越界水污染規(guī)制——對(duì)中國跨行政區(qū)流域污染的考察.pdf

1、跨行政區(qū)流域污染是我國當(dāng)前水資源危機(jī)中的嚴(yán)重問題之一，長期的流域污染治理并沒有改善流域整體的水質(zhì)，跨行政區(qū)的水污染沖突日益激化?？缧姓^(qū)流域污染是一種越界外部性，這種外部性的解決不能單純依靠環(huán)境的末端治理技術(shù)，必須從社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素出發(fā)，就流域污染的內(nèi)在原因及越界外部性的規(guī)制方案進(jìn)行考察，從而建立具有持續(xù)效果的環(huán)境管理制度?？臻g維度的環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)研究雖然注意到了流域污染的越界現(xiàn)象和環(huán)境規(guī)制的政府層級(jí)問題，但這一新興的研究領(lǐng)域?qū)υ浇缢廴镜囊?guī)制

2、制度問題的考察依然有待深入。處在制度轉(zhuǎn)型時(shí)期的中國為考察財(cái)政分權(quán)背景下流域越界污染的規(guī)制問題提供了一個(gè)極有特色的研究案例，對(duì)中國越界水污染規(guī)制問題的研究不僅能夠彌補(bǔ)現(xiàn)有理論研究的不足，還能夠?yàn)槲覈廴疽?guī)制制度的發(fā)展變革提供借鑒。 本文以我國跨行政區(qū)流域污染為研究對(duì)象，通過對(duì)我國流域污染及其規(guī)制效果的經(jīng)驗(yàn)考察和理論分析來研究越界水污染規(guī)制制度的治理效率和變革趨勢。本文首先對(duì)中國流域污染的規(guī)制現(xiàn)狀進(jìn)行了實(shí)證研究，對(duì)我國越界水污染的

3、影響因素進(jìn)行了探討。在此基礎(chǔ)上，本文構(gòu)建了一個(gè)“均衡污染”模型，以1994—2002年中國各省的面板數(shù)據(jù)為樣本，對(duì)中國省級(jí)水污染規(guī)制加以考察。研究表明，以污染定價(jià)為主要特征的省級(jí)政府規(guī)制對(duì)控制本區(qū)域污染具有顯著影響，但省級(jí)規(guī)制存在明顯的地區(qū)差異。越界外部性是影響地區(qū)規(guī)制差異的重要因素之一。上游地區(qū)存在放松環(huán)境規(guī)制，搭便車將水污染轉(zhuǎn)移到下游的傾向。 基于上述經(jīng)驗(yàn)研究成果，本文以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)理論為基礎(chǔ)，結(jié)合國際流域治理實(shí)踐，對(duì)

4、越界水污染的環(huán)境規(guī)制制度、環(huán)境規(guī)制結(jié)構(gòu)和環(huán)境規(guī)制工具進(jìn)行了理論探討。本文的研究表明：用水順序權(quán)和水環(huán)境屬性的公共物品性質(zhì)是國家擁有流域水資源所有權(quán)的經(jīng)濟(jì)原因，對(duì)水污染的規(guī)制可以視為國家對(duì)水資源環(huán)境屬性擁有所有權(quán)的體現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制的政府層級(jí)反映了水資源環(huán)境屬性所有權(quán)的具體管理方式。 結(jié)合越界水污染的單向外部性特點(diǎn)，本文的理論研究部分首先改進(jìn)了以往文獻(xiàn)對(duì)越界污染的建模方式，對(duì)單向越界污染下的集中規(guī)制結(jié)構(gòu)和分權(quán)規(guī)制結(jié)構(gòu)下的規(guī)制效率進(jìn)行了

5、比較分析，得出了在要素流動(dòng)下分權(quán)規(guī)制有效性的結(jié)論。 其次，在上述理論研究基礎(chǔ)上，本文探討了越界水污染的地區(qū)合作規(guī)制制度和流域補(bǔ)償機(jī)制的問題，討論流域補(bǔ)償原則與成本分?jǐn)偡桨?、合作?guī)制的穩(wěn)定性等問題。隨后展開了對(duì)越界污染的環(huán)境規(guī)制工具研究，討論跨越行政區(qū)邊界的水權(quán)、水定價(jià)、水權(quán)交易以及環(huán)境責(zé)任問題，突破了以往在單一政府下討論環(huán)境規(guī)制工具的局限。 最后，本文對(duì)越界污染的非政府規(guī)制進(jìn)行了分析，探討對(duì)越界水污染的自愿規(guī)制動(dòng)因、方式

6、及其效果，提出了越界水污染的多中心治理方案。以往的污染規(guī)制研究沒有考慮政府之外的規(guī)制主體，在實(shí)踐過程中所出現(xiàn)的水用戶、消費(fèi)者團(tuán)體以及非政府組織的污染規(guī)制行為在環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中缺乏系統(tǒng)探討，本文力求在此問題上有所突破。研究表明，自愿規(guī)制并不一定與經(jīng)濟(jì)理性相沖突，自愿規(guī)制在一定程度上能夠補(bǔ)充政府環(huán)境規(guī)制的不足，實(shí)現(xiàn)對(duì)越界污染的有效治理。對(duì)流域越界污染的規(guī)制需要從控制走向合作，逐步實(shí)現(xiàn)真正意義上的廣泛參與。 本文共分八章。第一章導(dǎo)論就

7、研究緣起、研究意義和本文的結(jié)構(gòu)安排進(jìn)行說明。第二章對(duì)越界污染的性質(zhì)及其規(guī)制特點(diǎn)進(jìn)行分析，并對(duì)有關(guān)越界污染的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理，對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)已有的成果和不足之處進(jìn)行了總結(jié)，進(jìn)而確定了本文的研究方向。第三章就中國跨行政區(qū)流域污染問題進(jìn)行考察，就越界水污染的外部性特點(diǎn)、財(cái)政分權(quán)下的政府規(guī)制取向和水污染環(huán)境規(guī)制績效進(jìn)行案例分析和理論研究。第四章展開了對(duì)越界水污染規(guī)制制度的詳細(xì)研究，從環(huán)境產(chǎn)權(quán)的角度對(duì)環(huán)境規(guī)制制度的選擇加以解釋，并給出了單向流

8、域越界污染條件下集中規(guī)制與分權(quán)規(guī)制的分析框架，討論具有外溢效應(yīng)的地方性公共物品的供給問題。第五章則是在第四章研究成果的基礎(chǔ)上，就地區(qū)合作與流域補(bǔ)償問題進(jìn)行探討。第六章進(jìn)而對(duì)越界水污染的規(guī)制工具進(jìn)行考察。第四章到第六章的研究在探討有效的政府規(guī)制制度的同時(shí)，也揭示了政府規(guī)制在我國越界水污染治理問題上的局限性。第七章結(jié)合市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌條件下公共管理的發(fā)展趨勢，對(duì)越界水污染的自愿規(guī)制問題加以探討。本章主要考察水用戶、利益團(tuán)體或者非政府機(jī)構(gòu)(NGO