從技術標準引進到自主創(chuàng)新的進化機理研究.pdf

1、技術標準作為技術創(chuàng)新鏈條中的重要環(huán)節(jié)和當今各國高新技術產(chǎn)業(yè)競爭的制高點，對其主導權的爭奪，其實質已發(fā)展成為國家之間對國際市場利益的分割。但是，由于技術標準在研發(fā)過程中所需要的巨額資金以及嵌套其中的各種高精尖技術研發(fā)的高風險性，使得發(fā)達國家在其研發(fā)、推廣和擴散過程中一直占據(jù)著主導地位。而存在著諸多“瓶頸”資源限制的發(fā)展中國家卻面臨著兩難選擇，要么承受巨額的專利費用進行技術標準的引進，要么克服種種困難進行技術標準的自主創(chuàng)新。兩種策略如何選擇

2、，選擇的依據(jù)又是什么？中國作為技術后發(fā)國家，在著力建設創(chuàng)新型國家的背景下，毅然的選擇了技術標準的自主創(chuàng)新策略，其合理性依據(jù)又是什么？從技術標準的引進到自主創(chuàng)新，這無疑是一種技術進步策略的轉變，這種轉變的學理基礎又是什么呢？從進化的視角出發(fā)尋找上述問題的答案就構成了本研究的主要內(nèi)容。
　　通過對國內(nèi)外相關文獻的歸納和梳理，系統(tǒng)總結有關技術標準及其研發(fā)機制、技術進步策略選擇和進化博弈理論等領域的研究文獻，借鑒了相關的研究成果，并發(fā)現(xiàn)了

3、現(xiàn)有研究的不足和需要解決的問題。在對技術標準、技術引進和自主創(chuàng)新等核心概念進行界定的基礎之上，總結了技術標準的本質屬性，辨析了技術標準和技術創(chuàng)新的聯(lián)系和區(qū)別，并對其技術進步策略選擇模式進行了歸納總結，從而奠定了本研究的理論基礎。
　　在驗證技術進步策略選擇的生物進化性質基礎之上，通過構建基于技術標準的技術進步策略的群進化模型和參數(shù)賦值分析得出：在進化過程建立在群體層面的假設條件下，技術標準的自主創(chuàng)新策略因為具有利他主義行為而使得群

4、體整體適應性得到提高而最終獲得選擇。此結論為解釋中國由于加入WTO而使其競爭環(huán)境從群內(nèi)轉變?yōu)槿洪g，從而其基于技術標準的技術進步策略由技術標準引進轉變?yōu)樽灾鲃?chuàng)新提供了理論根據(jù)。
　　以上述結論為前提，通過構建發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間的進化博弈模型和復制動態(tài)方程分析，得出了一定比例的發(fā)展中國家選擇技術標準自主創(chuàng)新策略為可行解，并通過雅可比矩陣方法驗證此解為進化博弈模型的進化穩(wěn)定策略，從而證明了技術后發(fā)國家選擇技術標準自主創(chuàng)新策略的合理

5、性和可能性。再從技術標準所具有的路徑依賴特性、代際性出發(fā)，從成本和收益的角度分析，得出了技術后發(fā)國家基于技術標準的技術進步策略選擇的最優(yōu)路徑，即盡早選擇技術標準的自主創(chuàng)新策略為其收益最大化的最優(yōu)選擇，證明了技術后發(fā)國家選擇技術標準自主創(chuàng)新策略的必然性。
　　技術后發(fā)國家選擇技術標準的自主創(chuàng)新策略之后，還面臨著兩個問題：即如何研發(fā)出完全自主知識產(chǎn)權的技術標準，以及自主創(chuàng)新的技術標準如何同發(fā)達國家成熟的技術標準展開競爭而被市場選擇。針

6、對上述問題，根據(jù)實證結果提出了三點對策建議。一是技術后發(fā)國家可以采用構建技術標準聯(lián)盟的方式彌補自身科研實力的不足，以實現(xiàn)技術標準的研發(fā)。二是通過剖析在擴散過程中不同技術標準之間的競爭機理，從市場營銷學的角度，結合技術標準產(chǎn)品自身特點，提出了技術標準競爭的多策略組合。三是通過對政府在技術標準研發(fā)、擴散和推廣過程中的行為分析，提出了實現(xiàn)自主創(chuàng)新技術標準的政府扶持和干預機制的若干措施。
　　當前，我國正在著力建設創(chuàng)新型國家，技術標準的自