逆向物流規(guī)劃體系及其補(bǔ)償控制問題研究.pdf

1、在可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略指導(dǎo)下，本論文運用系統(tǒng)分析的思想和定性與定量相結(jié)合的研究方法，從規(guī)劃的框架體系、規(guī)劃客體（即廢舊產(chǎn)品）、規(guī)劃參與主體、規(guī)劃客體的規(guī)范回收、規(guī)劃后評價等方面，圍繞實現(xiàn)再生資源、生態(tài)環(huán)境與社會經(jīng)濟(jì)三者之間協(xié)調(diào)發(fā)展的基礎(chǔ)理論，重點研究了逆向物流規(guī)劃體系及其補(bǔ)償控制問題。 本論文的主要工作如下： （1）從逆向物流規(guī)劃、逆向物流生產(chǎn)運作、逆向物流運作機(jī)制3個方面，回顧并分析了逆向物流研究的進(jìn)展及存在的不足，尤其是對

2、逆向物流運作機(jī)制研究的系統(tǒng)分析尚屬首次。 （2）根據(jù)逆向物流及逆向物流規(guī)劃的特征，構(gòu)建了基于補(bǔ)償-遞階-反饋控制的逆向物流規(guī)劃體系。該體系中，逆向物流規(guī)劃包括的3個子系統(tǒng)同時受5個補(bǔ)償裝置激發(fā)的補(bǔ)償控制系統(tǒng)、遞階控制系統(tǒng)和2級反饋控制系統(tǒng)控制；并得出了它們之間的信息傳遞、反饋及控制機(jī)制。 （3）針對逆向物流規(guī)劃的客體，即廢舊產(chǎn)品進(jìn)行了聚類研究。構(gòu)建并優(yōu)選了廢舊產(chǎn)品聚類指標(biāo)，通過對廢舊產(chǎn)品和國內(nèi)外逆向物流研究和發(fā)展的實際情

3、況構(gòu)建了16個聚類指標(biāo)，通過優(yōu)選最后確定了9個指標(biāo)。對4種聚類方法得到的不同聚類結(jié)果，首次提出聚類效果測度系數(shù)的方法，并用該方法對其進(jìn)行評價和分析，提高了聚類結(jié)果的可靠性。 （4）研究了逆向物流規(guī)劃參與主體的范圍及其作用機(jī)制。對逆向物流交易的治理結(jié)構(gòu)研究表明，該結(jié)構(gòu)中最主要的參與主體是逆向物流的委托企業(yè)、逆向物流代理企業(yè)、政府。另外，雖然消費者與交易治理結(jié)構(gòu)的選擇無直接聯(lián)系，但他也是重要的參與主體之一?；诮灰踪M用理論研究證實，

4、雖然外包將增加交易費用，但它有助于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，弱化資產(chǎn)專用性和不確定性因素影響，增強(qiáng)外包企業(yè)的核心競爭力；同時，信息技術(shù)的發(fā)展、“雙贏”的合作競爭趨勢以及二者的共同作用，能夠抑制靜態(tài)條件下逆向物流市場交易的費用效率因素的影響作用，促進(jìn)逆向物流朝著外包方向發(fā)展。另一方面，自營逆向物流又存在不可避免的問題。因此，基于外包的委托—代理模式無疑將成為逆向物流發(fā)展趨勢，以此為基礎(chǔ)建立了逆向物流外包雙方價值取向及其激勵機(jī)制的分析框架。與完全信

5、息條件下的逆向物流委托—代理模型相比，不完全信息條件下的委托—代理模型不能實現(xiàn)帕累托最優(yōu)，且代理人的分享份額和承擔(dān)的風(fēng)險都增加了。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，假如委托人此時將對照變量寫進(jìn)激勵合同，則可以在提高代理人剩余份額分享比例的同時，促進(jìn)代理人通過生產(chǎn)性努力來降低風(fēng)險。實證分析還表明，逆向物流委托—代理模型不僅可以較好的解釋和說明當(dāng)前國內(nèi)外幾種典型逆向物流實施模式的特點、實施效果及問題，還能據(jù)此建立逆向物流外包激勵機(jī)制、探索逆向物流外包發(fā)展模式

6、。最后，對政府管制理論分析表明，激勵性管制和協(xié)商性管制能夠在一定程度上克服傳統(tǒng)管制的局限性。在逆向物流領(lǐng)域，它們對降低逆向物流管制成本、提高逆向物流管制效果尤其重要。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步分析了政府逆向物流管制應(yīng)注意實施分類管制，提升管制效果；促進(jìn)逆向物流社會化、專業(yè)化的兩個問題。 （5）系統(tǒng)研究了逆向物流規(guī)劃客體的數(shù)量仿真及其控制策略問題。基于統(tǒng)計數(shù)據(jù)，以廢舊電視機(jī)為例，建立了廢舊電子產(chǎn)品系統(tǒng)動力學(xué)模型。該模型由經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)、電視機(jī)

7、在用子系統(tǒng)、一次使用廢電視機(jī)、二次使用廢電視機(jī)形成子系統(tǒng)等四大子系統(tǒng)構(gòu)成，形成11個一階反饋環(huán)、9個二階反饋環(huán)和5個三階反饋環(huán)，這25個反饋環(huán)中負(fù)反饋環(huán)9個，正反饋環(huán)16個。構(gòu)建了該模型的流程圖和方程，并進(jìn)行參數(shù)估計。通過仿真分析，得出以發(fā)展經(jīng)濟(jì)為主要目標(biāo)的發(fā)展型模式、以廢電視機(jī)控制為重要目標(biāo)的抑制型模式和以可持續(xù)發(fā)展為基本目標(biāo)的協(xié)調(diào)型模式。經(jīng)比較認(rèn)為，以可持續(xù)發(fā)展為基本目標(biāo)的協(xié)調(diào)型模式是實現(xiàn)廢舊電子產(chǎn)品控制和社會經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的最佳模

8、式。 （6）規(guī)范回收是本研究引入的一個重要概念，廢舊產(chǎn)品能否進(jìn)入所規(guī)劃的逆向物流系統(tǒng)是衡量逆向物流規(guī)劃效果的重要指標(biāo)。以家庭為基礎(chǔ)，運用博弈理論研究了EPR下逆向物流實施模式及廢舊產(chǎn)品的規(guī)范回收策略?；诓┺恼撗芯空J(rèn)為，廢舊產(chǎn)品規(guī)范回收面臨著公共資源悲劇。從理論上看，通過引入懲罰機(jī)制可以弱化這一悲劇。但監(jiān)督博弈分析證實，該機(jī)制在實踐中并不可行。同時，公共資源悲劇理論也表明，國外EPR的3種實施模式，即EPR資金分別來自生產(chǎn)商、消