關(guān)于工程索賠工作的初步探討

1、<p>　　關(guān)于工程索賠工作的初步探討</p><p>　　摘要：在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，索賠在合同履行過程中是一種非常正常的事件。作為工程項目各參與方之間正常的合同管理業(yè)務(wù)，是一種以法律法規(guī)、合同條款以及事實等為依據(jù)的、合法合規(guī)的行為。在工程索賠過程中，要充分研究施工圖紙、技術(shù)規(guī)范、招標文件、合同協(xié)議、各種往來文件及國家政策及法律、法規(guī)等，必須“依合同、重證據(jù)、講技巧、有信譽”，才有可能實實在在地做好這

2、項工作。 </p><p>　　關(guān)鍵詞：索賠合同證據(jù)方案 </p><p>　　中圖分類號：TU723.1 文獻標識碼：A 文章編號： </p><p>　　引言：工程項目索賠通常是指在合同履行過程中，合同當事人一方因非自身原因或?qū)Ψ轿茨芡耆男泻贤x務(wù)而受到經(jīng)濟損失或權(quán)益損害時，通過合法程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟賠償?shù)纫?。在工程實踐中，要克服習(xí)俗，將傳統(tǒng)觀念轉(zhuǎn)變?yōu)楣こ趟?/p>

3、賠是一種正當?shù)臋?quán)利要求的觀念，充分認識到工程索賠是工程項目利益相關(guān)方之間一項正常的合同管理業(yè)務(wù)，是一種以法律、合同及事實為依據(jù)的、合情合理的行為。因此，加強對工程索賠理論和方法的研究，做好工程索賠工作，是合同當事人，尤其是承包商保護自身正當權(quán)益、彌補工程損益、提升項目效益的有效途徑和手段。 </p><p>　　工程項目的索賠事件，索賠方可以是發(fā)包方（或建設(shè)方）、承包商或供應(yīng)商等，本文重點探討承包商的索賠問題。

4、</p><p>　　1、索賠事件發(fā)生的原因 </p><p>　　任何工程項目，在其實施過程中，由于各種因素，比如：施工地各種條件、氣候條件、施工進度、物價水平以及合同條款、規(guī)范、標準和設(shè)計文件的變更，必然影響工程項目成本或工期的變化，導(dǎo)致工程索賠事件的發(fā)生。工程索賠發(fā)生的原因有很多，一般來說，主要有如下幾個方面： </p><p>　?、?、工程項目本身的特點 &

5、lt;/p><p>　　現(xiàn)代工程項目規(guī)模大、工期長、材料價格變化快，使得工程項目在實施過程中存在許多不確定因素。一般情況下，對于承包商來說，施工過程中部分合同事實發(fā)生變更，而合同又必須在工程開工前簽訂，合同文件不可能對工程施工過程中的所有問題作出準確預(yù)見和規(guī)定，必然導(dǎo)致索賠事件的發(fā)生。 </p><p><b>　?、?、合同文件方面 </b></p><

6、;p>　　工程合同文件眾多，因此難免會出現(xiàn)錯漏、合同條款不慎密甚至出現(xiàn)自相矛盾的地方，設(shè)計文件錯誤以及合同文件與實際情況不符等情況，從而導(dǎo)致索賠事件的發(fā)生。 </p><p><b>　　⑶、項目參與方多 </b></p><p>　　一個工程項目的參與主體，包括發(fā)包方、設(shè)計方、監(jiān)理單位、承包商、材料供應(yīng)商等單位，各參與方的技術(shù)、經(jīng)濟關(guān)系聯(lián)系密切又相互影響，只要

7、其中一方發(fā)生變化，就會影響到其他參與者，就有可能造成他人的損失或工期延誤，引起索賠事件的發(fā)生。 </p><p>　?、?、外部環(huán)境復(fù)雜多變 </p><p>　　工程項目建設(shè)的外部環(huán)境多變，例如：地質(zhì)條件發(fā)生變化、材料及人工費用上漲、國家政策法規(guī)的變更等，都有可能在工程實施過程中經(jīng)常發(fā)生，使得施工階段實際情況與合同約定情況不一致，造成工程成本或建設(shè)工期發(fā)生變化，從而導(dǎo)致索賠事件。 <

8、/p><p><b>　　2、索賠事項 </b></p><p>　　現(xiàn)場實際施工情況與合同約定不符，引起承包商成本增加或權(quán)益損害的事項，均為工程索賠事項。在工程實踐中，就承包商而言，索賠的主要內(nèi)容包括費用與工期的補償。一般來說，工程索賠事項主要有以下幾個方面： </p><p>　?、?、人力不可抗拒的自然因素 </p><p&

9、gt;　　施工過程中遇到的自然條件（地下水、地質(zhì)斷層、天然溶洞、沉陷等），與招標文件中的描述不符，增加了施工難度，導(dǎo)致承包商成本增大、工期延長。而這種不利的自然條件，是任何一個富有經(jīng)驗的承包商也不可能完全準確預(yù)見的。 </p><p>　　⑵、發(fā)包方違約或未完全履行合同義務(wù) </p><p>　　發(fā)包方未按合同約定完全履行合同義務(wù)：未按合同約定的時間交付設(shè)計圖紙資料，或者現(xiàn)場實際施工條件與

10、招標條件不符等。例如，招標文件對工程施工過程中，施工地可提供的外供電作了明確的約定，而在現(xiàn)場實際施工的過程中，外供電遠不能達不到招標文件約定的要求，因此承包商增加了自發(fā)電量，可向發(fā)包方提出補償自發(fā)電量差與價差的索賠。 </p><p>　　⑶、因工程變更導(dǎo)致施工方案的改變 </p><p>　　由于發(fā)包方增加工程內(nèi)容、修改設(shè)計、變更施工方案、提高質(zhì)量標準等，造成費用增加，承包商可對此提出索

11、賠。例如，因設(shè)計標準的提高，結(jié)構(gòu)物由漿砌片（塊）石變更為混凝土，模板、支架等措施費用的增加等。 </p><p>　?、?、非承包商原因?qū)е碌墓て谘诱` </p><p>　　非承包商原因?qū)е碌墓て谘诱`，發(fā)包方一方面應(yīng)相應(yīng)延長承包商工期，另一方面應(yīng)對承包商現(xiàn)場的管理費用、人工機械等費用予以補償。 </p><p>　?、?、發(fā)包方或監(jiān)理工程師的指令 </p>

12、<p>　　發(fā)包方或監(jiān)理工程師在工作中指令出現(xiàn)失誤或增加了承包商的成本，發(fā)包方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)合同規(guī)定的賠償責(zé)任。例如，因雨季來臨防洪渡汛的需要，發(fā)包方指令承包商對河灘擋墻后一定范圍內(nèi)回填，依據(jù)合同約定，該回填項目并未包含在擋墻的施工內(nèi)容內(nèi)，發(fā)包方應(yīng)給予費用補償。 </p><p>　?、省艺呒胺?、法規(guī)變更 </p><p>　　對于發(fā)包方未按照國家政策及法律、法規(guī)的變更給予

13、調(diào)整合同價款的，承包商可以要求索賠。例如，根據(jù)《高危行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)費用財務(wù)管理暫行辦法》（財企[2006]478號）文件規(guī)定，建筑施工企業(yè)提取的安全生產(chǎn)費用列入工程造價。該部分費用發(fā)包方應(yīng)足額支付。但索賠時要注意國家政策及法律、法規(guī)的適用性及時效性。 </p><p><b>　　3、索賠證據(jù)歸集 </b></p><p>　　工程索賠的證據(jù)是索賠案件成立的證明性文

14、件和資料，是索賠文件的主要組成部分，是工程索賠能否成功的關(guān)鍵。因此，在施工過程中，對可能發(fā)生索賠的工程項目，應(yīng)有針對性的及時收集索賠證據(jù)資料，有意識的為索賠文件積累必須的證據(jù)材料，并按合同約定及早報告監(jiān)理工程師。工程索賠證據(jù)主要有以下幾個方面： </p><p><b>　?、拧⒑贤募?</b></p><p>　　合同文件，主要包括工程合同、招標書、投標書、圖紙、

15、技術(shù)規(guī)范及有關(guān)技術(shù)資料，含發(fā)包方提供的工程地質(zhì)與水文地質(zhì)資料等。 </p><p><b>　?、?、各種往來文件 </b></p><p>　　經(jīng)發(fā)包方批復(fù)的施工組織設(shè)計、發(fā)包方或監(jiān)理工程師發(fā)出的指令書或簽認的確認書、承包人上報函及批復(fù)資料、會議紀要等，可以證明某一階段工程進展的情況及與工程索賠有關(guān)的事項，對確認工程索賠事項的時間段及相關(guān)事實起證據(jù)作用。 </p

16、><p><b>　?、?、施工影像資料 </b></p><p>　　包括工程有關(guān)施工部位的照片及錄象等。保存完整的工程照片及錄象能有效的反映施工期的實際情況，作為工程索賠的支撐性資料。 </p><p><b>　　⑷、施工現(xiàn)場記錄 </b></p><p>　　施工現(xiàn)場記錄，包括工程各項設(shè)計交底、變

17、更圖紙、施工指令、施工日志、備忘錄等，現(xiàn)場記錄還應(yīng)包括工程圖紙下發(fā)的日期記錄、工程材料和機械設(shè)備的采購進場記錄、停工或干擾事件影響的日期及恢復(fù)施工的日期記錄等。 </p><p>　?、?、發(fā)包方或監(jiān)理工程師簽證 </p><p>　　對于發(fā)包方或監(jiān)理工程師的要求或指令，應(yīng)及時要求監(jiān)理工程師給予簽認確定，是重要的文字性證據(jù)資料。 </p><p>　?、?、國家政策、法

18、規(guī) </p><p>　　國家政策、法規(guī)的變更，包括國務(wù)院有關(guān)部委、各級建設(shè)行政主管部門公布的調(diào)整文件，例如：調(diào)整定額，料差、工費及稅費調(diào)整文件，取費標準變更通知等。 </p><p><b>　?、恕⒒臼聦?</b></p><p>　　對于無相關(guān)合同及法規(guī)依據(jù)，但又實際發(fā)生且給承包商造成損失的事實，首先應(yīng)要求監(jiān)理工程師將發(fā)生事實給予文字性

19、的確認，然后雙方再協(xié)商解決的辦法，即使最終做出讓步放棄該項目的索賠，也是索賠談判的一個技巧，可以取得相關(guān)方理解。 </p><p><b>　　4、索賠方案 </b></p><p>　　工程索賠方案，是索賠方向被索賠方提出索賠的書面文件，以事實、合同及法律法規(guī)為依據(jù)，以證據(jù)資料作支撐，向?qū)Ψ教岢鏊髻r的要求和主張。承包商工程索賠方案應(yīng)包括以下幾部分內(nèi)容： </p

20、><p><b>　　⑴、綜述部分 </b></p><p>　　綜述部分，要概要的敘述發(fā)生索賠事件的基本情況，說明承包商對該事項所做的努力、所造成的損失及提出索賠的要求。 </p><p><b>　?、?、論證部分 </b></p><p>　　論證部分，主要說明承包商提出的索賠主張是合理的，是索賠能

21、否成功的基礎(chǔ)。其主要內(nèi)容包括索賠項目的事實情況、合同文件及法律法規(guī)依據(jù)，并應(yīng)有具體的條款規(guī)定，證明承包商提出索賠要求的合理性。 </p><p><b>　?、?、費用計算部分 </b></p><p>　　采用分項法，以詳細的計算方法和計算公式來說明承包商應(yīng)該得到的工期或費用的補償。在補償費用計算的過程中，要將可能發(fā)生費用的方面考慮周全。 </p>&l

22、t;p><b>　?、取⒆C據(jù)部分 </b></p><p>　　證據(jù)部分，包括索賠事件所涉及的一切證據(jù)資料以及這些資料的說明，是索賠方案的主要組成部分。涉及的證據(jù)資料應(yīng)包括施工過程中所涉及的現(xiàn)場簽證、合同文件、法律法規(guī)等多方面的資料，同時需注意證據(jù)材料的法律效力。 </p><p><b>　　5、結(jié)語 </b></p>&l

23、t;p>　　工程索賠是一項復(fù)雜的、系統(tǒng)性很強的工作，在索賠工作中要充分研究施工圖紙、技術(shù)規(guī)范、招投標文件、合同協(xié)議、各項往來性文件及國家政策及法律、法規(guī)等，必須“依合同、重證據(jù)、講技巧、有信譽”，才能實實在在地做好這項工作。 </p><p>　　工程索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是項目管理的重要內(nèi)容，是建設(shè)工程各參與方保證自身利益的重要手段，只有把索賠工作處理好，才能切實維護工程參與方，尤其是承包商的合法權(quán)

24、益，取得效益最大化。 </p><p><b>　　參考文獻： </b></p><p>　　[1] 定士昭.建設(shè)工程項目管理.中國建筑工業(yè)出版社,2007年. </p><p>　　[2] 柯洪.工程造價與計價控制.中國計劃出版社,2006年. </p><p>　　[3] 宋宗宇.建設(shè)工程索賠與反索賠.同濟大學(xué)出版社