自主創(chuàng)新的貿(mào)易效應(yīng)研究——基于中國的實(shí)證.pdf

1、隨著世界經(jīng)濟(jì)的一體化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展,國家與國家之間的競爭已經(jīng)越來越表現(xiàn)為科學(xué)和技術(shù)水平的競爭。一國技術(shù)的進(jìn)步和知識(shí)的積累有兩個(gè)重要的途徑:一是引進(jìn)和模仿;二是自主創(chuàng)新。發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低,技術(shù)水平落后,其技術(shù)進(jìn)步在很大程度上要依賴發(fā)達(dá)國家,在技術(shù)創(chuàng)新上處于模仿和從屬地位。發(fā)展中國家增強(qiáng)自身技術(shù)進(jìn)步能力的一個(gè)有效途徑就是通過各種渠道引進(jìn)國外的先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備及管理經(jīng)驗(yàn),通過對(duì)先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)、消化和吸收,逐步積

2、累起本國的知識(shí)存量和技術(shù)水平,并最終實(shí)現(xiàn)技術(shù)的自主創(chuàng)新。
　　改革開放30年,中國的對(duì)外貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了舉世矚目的成就,技術(shù)在貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)和經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變過程中所起的作用越來越大。為了提高中國的整體技術(shù)水平,培育長期的國家競爭力,中國大量引進(jìn)國外的先進(jìn)技術(shù)、大力吸引外商直接投資,先后經(jīng)歷了“以市場換技術(shù)”、“科技興貿(mào)“和“自主創(chuàng)新”三個(gè)發(fā)展戰(zhàn)略階段。經(jīng)過30年的發(fā)展,中國已經(jīng)積累了一定的技術(shù)和知識(shí)基礎(chǔ),技術(shù)的引進(jìn)模仿和

3、創(chuàng)新能力都得到了加強(qiáng),在新的發(fā)展時(shí)期,技術(shù)的創(chuàng)新和進(jìn)步已經(jīng)取代資本積累成為了中國經(jīng)濟(jì)增長的決定性因素?；谶@樣的判斷,中國將技術(shù)進(jìn)步的重點(diǎn)逐步由引進(jìn)消化吸收轉(zhuǎn)向模仿和創(chuàng)新并重,并最終實(shí)現(xiàn)技術(shù)的自主創(chuàng)新。這是擺脫發(fā)達(dá)國家技術(shù)壟斷、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長、培育國家長期國際競爭力的有效途徑。自主創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施也必然對(duì)中國的對(duì)外貿(mào)易產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。
　　本文的核心內(nèi)容就是要研究技術(shù)的自主創(chuàng)新對(duì)出口貿(mào)易的影響效應(yīng),并對(duì)中國自主創(chuàng)新對(duì)出口貿(mào)

4、易的影響進(jìn)行實(shí)證分析。由于“自主創(chuàng)新”是中國政府提出的一個(gè)概念,國外的研究文獻(xiàn)沒有對(duì)應(yīng)的詞匯,更沒有對(duì)自主創(chuàng)新的貿(mào)易效應(yīng)的專門研究。為此,本文首先就研究的背景、目的和意義進(jìn)行了闡述,對(duì)技術(shù)進(jìn)步與國際貿(mào)易關(guān)系的相關(guān)理論進(jìn)行了綜述,對(duì)自主創(chuàng)新的概念和內(nèi)涵進(jìn)行了界定,對(duì)自主創(chuàng)新的特性進(jìn)行了分析,并對(duì)創(chuàng)新自主性的測度進(jìn)行了探討。然后本文提出了一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新的貿(mào)易效應(yīng)的理論分析框架,把自主創(chuàng)新的貿(mào)易效應(yīng)分為貿(mào)易總量效應(yīng)、貿(mào)易結(jié)構(gòu)效應(yīng)和貿(mào)易條件效應(yīng)三

5、大類,并從人力資本的數(shù)量和質(zhì)量、R&D投入水平、政府的制度和政策等三方面對(duì)影響自主創(chuàng)新的貿(mào)易效應(yīng)的因素進(jìn)行了分析。
　　理論分析之后,在對(duì)中國自主創(chuàng)新能力與出口貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀分析的基礎(chǔ)上,本文就中國自主創(chuàng)新的貿(mào)易效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證和經(jīng)驗(yàn)分析。分別從自主創(chuàng)新對(duì)出口貿(mào)易總量的影響、自主創(chuàng)新對(duì)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響和自主創(chuàng)新對(duì)貿(mào)易條件的影響等三個(gè)方面進(jìn)行了實(shí)證和經(jīng)驗(yàn)分析。在分析中國的自主創(chuàng)新能力時(shí),本文從創(chuàng)新活動(dòng)能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力和與創(chuàng)新有關(guān)的績

6、效能力三個(gè)方面對(duì)中國的自主創(chuàng)新能力進(jìn)行了評(píng)價(jià)和分析;在分析中國出口貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀時(shí),本文以高新技術(shù)產(chǎn)品為例分析了商品出口的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和貿(mào)易競爭力,同時(shí)分析了服務(wù)貿(mào)易的貿(mào)易結(jié)構(gòu)變動(dòng);在對(duì)自主創(chuàng)新對(duì)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)變動(dòng)影響的實(shí)證分析時(shí),重點(diǎn)分析了出口商品結(jié)構(gòu);在對(duì)自主創(chuàng)新的貿(mào)易條件效應(yīng)進(jìn)行分析時(shí),對(duì)傳統(tǒng)的貿(mào)易條件理論進(jìn)行了重新思考,對(duì)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)貿(mào)易條件的影響進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋,對(duì)中國的技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步對(duì)貿(mào)易條件的影響進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)分析。
　　論文的研

7、究得出了以下主要結(jié)論:(1)中國自主創(chuàng)新能力提升較快但總體創(chuàng)新能力依然不足,與發(fā)達(dá)國家的差距較大;(2)自主創(chuàng)新對(duì)商品出口貿(mào)易總量的增長沒有產(chǎn)生顯著的影響,相反來自外資的技術(shù)創(chuàng)新不僅促進(jìn)了外資企業(yè)本身出口的增長,也對(duì)中國商品出口產(chǎn)生了顯著的正的影響;(3)自主創(chuàng)新對(duì)工業(yè)制成品出口的影響不顯著,本國的自主創(chuàng)新沒有明顯地促進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級(jí),而外資的技術(shù)進(jìn)步顯著地促進(jìn)了工業(yè)制成品的出口,對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級(jí)所起的作用更大;(4)中