濟(jì)法：主要集中在反壟斷法領(lǐng)域,1887年《州際商務(wù)法》，禁止進(jìn)

38、行聯(lián)合經(jīng)營(yíng)與訂立運(yùn)輸協(xié)議。1890年《謝爾曼法》反托拉斯協(xié)議無效。當(dāng)時(shí)的法律，目的仍然在于回復(fù)自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序。,2、二戰(zhàn)之前：反壟斷法進(jìn)一步加強(qiáng),1914年《克萊頓法》，明確了哪些行為是無效的 。1918年《聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法 》，規(guī)定了權(quán)力機(jī)關(guān) 。1933年后的新政立法，金融計(jì)劃，農(nóng)業(yè)調(diào)整計(jì)劃，全國(guó)工業(yè)復(fù)興計(jì)劃，救濟(jì)和舉辦公共工程,3、二戰(zhàn)后，美國(guó)經(jīng)濟(jì)法逐漸成熟，范圍更為擴(kuò)大,（三）日本,1、一戰(zhàn)之前未醞釀期。頒布一系列適應(yīng)戰(zhàn)

39、時(shí)經(jīng)濟(jì)的法規(guī)；戰(zhàn)時(shí)海上運(yùn)輸令等2、一戰(zhàn)至二戰(zhàn)期間形成：經(jīng)濟(jì)危機(jī)法律（農(nóng)業(yè)危機(jī)與社會(huì)穩(wěn)定）；卡特爾促進(jìn)法；戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)制法。3、二戰(zhàn)后的發(fā)展：（1）經(jīng)濟(jì)恢復(fù)期——消除壟斷成分和封建因素《禁止壟斷法》（2）經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)——工農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，中小企業(yè)促進(jìn)，金融體制，對(duì)外貿(mào)易。,六、經(jīng)濟(jì)法歷史考察的意義,1．經(jīng)濟(jì)法必須奠基于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上；2．經(jīng)濟(jì)法須是國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)和市場(chǎng)干預(yù)國(guó)家的有機(jī)統(tǒng)一體；3．經(jīng)濟(jì)法的政府管理職能具有現(xiàn)代性，根據(jù)事實(shí)情況

40、靈活轉(zhuǎn)換。,第三節(jié) 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的概念,一、法律性質(zhì)定義,1．概念：經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中，現(xiàn)代民主政治國(guó)家及其政府為了修正市場(chǎng)缺陷、實(shí)現(xiàn)社會(huì)整體效益的可持續(xù)發(fā)展而履行各種現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)管理職能時(shí)與各種市場(chǎng)主體發(fā)生的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。,,2．特征：（1）經(jīng)濟(jì)法植根于民主政治和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之上；（2）經(jīng)濟(jì)法以社會(huì)整體長(zhǎng)期利益為本位；（3）經(jīng)濟(jì)法的功能是修正市場(chǎng)缺陷；（4）經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的一方主體是國(guó)家及其政府；（5）

41、經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系產(chǎn)生的法律事實(shí)是國(guó)家管理市場(chǎng),二、法律規(guī)范定義,1．概念：經(jīng)濟(jì)法是以經(jīng)濟(jì)法律規(guī)范為核心或主體的規(guī)范性法律文件的有機(jī)總和。2．特征：（1）經(jīng)濟(jì)法的制度內(nèi)容，散見于不同的規(guī)范性法律文件中；（2）同一規(guī)范性法律文件中，可能存在經(jīng)濟(jì)法與其他部門法共存的現(xiàn)象。,第三章 經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系,,第一節(jié) 概述,,一、概念和條件,1、國(guó)家經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系的概念2、（1）由經(jīng)濟(jì)法確定；（2）最終表現(xiàn)為權(quán)力或權(quán)限；（3）一方主體恒定為國(guó)家二

42、、構(gòu)成1、經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的主體：政府、中介組織及市場(chǎng)主體2、經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的內(nèi)容：經(jīng)濟(jì)管理權(quán)、經(jīng)濟(jì)權(quán)限，經(jīng)濟(jì)法是兩者的統(tǒng)一體3、經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的客體：經(jīng)濟(jì)法更為強(qiáng)調(diào)的是行為,二、構(gòu)成,1、經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的主體：政府、中介組織及市場(chǎng)主體2、經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的內(nèi)容：經(jīng)濟(jì)管理權(quán)、經(jīng)濟(jì)權(quán)限，經(jīng)濟(jì)法是兩者的統(tǒng)一體3、經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的客體：經(jīng)濟(jì)法更為強(qiáng)調(diào)的是行為,第二節(jié) 經(jīng)濟(jì)行政主體,作為經(jīng)濟(jì)管理主體的國(guó)家及其行為,一、經(jīng)濟(jì)行政主體定位,1、具有經(jīng)濟(jì)

43、職能的政府部門及其所屬部門和機(jī)構(gòu)2、特征：經(jīng)濟(jì)性與管理性相結(jié)合（經(jīng)濟(jì)性：管理對(duì)象的經(jīng)濟(jì)性、管理手段的經(jīng)濟(jì)性）；統(tǒng)一性和分工性相結(jié)合（統(tǒng)一性：組織的統(tǒng)一、目標(biāo)、權(quán)力規(guī)則、責(zé)任）3、經(jīng)濟(jì)法主體資格：由法律來規(guī)定，包括部門設(shè)置、經(jīng)濟(jì)職權(quán)、設(shè)立變更和撤銷程序。而立法中，應(yīng)遵循以下原則：職權(quán)法定、權(quán)限適當(dāng)、權(quán)責(zé)對(duì)稱,二、經(jīng)濟(jì)行政主體的雙重身份：公共管理者和國(guó)有資產(chǎn)所有者,公共管理者和國(guó)有資產(chǎn)所有者,三、經(jīng)濟(jì)行政主體的層級(jí)結(jié)構(gòu),中央和地方關(guān)系

44、：即要集中統(tǒng)一管理，又要加強(qiáng)地方的積極性。1、橫向上看，包括行政機(jī)關(guān)和權(quán)力機(jī)關(guān)2、縱向上看，包括中央和地方機(jī)關(guān)3、地方級(jí)別上看，包括所有的4、內(nèi)部看，人民政府及其下屬經(jīng)濟(jì)管理職能機(jī)關(guān)和部門性管理機(jī)關(guān),四、行為,宏觀調(diào)控行為、微觀規(guī)制行為、國(guó)有參與行為、涉外管制行為、市場(chǎng)監(jiān)管行為,第三節(jié) 社會(huì)中間層主體,中介組織,一、社會(huì)中間階層的理論基礎(chǔ),1、法團(tuán)主義——政治學(xué)基礎(chǔ)2、市場(chǎng)增進(jìn)論——經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)3、自組織論——社會(huì)學(xué)基礎(chǔ),二

45、、社會(huì)中間層主體的概念、特征和功能、分類,1、概念：指獨(dú)立于政府與市場(chǎng)主體，為政府干預(yù)市場(chǎng)、市場(chǎng)影響政府和市場(chǎng)主體之間相互聯(lián)系起中介作用的主體，如工商業(yè)者團(tuán)體、消費(fèi)者團(tuán)體、勞動(dòng)者團(tuán)體、國(guó)有資產(chǎn)投資機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行、政策性銀行、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、交易中介機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)等。2、特征：（1）中介性；（2）公共性；（3）民間性,二、社會(huì)中間層主體的概念、特征和功能、分類,3、功能：（1）服務(wù)功能；（2）干預(yù)功能；（3）協(xié)調(diào)功能4、分類：中

46、介自律組織，各行業(yè)協(xié)會(huì)等；中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，律師事務(wù)所，會(huì)計(jì)師事務(wù)所。,三、社會(huì)中間層主體的法律地位,1、與政府的關(guān)系：（1）獨(dú)立地位；（2）分工原則、（3）政府對(duì)其的監(jiān)管（完善立法、完善執(zhí)法、完善預(yù)警機(jī)制、完善國(guó)民教育機(jī)制）、（4）輔助政府干預(yù)（提出議案協(xié)助起草、解決糾紛）、（5）制約政府干預(yù)（異議、聽政、訴訟、復(fù)議）2、與市場(chǎng)主體的關(guān)系：,三、社會(huì)中間層主體的法律地位,外部：（1）民事關(guān)系（2）市場(chǎng)規(guī)制關(guān)系（3）宏觀調(diào)控關(guān)系（4）社會(huì)

47、保障關(guān)系內(nèi)部：（1）自律關(guān)系（2）保護(hù)關(guān)系,四、行為,,（一）中介自律組織的行為,1．自律管理行為（1）概念：是指中介組織通過內(nèi)部組織機(jī)制的運(yùn)行，規(guī)范組織成員的行為，維持組織內(nèi)部的良好秩序，并使其與整個(gè)社會(huì)的法律秩序相協(xié)調(diào)的行為。（2）權(quán)力來源：組織成員的團(tuán)體契約。,,（3）實(shí)現(xiàn)方式：首先，中介自律組織本身不具有強(qiáng)制執(zhí)行力，靠成員的自覺遵守實(shí)現(xiàn)。其次，對(duì)于違反管理的成員，主要通過資格限制、市場(chǎng)準(zhǔn)入、取消專業(yè)資質(zhì)、影響商譽(yù)、剝奪

48、成員資格等方式對(duì)其制裁。,,2．授權(quán)管理行為（1）概念：是指中介自律組織根據(jù)法律的授權(quán)或有權(quán)機(jī)關(guān)的依法決定，對(duì)組織成員和其他相關(guān)市場(chǎng)主體進(jìn)行管理的行為。（2）權(quán)力來源：法律法規(guī)的明確授權(quán)和有權(quán)機(jī)關(guān)依法作出的決定。《證券法》第115條規(guī)定：證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司及相應(yīng)信息披露義務(wù)人信息披露進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確的披露信息。（3）實(shí)現(xiàn)方式：國(guó)家強(qiáng)制力為后盾。,,3．團(tuán)體利益代理行為（1）概念：是指中介自律組織保障組織成員

49、的集體利益，為組織成員謀求利益的行為。（2）權(quán)力來源：團(tuán)體契約。（3）分類：第一，對(duì)內(nèi)的團(tuán)體利益代理行為，包括內(nèi)部利益協(xié)調(diào)行為、培育專業(yè)市場(chǎng)行為、團(tuán)體內(nèi)互助行為。第二，對(duì)外的團(tuán)體利益代理行為，包括促進(jìn)對(duì)外交流行為、集體抵御不法侵害行為、反傾銷訴訟發(fā)起行為等。,,4．接受管理行為（1）概念：作為廣義市場(chǎng)主體的中介自律組織，需要接受國(guó)家的管理，以保證其職能的行使能夠達(dá)到國(guó)家法律設(shè)計(jì)的要求。（2）中介自律組織的違法行為主要表現(xiàn)：

50、第一，中介自律組織從事營(yíng)利性活動(dòng)，違背其非營(yíng)利性宗旨。第二，中介自律組織通過行業(yè)統(tǒng)一價(jià)格的方式，以固定價(jià)格限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。,（二）中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為,1．中介服務(wù)監(jiān)管行為（1）概念：是指中介服務(wù)機(jī)構(gòu)接受市場(chǎng)主體或者國(guó)家機(jī)關(guān)、中介自律組織的委托，對(duì)特定市場(chǎng)主體進(jìn)行專業(yè)監(jiān)管，從而履行其中介監(jiān)管職能。（2）權(quán)力來源：中介服務(wù)機(jī)構(gòu)所具備的專業(yè)職能，并且得到法律的確認(rèn)。（3）分類：會(huì)計(jì)監(jiān)管、審計(jì)監(jiān)管、法律中介監(jiān)管,,2．接受管理行為,一、作

51、為經(jīng)濟(jì)被管理主體的市場(chǎng)主體,國(guó)家和中介組織均可對(duì)其進(jìn)行管理,二、管理行為,1、接收管理行為，這一義務(wù)是強(qiáng)制性的。2、抗辯及救濟(jì)行為,第四章 經(jīng)濟(jì)法基本原則,,第一節(jié) 概述,,一、概念,經(jīng)濟(jì)法基本原則是效力貫穿經(jīng)濟(jì)法立法、執(zhí)法、司法始終的根本原則，是對(duì)作為經(jīng)濟(jì)法主要調(diào)整對(duì)象的國(guó)家履行現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)管理職能所發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的本質(zhì)和規(guī)律以及立法者在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域所施行政策的集中反映，是克服法律局限性的工具。,二、作用,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)法律體系的完善；作為經(jīng)

52、濟(jì)法主體的行為準(zhǔn)則和司法機(jī)關(guān)的審判依據(jù)。,三、確定的標(biāo)準(zhǔn),1、必須是法學(xué)范疇的基本原則：資源優(yōu)化配置原則即為經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容2、必須是經(jīng)濟(jì)法特有的原則3、必須是經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的所有社會(huì)關(guān)系所普遍適用。4、必須是經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論領(lǐng)域的基本原則,第二節(jié) 經(jīng)濟(jì)民主原則,,一、經(jīng)濟(jì)民主的含義,民主，就是盡可能的使其人民同時(shí)獲得更多自由和更多平等的政治制度。經(jīng)濟(jì)民主原則的內(nèi)涵，即為給予經(jīng)濟(jì)主體更多的經(jīng)濟(jì)自由和僅可能多的經(jīng)濟(jì)平等。經(jīng)濟(jì)自由是指經(jīng)濟(jì)主體

53、在市場(chǎng)機(jī)制有效運(yùn)作的領(lǐng)域，自由參與、退出市場(chǎng)，享有不受國(guó)家行政權(quán)力隨意干預(yù)的權(quán)利。而平等則是追求的目標(biāo)，某種程度上限制著自由。,二、體現(xiàn),1、首先，體現(xiàn)在宏觀調(diào)控領(lǐng)域，市場(chǎng)規(guī)律發(fā)揮作用需要經(jīng)濟(jì)自由，市場(chǎng)主體在競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域可以自由進(jìn)出；同時(shí)，由于市場(chǎng)本身的缺陷，可能導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，為體現(xiàn)平等，需要國(guó)家的宏觀調(diào)控。,二、體現(xiàn),2、其次，在微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，市場(chǎng)需要自由的競(jìng)爭(zhēng)，但是過渡競(jìng)爭(zhēng)，會(huì)給破壞公平，所以反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法等進(jìn)行規(guī)制。3、經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域

54、首倡的保護(hù)弱者理念也秉承了經(jīng)濟(jì)民主的精髓。交易主體本身是公平的，但為體現(xiàn)公平，保護(hù)弱者。,第三節(jié) 效率優(yōu)先、兼顧公平原則,,一、含義,效率，分為經(jīng)濟(jì)效率和社會(huì)效率。經(jīng)濟(jì)效率的含義，社會(huì)效率的含義。但是，社會(huì)效率其實(shí)涵蓋了經(jīng)濟(jì)效率的提高，又強(qiáng)調(diào)社會(huì)成員生活質(zhì)量的改善，是效率優(yōu)先特指的效率。公平，也分市場(chǎng)公平和社會(huì)公平,二、體現(xiàn),1、宏觀調(diào)控方面，國(guó)家通過政府財(cái)政收入和支出手段在收入分配領(lǐng)域充分貫徹這一原則。2、微觀領(lǐng)域，反壟斷法結(jié)構(gòu)

55、主義向行為主義的轉(zhuǎn)變，反映了上述原則。3、國(guó)有企業(yè)的改革，大企業(yè)國(guó)有，體現(xiàn)公平；中小企業(yè)的私有化，反映效率。,第四節(jié) 可持續(xù)發(fā)展原則,,一、概念,現(xiàn)代政治國(guó)家和市民社會(huì)對(duì)社會(huì)發(fā)展不僅要求量的增加，更多注重質(zhì)的提高。1、最早提出：1980年國(guó)際自然保護(hù)聯(lián)盟《世界自然保護(hù)大綱》，聯(lián)合國(guó)世界環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)1987年《我們共同的未來》的報(bào)告，給出普遍定義：既滿足當(dāng)代人的需求，又不對(duì)后代人滿足其自身需求的能力構(gòu)成危害的發(fā)展。,一、概念,2

56、、作為一種發(fā)展模式，特征：（1）以人為中心；（2）跨世代發(fā)展；（3）整體發(fā)展；（4）綜合發(fā)展；（5）協(xié)調(diào)發(fā)展；（6）反周期發(fā)展。3、條件：（1）經(jīng)濟(jì)資源發(fā)展；（2）經(jīng)濟(jì)體制條件，古典市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)無法滿足；（3）社會(huì)環(huán)境條件；（4）民主條件，公眾廣泛參與決策權(quán)；（5）法制條件，制度化。該概念首先發(fā)端于環(huán)境法領(lǐng)域，其后為經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域吸納。是個(gè)整體概念，體現(xiàn)在各個(gè)部門法中。,二、可持續(xù)發(fā)展在經(jīng)濟(jì)立法中的要求,1、可持續(xù)發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)法中“

57、人”的要求經(jīng)濟(jì)人——社會(huì)人——生態(tài)人的轉(zhuǎn)變2、可持續(xù)發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)立法中政府的要求夜警式政府——統(tǒng)管式政府——干預(yù)式政府轉(zhuǎn)變但是干預(yù)式政府亦有限制：（1）政府目標(biāo)，社會(huì)目標(biāo)、生態(tài)目標(biāo)應(yīng)在經(jīng)濟(jì)目標(biāo)之前，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)追求質(zhì)而非量；（2）政府決策科學(xué)會(huì)；（3）政府廉政建設(shè)。,三、體現(xiàn),可持續(xù)發(fā)展要求經(jīng)濟(jì)發(fā)展的整體性和反波動(dòng)性，避免經(jīng)濟(jì)大起大落，以便各個(gè)時(shí)期都能在前期發(fā)展的基礎(chǔ)上穩(wěn)定發(fā)展，這是對(duì)經(jīng)濟(jì)安全的要求,第五節(jié) 經(jīng)濟(jì)公正原則,,,1、在

58、政府和市場(chǎng)主體間，排除政府的任意行為，在現(xiàn)行法律體系內(nèi)，嚴(yán)格依法行政，對(duì)行政行為指向的市場(chǎng)主體一視同仁。2、要求司法機(jī)關(guān)在履行裁判職能時(shí)，應(yīng)當(dāng)將實(shí)體法中的制度觀念貫徹到審判結(jié)果中。,第二編 宏觀調(diào)控法律制度,在本編中，將主要涉及宏觀調(diào)控法一般原理、中央銀行法律制度及稅收法律制度。本編的學(xué)習(xí)，大約需要20個(gè)課時(shí)。,第一章 宏觀調(diào)控法原理,,第一節(jié) 宏觀調(diào)控和宏觀調(diào)控法,一、宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的概念和特征1、概念：宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控是指國(guó)家

59、從經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的全局出發(fā)，運(yùn)用各種宏觀經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)總體的供求關(guān)系進(jìn)行調(diào)節(jié)和控制。,第一節(jié) 宏觀調(diào)控和宏觀調(diào)控法,（解析）：宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控是對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)總體的供求關(guān)系進(jìn)行調(diào)節(jié)和控制?？傮w供求關(guān)系，指社會(huì)總供給和社會(huì)總需求關(guān)系。社會(huì)總供給是指國(guó)民經(jīng)濟(jì)在一定時(shí)期內(nèi)能夠提供給社會(huì)的全部商品和勞務(wù)關(guān)系。社會(huì)總需求是指全社會(huì)生產(chǎn)需求和消費(fèi)需求的總和。而要保持上述平衡，就是指總量平衡和結(jié)構(gòu)平衡。就需要加強(qiáng)宏觀調(diào)控。2、特征：（1）宏觀調(diào)控是國(guó)家

60、干預(yù)經(jīng)濟(jì)的一種有效手段，主體是國(guó)家,第一節(jié) 宏觀調(diào)控和宏觀調(diào)控法,（2）宏觀調(diào)控涉及到的是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中的宏觀層面，以總量平衡為調(diào)控的主要目標(biāo)，而非市場(chǎng)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。（3）以間接手段為主要的調(diào)控方式，必須借助市場(chǎng)機(jī)制，包括計(jì)劃、稅收和金融等手段，作用的發(fā)揮是通過市場(chǎng)中介引導(dǎo)市場(chǎng)主體，使市場(chǎng)主體的微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)同宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)相互銜接。（4）以經(jīng)濟(jì)利益為實(shí)現(xiàn)調(diào)控目的的主要手段，亦即經(jīng)濟(jì)性手段，以刺激市場(chǎng)主體，而行政和法律手段，前者太過

61、剛性，后者則太過繁瑣。,第一節(jié) 宏觀調(diào)控和宏觀調(diào)控法,（5）具有公共物品的屬性。穩(wěn)定的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境，是各國(guó)政府應(yīng)該向社會(huì)提供的最重要的公共物品。（6）宏觀調(diào)控具有嚴(yán)格的程序性，必須在嚴(yán)格的規(guī)制下運(yùn)行。二、宏觀調(diào)控法的概念和特征,第一節(jié) 宏觀調(diào)控和宏觀調(diào)控法,1、概念：調(diào)整國(guó)家在宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控過程中與其他社會(huì)組織所發(fā)生的各種社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。早期是危機(jī)對(duì)策法。,第一節(jié) 宏觀調(diào)控和宏觀調(diào)控法,宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控關(guān)系的含義：（1

62、）宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的一方主體是國(guó)家；（2）宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控關(guān)系是國(guó)家在履行管理經(jīng)濟(jì)職能，以間接手段調(diào)控經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中所發(fā)生的間接管理關(guān)系。（3）宏觀經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系是國(guó)家在對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的總體調(diào)控過程中，與市場(chǎng)主體之間普遍發(fā)生的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系。2、特征：（1）調(diào)整范圍的整體性和普遍性；（2）調(diào)整方法的指導(dǎo)性和調(diào)節(jié)性；（3）調(diào)整手段的綜合性和協(xié)調(diào)性。（具有社會(huì)法的特點(diǎn)；具有很強(qiáng)的整體導(dǎo)向性；政策性法；固定的程序法和變動(dòng)的實(shí)體法的結(jié)合。）,第一節(jié) 宏觀調(diào)

63、控和宏觀調(diào)控法,三、宏觀調(diào)控法的功能和作用與部門法定位1、功能：（1）彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷，引導(dǎo)市場(chǎng)主體行為；（2）規(guī)制政府宏觀調(diào)控權(quán)使其合法使用；（3）保障各方主體的合法權(quán)益。2、作用：（1）鞏固經(jīng)濟(jì)體制改革的成果；（2）為制度創(chuàng)新提供法律依據(jù)；（3）保障政府調(diào)控依法進(jìn)行；（4）促進(jìn)宏觀調(diào)控與國(guó)際接軌。,第一節(jié) 宏觀調(diào)控和宏觀調(diào)控法,3、定位：經(jīng)濟(jì)法之下的子部門法四、宏觀調(diào)控法的基本原則和調(diào)整方式,第一節(jié) 宏觀調(diào)控和宏觀調(diào)控法,（一

64、）基本原則：社會(huì)整體利益平衡，還夾雜尊重市場(chǎng)原則；可持續(xù)發(fā)展原則；經(jīng)濟(jì)民主原則。（二）調(diào)整方式：是指宏觀調(diào)控法在調(diào)整宏觀調(diào)控關(guān)系時(shí)所采取的行為規(guī)范方式和法律后果形式。特征：（1）行為規(guī)范的內(nèi)容是以專業(yè)性、政策性規(guī)范為主導(dǎo)。,第一節(jié) 宏觀調(diào)控和宏觀調(diào)控法,（2）行為規(guī)范方式以授權(quán)性規(guī)范為主，以彈性規(guī)范方式為主要形式。（3）對(duì)相對(duì)利益主體的約束力具有間接性。（4）法律后果形式上制裁和獎(jiǎng)勵(lì)法律措施并用。六、宏觀調(diào)控法的法律體系1

65、、計(jì)劃法2、金融政策法3、財(cái)稅政策法4、產(chǎn)業(yè)政策法,第二節(jié) 我國(guó)宏觀調(diào)控法的發(fā)展及相關(guān)問題,一、我國(guó)宏觀調(diào)控法的發(fā)展歷史1、主要是兩個(gè)階段：經(jīng)濟(jì)軟著陸與擴(kuò)大內(nèi)需的階段2、發(fā)展趨勢(shì)：（1）從宏觀調(diào)控政策到宏觀調(diào)控法；（2）從“行政與經(jīng)濟(jì)”雙重調(diào)控到法律調(diào)控；（3）從集權(quán)式調(diào)控到以中央為主、地方為輔的分權(quán)式宏觀調(diào)控體制；（4）從政府宏觀調(diào)控到政府與社會(huì)相結(jié)合二、宏觀調(diào)控中存在的幾個(gè)問題,第二節(jié) 我國(guó)宏觀調(diào)控法的發(fā)展及相關(guān)問題,1、

66、政府工作重心：應(yīng)從直接參與經(jīng)濟(jì)建設(shè)轉(zhuǎn)向提供公共物品2、宏觀調(diào)控與監(jiān)管職能分離3、公共參與4、分權(quán)式的宏觀調(diào)控機(jī)制等。,第二章 中央銀行法律制度,,一、中央銀行法律制度的產(chǎn)生和演變,1、產(chǎn)生：（1）萌芽階段（2）創(chuàng)建階段（3）改組和推廣階段（4）強(qiáng)化階段2、個(gè)案研究：自然演進(jìn)型（英國(guó)）；間斷發(fā)展型（美國(guó)）；（3）重建型；（德國(guó)）3、我國(guó)：清朝,二、中央銀行的法律性質(zhì),1、中央銀行是公法人（1）公法人是指以公共利益為目的而設(shè)立

67、并行使公權(quán)力的法人。（2）中央銀行的公法人：（1）宗旨服務(wù)于公共利益；（2）擁有公共權(quán)力；（3）由國(guó)家設(shè)立或控制2、中央銀行是特別銀行：（1）發(fā)行的銀行；（2）政府的銀行；（3）銀行的銀行；（4）調(diào)控和管理金融的銀行,三、中央銀行的法定職能,（一）、公共服務(wù)：是指中央銀行以其公法人和特別銀行的身份，為國(guó)家和社會(huì)提供金融服務(wù)。1、為政府提供金融服務(wù)（1）經(jīng)理國(guó)庫(kù)；（2）為政府提供金融服務(wù)。但在我國(guó)禁止向財(cái)政透支；（3）擔(dān)任政府的

68、金融代理人（持有管理外匯儲(chǔ)備、代表財(cái)政組織發(fā)行、出席會(huì)議等）；（4）充當(dāng)政府的金融顧問第二十四條　中國(guó)人民銀行依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定經(jīng)理國(guó)庫(kù)。,三、中央銀行的法定職能,第二十五條　中國(guó)人民銀行可以代理國(guó)務(wù)院財(cái)政部門向各金融機(jī)構(gòu)組織發(fā)行、兌付國(guó)債和其他政府債券。2、為金融機(jī)構(gòu)提供金融服務(wù)（1）擔(dān)當(dāng)全國(guó)金融業(yè)的資金清算中心，通過票據(jù)交換等來辦理商業(yè)銀行間的資金轉(zhuǎn)移；（2）擔(dān)當(dāng)全國(guó)銀行業(yè)的最后貸款人，再貼現(xiàn)和再貸款的方式。,三、中央