不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)組合下稀土最優(yōu)開(kāi)采路徑研究

1、<p>　　不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)組合下稀土最優(yōu)開(kāi)采路徑研究</p><p>　　摘要 本文從價(jià)格視角將我國(guó)稀土市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的變化歷程劃分為不同階段，分別從理論和現(xiàn)實(shí)視角上探討了在國(guó)際、國(guó)內(nèi)都是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，國(guó)際市場(chǎng)壟斷、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)，國(guó)際市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)壟斷，國(guó)際、國(guó)內(nèi)都是壟斷市場(chǎng)條件下稀土最優(yōu)開(kāi)采路徑及最優(yōu)耗竭時(shí)間，并通過(guò)設(shè)定參數(shù)判斷其相對(duì)大小關(guān)系。發(fā)現(xiàn)在一定的假設(shè)條件下，開(kāi)采前期當(dāng)國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)都是完

2、全競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，稀土最優(yōu)開(kāi)采量是最大的；當(dāng)國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)都是壟斷時(shí)，稀土最優(yōu)開(kāi)采量是最小的；其他兩種市場(chǎng)情況下稀土最??開(kāi)采量居于中間，當(dāng)國(guó)際市場(chǎng)是稀土的主要消費(fèi)地時(shí)，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)-國(guó)內(nèi)壟斷市場(chǎng)情況下稀土最優(yōu)開(kāi)采量大于國(guó)際壟斷-國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)情況下稀土最優(yōu)開(kāi)采量，反之，國(guó)際壟斷-國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)情況下稀土最優(yōu)開(kāi)采量大于國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)-國(guó)內(nèi)壟斷市場(chǎng)情況下稀土最優(yōu)開(kāi)采量。 </p><p>　　關(guān)鍵詞 稀土；價(jià)格；市場(chǎng)結(jié)構(gòu)；最優(yōu)開(kāi)采路徑

3、</p><p>　　中圖分類(lèi)號(hào) F062.9 </p><p><b>　　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A </b></p><p>　　文章編號(hào) 1002-2104（2017）02-0109-08 </p><p>　　doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2017.02.016 </p><

4、p>　　2014年3月，世界貿(mào)易組織（WTO）裁定在美國(guó)、日本、歐盟起訴中國(guó)稀土出口管制中，中國(guó)敗訴。同時(shí)，中國(guó)稀土出口管制政策在短期內(nèi)有效果，而在長(zhǎng)期內(nèi)政策效果并不明顯[1]。為了解決中國(guó)稀土企業(yè)造成的污染問(wèn)題，并實(shí)現(xiàn)稀土產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展，稀土產(chǎn)業(yè)管制政策從出口管制逐步過(guò)渡到全價(jià)值鏈管理，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)調(diào)整就是正在實(shí)施的替代政策之一。由于中國(guó)稀土市場(chǎng)的市場(chǎng)集中度逐步提高，中國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)正在從完全競(jìng)爭(zhēng)走向具有一定壟斷勢(shì)力的市場(chǎng)[2]。中國(guó)不

5、僅是稀土產(chǎn)品的主要出口國(guó)，也是稀土產(chǎn)品的應(yīng)用大國(guó)，所以稀土產(chǎn)品分國(guó)際、國(guó)內(nèi)兩個(gè)市場(chǎng)兩個(gè)價(jià)格。在中國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化過(guò)程中，國(guó)內(nèi)與國(guó)外市場(chǎng)從競(jìng)爭(zhēng)到壟斷的變化路徑并不一致，這種變化的不一致為研究可耗竭資源最優(yōu)開(kāi)采路徑提供了案例。本文在研究具體的稀土資源時(shí)運(yùn)用了可耗竭資源理論，追尋稀土國(guó)際和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的演化路徑，并且在不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的條件下，通過(guò)動(dòng)態(tài)優(yōu)化理論對(duì)稀土的最優(yōu)開(kāi)采路徑進(jìn)行了研究，從而指出稀土的最優(yōu)開(kāi)采隨著市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不同存在差異。本

6、研究結(jié)果對(duì)稀土企業(yè)的開(kāi)采規(guī)模和速度，以及國(guó)家稀土開(kāi)采政策制定都具有指導(dǎo)意義。 </p><p><b>　　1 文獻(xiàn)綜述 </b></p><p>　　1.1 可耗竭資源在不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下最優(yōu)開(kāi)采速度的差異性 </p><p>　　Hotelling定律指出，在考慮不同時(shí)期的資源配置問(wèn)題和毫無(wú)壟斷因素存在的市場(chǎng)條件下，最佳的開(kāi)采方案是資源價(jià)格以貼

7、現(xiàn)率的速度增長(zhǎng)。然而，由于嚴(yán)格理論假設(shè)的限制使得可耗竭資源與事實(shí)無(wú)法相匹配[3]。在現(xiàn)實(shí)中Hotelling法則不成立，是考慮到開(kāi)采時(shí)需求、成本、儲(chǔ)量等因素不確定[4]。隨后，學(xué)者們?cè)谘芯窟@個(gè)問(wèn)題時(shí)不斷放寬該模型的假設(shè)條件從而與現(xiàn)實(shí)更加接近，例如可耗竭資源在不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)條件下的開(kāi)采。 </p><p>　　壟斷對(duì)資源消耗的影響由于需求的不確定而變得不確定[5]，同時(shí)，壟斷者相較于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)會(huì)更加保護(hù)資源，前提是

8、需求彈性與時(shí)間正相關(guān)或者開(kāi)采一個(gè)單位所耗費(fèi)的成本為常數(shù)且與時(shí)間負(fù)相關(guān)[6]。已有證明得出壟斷者由于開(kāi)采成本與速度并不相關(guān)且需求彈性與消費(fèi)增長(zhǎng)呈正相關(guān)的因素，趨向于在早期超量開(kāi)采，這與Stiglitz的結(jié)論是反向的[7]。壟斷者會(huì)在一開(kāi)始開(kāi)采的時(shí)候，通過(guò)開(kāi)采量的減少來(lái)維持較高價(jià)格，但是隨后會(huì)下降，這體現(xiàn)了壟斷者相較于在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的情況下具有更強(qiáng)烈保護(hù)資源的意識(shí)[8]。資源價(jià)格隨著市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的變化呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，即在寡頭壟斷市場(chǎng)中價(jià)格最高，不完全

9、競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)次之，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)最低[9]。在壟斷的情況下，可耗竭資源的開(kāi)采速度與稀缺性呈現(xiàn)出正向關(guān)系，雖然壟斷會(huì)減慢其開(kāi)采速度[10]。另外，資源開(kāi)采速度加快，原因之一是壟斷者在兩個(gè)需求彈性不同的市場(chǎng)采用不同的價(jià)格[11]。 </p><p>　　1.2 中國(guó)關(guān)于耗竭資源價(jià)格的研究 </p><p>　　研究得出有關(guān)礦產(chǎn)資源計(jì)價(jià)的基本模型，該模型以最優(yōu)化理論為基礎(chǔ)，以從資源預(yù)期開(kāi)發(fā)各經(jīng)濟(jì)價(jià)值最

10、大化為前提，在一定程度上為資源計(jì)價(jià)提供了理論依據(jù)[12]。隨后，建立了可以研究礦產(chǎn)資源最優(yōu)價(jià)格策略的動(dòng)態(tài)模型，而該模型在建立之初正是因?yàn)榭紤]了資源在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下供求關(guān)系與最優(yōu)利用的問(wèn)題才得以成功，根據(jù)模型得出價(jià)格與資源可利用時(shí)間呈負(fù)相關(guān)關(guān)系[13]。為了解決可耗竭資源的剩余儲(chǔ)量與開(kāi)采成本是否有關(guān)的價(jià)格策略，建立了控制可耗竭資源開(kāi)采的最優(yōu)模型，而該模型是以社會(huì)福利最大化和競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)為前提的[14]。有學(xué)者對(duì)可耗竭品價(jià)格決定理論重新進(jìn)行了

11、整合，不僅在概念上進(jìn)行了拓寬，而且使得理論的適用性更強(qiáng)[15]。 </p><p>　　以上文獻(xiàn)分別對(duì)完全競(jìng)爭(zhēng)和完全壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)條件下可耗竭資源最優(yōu)開(kāi)采問(wèn)題進(jìn)行了研究，但稀土產(chǎn)品分國(guó)內(nèi)、國(guó)際兩個(gè)價(jià)格；由于分為國(guó)內(nèi)稀土市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)兩部分，且二者的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的演化過(guò)程并不一致，所以可作為研究可耗竭資源最佳開(kāi)采方案的案例。本文在研究具體稀土資源時(shí)運(yùn)用了可耗竭資源理論，追尋稀土國(guó)際和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的演化路徑，并在研究稀土資

12、源在不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的情形下最佳開(kāi)采策略時(shí)使用了動(dòng)態(tài)優(yōu)化理論，并指出稀土隨著市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的不同最佳開(kāi)采也存在差異。 </p><p>　　2 稀土市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的演變 </p><p>　　稀土被運(yùn)用于軍事、冶金、石油化工、新材料、農(nóng)業(yè)等許多領(lǐng)域，用量很小，卻有舉足輕重的作用，所以我國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)政策引起了廣泛關(guān)注。為了減少稀土開(kāi)采對(duì)生態(tài)環(huán)境的破壞，中國(guó)政府在稀土市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、稀土市場(chǎng)準(zhǔn)入、稀土清潔生產(chǎn)以及稀土

13、出口等方面出臺(tái)了一系列政策。 </p><p>　　2.1 中國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策回顧 </p><p>　　2002年，原經(jīng)貿(mào)委發(fā)布《關(guān)于組建全國(guó)性稀土企業(yè)集團(tuán)有關(guān)問(wèn)題的通知》，開(kāi)啟了稀土產(chǎn)業(yè)合并重組的步伐；2006―2007年開(kāi)始實(shí)施指令性生產(chǎn)計(jì)劃，中國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)政策密集出臺(tái)，但是執(zhí)行效果并不是很好[16]。2011年由國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)稀土行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》，要求排位靠前

14、的稀土企業(yè)通過(guò)達(dá)到在市場(chǎng)上壟斷占比指標(biāo)，從而來(lái)主導(dǎo)整個(gè)國(guó)家的稀土行業(yè)的發(fā)展，其中離子型產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)較好，壟斷占比已超標(biāo)，該政策的提出促進(jìn)中國(guó)有色、五礦、包鋼稀土等國(guó)有企業(yè)提升自己在行業(yè)的主導(dǎo)地位。2011年，我國(guó)不同程度的提高稀土資源稅，由0.5―3.00元/t提升至30―60元/t，輕稀土資源和中重稀土資源的稅額翻了幾十倍；同年，環(huán)境保護(hù)部發(fā)布《稀土工業(yè)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》，公布稀土企業(yè)環(huán)保達(dá)標(biāo)名單，并進(jìn)行年審制度，對(duì)環(huán)保不達(dá)標(biāo)企業(yè)要求停產(chǎn)。

15、近年來(lái)，我國(guó)逐漸意識(shí)到稀土資源的重要性，同時(shí)為了防止大規(guī)模地開(kāi)采破壞環(huán)境，與稀土貿(mào)易相關(guān)的政策在不斷地進(jìn)行調(diào)整，由1985―2003年的鼓勵(lì)出口，到2003―2006的限制出口，而自2006年以后直接對(duì)稀土出口實(shí)行管制。 　　截至2011年，關(guān)于加快以大企業(yè)為主導(dǎo)的稀土產(chǎn)業(yè)格局</p><p>　　以上政策的實(shí)施，加之國(guó)內(nèi)外稀土供給、需求格局的變化，稀土價(jià)格出現(xiàn)了波動(dòng)，但國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)價(jià)格以及市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化并不同步。

16、 </p><p>　　2.2 國(guó)內(nèi)外稀土市場(chǎng)價(jià)格變化 </p><p>　　觀察圖1中顯示的從1987年到2015年稀土平均價(jià)格變化趨勢(shì)，可知稀土的出口價(jià)格一直偏低，但是2009年至2011年卻明顯上升。通過(guò)對(duì)稀土價(jià)格持續(xù)偏低和定價(jià)權(quán)喪失進(jìn)行剖析發(fā)現(xiàn)，我國(guó)稀土出口政策泛化、產(chǎn)業(yè)政策失誤、對(duì)稀土戰(zhàn)略?xún)r(jià)值估算錯(cuò)誤、稀土生產(chǎn)企業(yè)惡性競(jìng)爭(zhēng)以及產(chǎn)業(yè)管理方面軟弱[17]。2008年以來(lái)稀土價(jià)格的上漲

17、直接改變了國(guó)際稀土市場(chǎng)格局，中國(guó)在國(guó)際稀土市場(chǎng)產(chǎn)量份額從2008年的96.77%下降到2012年的86.36%；美、日等稀土進(jìn)口大國(guó)從中國(guó)的進(jìn)口比重分別從2008年的93%、88.95%下降到2012年的56.21%、50.89%[1]。2012年國(guó)際稀土價(jià)格大跌。整體上，就國(guó)際市場(chǎng)稀土價(jià)格變動(dòng)以及稀土供求格局變化而言，中國(guó)在國(guó)際稀土市場(chǎng)從沒(méi)有控制力，到有短暫的控制力，到控制力減弱的過(guò)程。由于稀土市場(chǎng)中釹和氧化釹價(jià)格與稀土價(jià)格的變化趨勢(shì)

18、相同，所以將這兩種稀土的價(jià)格變化作為預(yù)測(cè)稀土市 </p><p><b>　　場(chǎng)變化的依據(jù)。 </b></p><p>　　圖2中顯示從1988―2015年國(guó)內(nèi)兩種稀土價(jià)格變化的趨勢(shì)相似，都是先下降后上升再下降，變化的時(shí)間趨勢(shì)卻與國(guó)際市場(chǎng)不同，該圖也反映出了國(guó)內(nèi)稀土產(chǎn)業(yè)是如何逐步從無(wú)序到規(guī)范的。 </p><p>　　對(duì)稀土價(jià)值認(rèn)識(shí)不足，對(duì)稀土

19、生產(chǎn)造成生態(tài)、環(huán)境危害的漠視，以及政府對(duì)稀土出口的鼓勵(lì)，在改革開(kāi)放后大量稀土企業(yè)建立，稀土產(chǎn)能迅速擴(kuò)大，稀土產(chǎn)品供過(guò)于求，稀土價(jià)格下降。這種情況直到2002年起中國(guó)密集出臺(tái)稀土產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)政策才使得逐漸呈現(xiàn)出好的趨勢(shì)，并且隨著稀土產(chǎn)業(yè)格局初具規(guī)模，稀土產(chǎn)品價(jià)格開(kāi)始上漲。 </p><p>　　2.3 稀土市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化斷點(diǎn) </p><p>　　本文由于要對(duì)稀土產(chǎn)品一系列價(jià)格進(jìn)行分析，所以采

20、用了結(jié)構(gòu)斷點(diǎn)檢驗(yàn)法，其基本模型為（該模型已擴(kuò)展為可對(duì)兩個(gè)結(jié)構(gòu)突變點(diǎn)進(jìn)行檢驗(yàn)，模型以原序列是一個(gè)單位根過(guò)程為原假設(shè)）[18]： </p><p>　　（yt為數(shù)據(jù)序列，DTB1t為虛擬變量，表示斷點(diǎn)在TB1t時(shí)的均值漂移或趨勢(shì)漂移，滿(mǎn)足： 當(dāng)存在均值漂移時(shí)DTB1t等于t>TB1t；當(dāng)存在趨勢(shì)漂移時(shí)DTB1t等于t-TB1t，t>TB1t；其他情形DTB1t等于0。） </p><p

21、>　　根據(jù)結(jié)構(gòu)斷點(diǎn)檢驗(yàn)法對(duì)出口稀土平均價(jià)格序列、國(guó)內(nèi)釹的價(jià)格進(jìn)行檢驗(yàn)，尋找內(nèi)生結(jié)構(gòu)斷點(diǎn)（見(jiàn)表1）。 </p><p>　　依據(jù)結(jié)果顯示，2008年和2010年分別是稀土出口平均價(jià)格和國(guó)內(nèi)釹價(jià)格的結(jié)構(gòu)突變點(diǎn)。 </p><p>　　2.3.1 國(guó)際市場(chǎng) </p><p>　　由圖1可知，稀土出口量在2008年以前一直在增加，是因?yàn)槌隹趦r(jià)格相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間處于偏低行

22、列（平均每噸8 700美元），隨后從2009年開(kāi)始一直持續(xù)到2011年，無(wú)論是價(jià)格還是出口量都與2008年之前處于相反態(tài)勢(shì)。稀土出口價(jià)格和出口量存在負(fù)相關(guān)關(guān)系，廠商可以通過(guò)減少出口量從而提高稀土價(jià)格，增加自己的收益。2008年是我國(guó)稀土市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化的節(jié)點(diǎn)，在這之前我國(guó)稀土市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是完全競(jìng)爭(zhēng)的，而之后便逐漸開(kāi)始顯現(xiàn)出一定程度的壟斷。自2011年4月1日起，國(guó)家統(tǒng)一調(diào)整稀土礦原礦資源稅稅額標(biāo)準(zhǔn)，本文假設(shè)從1987―2011年間稀土生產(chǎn)成本沒(méi)

23、有明顯增加。但從2012年始，稀土國(guó)際市場(chǎng)供求結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，即世界稀土市場(chǎng)從單一向多邊供給結(jié)構(gòu)變化，中國(guó)稀土行業(yè)限產(chǎn)并沒(méi)有阻止稀土價(jià)格下降，國(guó)際稀土市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性開(kāi)始增強(qiáng)[1]。本文把2008和2012年分別作為國(guó)際稀土市場(chǎng)從競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向壟斷，再由壟斷轉(zhuǎn)向競(jìng)爭(zhēng)的分界點(diǎn)。 </p><p>　　2.3.2 國(guó)內(nèi)市場(chǎng) </p><p>　　由圖2可知國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的情況。2010年前，釹作為稀土磁鐵的原料之

24、一，價(jià)格一直在下降（平均價(jià)格為91 525元/t），同時(shí)稀土磁鐵的需求量卻呈上升趨勢(shì)，由于并沒(méi)有促使釹價(jià)格的上漲，主要是供給者多的緣故。根據(jù)上文研究得知，2010年是國(guó)內(nèi)釹價(jià)格序列的結(jié)構(gòu)突變點(diǎn)，之前國(guó)內(nèi)稀土市場(chǎng)結(jié)構(gòu)近似于完全競(jìng)爭(zhēng)，之后開(kāi)始出現(xiàn)一定程度的壟斷。究其根源，發(fā)現(xiàn)2010年后國(guó)家大刀闊斧對(duì)整個(gè)稀土資源行業(yè)進(jìn)行整改，促使以大企業(yè)為主的稀土產(chǎn)業(yè)格局的形成，并初見(jiàn)成效。2011年國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)稀土行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》，要

25、求排位靠前的稀土企業(yè)通過(guò)達(dá)到在市場(chǎng)上壟斷占比指標(biāo)，從而主導(dǎo)整個(gè)國(guó)家稀土行業(yè)的發(fā)展，其中離子型產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)較好，壟斷占比已超標(biāo)?？梢灶A(yù)見(jiàn)未來(lái)我國(guó)將完成國(guó)內(nèi)稀土市場(chǎng)結(jié)構(gòu)調(diào)整，逐步走向稀土企業(yè)壟斷格局。 </p><p>　　2.3.3 中國(guó)稀土生產(chǎn)企業(yè)面臨的不同稀土市場(chǎng)結(jié)構(gòu)組合 </p><p>　　從理論上來(lái)講，從競(jìng)爭(zhēng)到壟斷的過(guò)程，可以產(chǎn)生4種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)組合，如表2所示。 </p>

26、<p>　　從現(xiàn)實(shí)上來(lái)說(shuō)，我們可以認(rèn)為，我國(guó)在2008年以前經(jīng)歷的是第Ⅰ種組合（國(guó)際和國(guó)內(nèi)都是競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)）；從2008年到2010年是第Ⅱ種組合（國(guó)際壟斷、國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)）；從2010年到2012年是第Ⅳ種組合（國(guó)際、國(guó)內(nèi)都是壟斷市場(chǎng)）；而從2012年以后經(jīng)歷第Ⅲ種組合，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)壟斷市場(chǎng)（見(jiàn)表2）。 </p><p>　　下面就分別討論在這4種組合下，我國(guó)稀土企業(yè)的最優(yōu)開(kāi)采問(wèn)題。 　　3 不同市場(chǎng)結(jié)

27、構(gòu)組合下最佳開(kāi)采策略模型 </p><p>　　3.1 基本模型：完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下可耗竭資源最佳開(kāi)采策略 </p><p>　　由微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論可知，當(dāng)稀土市場(chǎng)結(jié)構(gòu)完全競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，無(wú)論是消費(fèi)者還是生產(chǎn)者都不能左右稀土價(jià)格，只能被動(dòng)地接受，長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)達(dá)到均衡點(diǎn)時(shí)利潤(rùn)為零。 </p><p>　　作為資源的開(kāi)采者，企業(yè)以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)，即： </p><

28、;p>　　企業(yè)在資源開(kāi)采中實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的目標(biāo)函數(shù)為： </p><p>　　3.3 不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)組合下最優(yōu)開(kāi)采模型的基本假設(shè) </p><p>　　近年來(lái)，中國(guó)頒布各種與稀土相關(guān)的政策旨在促使稀土市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的改變，從價(jià)格的被動(dòng)接受者蛻變?yōu)閮r(jià)格的主導(dǎo)者，形成以大企業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)格局，同時(shí)可大大遏制環(huán)境惡化的趨勢(shì)。 </p><p>　　現(xiàn)假定有一家稀土企業(yè)，其經(jīng)

29、營(yíng)范圍集稀土選礦、冶煉、分離、科研、深加工、銷(xiāo)售于一體，每年的總產(chǎn)量中國(guó)外銷(xiāo)售占比α（0<α<1）、國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售占比β（0<β<1）、剩余庫(kù)存占比δ（可能大于0，等于0，也可能小于0），且三者相加正好為一。 </p><p>　　在稀土市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)情況下，無(wú)論是消費(fèi)者還是供給者都是價(jià)格的被動(dòng)接受者，價(jià)格外生給定，稀土出口價(jià)格與國(guó)內(nèi)價(jià)格分別為P1、P2；當(dāng)為壟斷市場(chǎng)時(shí)，假設(shè)： </p

30、><p>　?。≒et為稀土出口價(jià)格，Pdt為國(guó)內(nèi)價(jià)格，Xt為開(kāi)采量，并且簡(jiǎn)化模型，我們認(rèn)為稀土的開(kāi)采量等于生產(chǎn)量，開(kāi)采及生產(chǎn)成本Ct=b2X2t（b>1），C1為單位庫(kù)存成本。同時(shí)，假設(shè)稀土資源的儲(chǔ)量不變且不考慮剩余儲(chǔ)量對(duì)開(kāi)采成本的影響。） </p><p>　　4 不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)組合下最優(yōu)開(kāi)采路徑求解 </p><p>　　4.1 最優(yōu)開(kāi)采路徑 </p&g

31、t;<p>　　根據(jù)上文所提出的稀土市場(chǎng)結(jié)構(gòu)隨著時(shí)間所演化出四種不同的組合形式，只要求出第四種組合國(guó)際、國(guó)內(nèi)都是壟斷市場(chǎng)的情況下開(kāi)采的最佳方案，用此方法同樣可推演出其他組合的最優(yōu)開(kāi)采路徑。將（5）、（6）代入國(guó)際、國(guó)內(nèi)都是壟斷市場(chǎng)條件下企業(yè)利潤(rùn)最大化的最優(yōu)開(kāi)采模型，可以得到企業(yè)利潤(rùn)最大化下的目標(biāo)函數(shù)： </p><p>　　則M可以看成是開(kāi)采量對(duì)貼現(xiàn)率的反映程度，M絕對(duì)值越大，開(kāi)采量對(duì)貼現(xiàn)率反映越不

32、靈敏，M絕對(duì)值越小，開(kāi)采量對(duì)貼現(xiàn)率反應(yīng)越靈敏。根據(jù)市場(chǎng)特性可知，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下M絕對(duì)值小于壟斷情況下的值。 </p><p>　　N的值為單位稀土產(chǎn)量所能得到的最大收益，是單位收益的上限。在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下N的值小于壟斷情況下的數(shù)值。 </p><p>　　那么，在這種情況下N|M|的值可以表示為單位稀土最大收益對(duì)貼現(xiàn)率的敏感度，則有N4|M4|<N3|M3|、N2|M2|&l

33、t;N1|M1|，即國(guó)際和國(guó)內(nèi)都競(jìng)爭(zhēng)時(shí)最敏感，國(guó)際和國(guó)內(nèi)都?jí)艛鄷r(shí)最不敏感，所以得到開(kāi)采前期（t<t*）： </p><p>　　即在國(guó)際市場(chǎng)、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)都是競(jìng)爭(zhēng)和都是壟斷的情況下，稀土的最優(yōu)開(kāi)采量顯示為兩個(gè)極端，前者是最大，后者是最小，而當(dāng)國(guó)際市場(chǎng)壟斷-國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)-國(guó)內(nèi)市場(chǎng)壟斷時(shí)，稀土最優(yōu)開(kāi)采量處于中間，二者相比較不同情形大小也不同。開(kāi)采后期則結(jié)果相反。 </p><p&g

34、t;　　為了比較N3|M3|和N2|M2|的大小，假設(shè)稀土消費(fèi)量國(guó)際市場(chǎng)占有的比重較大，國(guó)際市場(chǎng)是稀土消費(fèi)的主要市場(chǎng)，則N3|M3|和N2|M2|的大小主要是由國(guó)際市場(chǎng)的情況決定的，則有N3|M3|>N2|M2|，那么得到開(kāi)采前期Xcmt>Xmct，即國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)-國(guó)內(nèi)壟斷市場(chǎng)情況下稀土最優(yōu)開(kāi)采量大于國(guó)際壟斷-國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)情況下稀土最優(yōu)開(kāi)采量。反之，當(dāng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)是稀土的主要消費(fèi)地時(shí)，則N3|M3|和N2|M2|的大小主要是由國(guó)內(nèi)市

35、場(chǎng)的情況決定的，有N3|M3|>N2|M2|，那么得到開(kāi)采前期Xcmt<Xmct，即國(guó)際壟斷-國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的情形與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)-國(guó)內(nèi)壟斷市場(chǎng)的情形相比，前者稀土最優(yōu)開(kāi)采量要大于后者。開(kāi)采后期的情況與之相反。 </p><p>　　假設(shè)國(guó)際市場(chǎng)是稀土主要消費(fèi)地，并假設(shè)不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)條件下稀土最優(yōu)耗竭時(shí)間T相同，則開(kāi)采前期開(kāi)采量大小關(guān)系為，國(guó)內(nèi)國(guó)際都競(jìng)爭(zhēng)（Ⅰ）市場(chǎng)下開(kāi)采量最大，國(guó)內(nèi)壟斷、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)（Ⅲ）市場(chǎng)下次之

36、，國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)、國(guó)際壟斷（Ⅱ）市場(chǎng)下第三，國(guó)內(nèi)國(guó)際都?jí)艛啵á簦┦袌?chǎng)下最??；開(kāi)采后期，正好相反。得到結(jié)果如圖3所示。 </p><p>　　如果假設(shè)耗竭時(shí)間T不相等時(shí)，最優(yōu)開(kāi)采路徑將會(huì)如圖4所示。圖中粗線部分表示在不同時(shí)間段下，稀土最優(yōu)開(kāi)采路徑。 </p><p>　　5 結(jié)論與政策建議 </p><p>　　本文通過(guò)對(duì)我國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策梳理、稀土市場(chǎng)價(jià)格變化的描述

37、性分析與結(jié)構(gòu)斷點(diǎn)檢驗(yàn)，分別得到了國(guó)際、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的價(jià)格結(jié)構(gòu)斷點(diǎn)，并根據(jù)稀土市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的演化得到了四?N不同組合（從價(jià)格的角度）。并使用動(dòng)態(tài)優(yōu)化的方法，對(duì)四種不同組合下稀土企業(yè)的最優(yōu)開(kāi)采路徑進(jìn)行了求解，通過(guò)根據(jù)不同組合的情況計(jì)算出稀土最佳開(kāi)采方案從而得出相應(yīng)最佳開(kāi)采量的方程式，并得到基本結(jié)論如下： </p><p>　　（1）對(duì)于中國(guó)稀土企業(yè)整體而言，國(guó)際、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格變化趨勢(shì)并不一致。稀土市場(chǎng)結(jié)構(gòu)組合時(shí)間斷點(diǎn)如下：

38、①2008年以前，國(guó)際、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)都是競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)；②2008―2010年，國(guó)際市場(chǎng)壟斷程度提高，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)為競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)；③2010―2011年，國(guó)際市場(chǎng)、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)均為壟斷性市場(chǎng)；④2012年至今，國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)壟斷。 </p><p>　?。?）其他條件一定，不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)組合條件下，稀土開(kāi)采路徑不同，在最優(yōu)耗竭時(shí)間既定時(shí)，最優(yōu)稀土開(kāi)采量比較如下。開(kāi)采前期，①在國(guó)內(nèi)和國(guó)際都是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的情況下，稀土最優(yōu)開(kāi)采量最

39、大；②在國(guó)內(nèi)和國(guó)際都是壟斷市場(chǎng)的情況下，稀土最優(yōu)開(kāi)采量最?。虎燮渌麅煞N市場(chǎng)情況下稀土最優(yōu)開(kāi)采量居于中間。將國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)-國(guó)內(nèi)壟斷市場(chǎng)情況下和國(guó)際壟斷-國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)情況下進(jìn)行比較，當(dāng)國(guó)際市場(chǎng)是稀土的主要消費(fèi)地時(shí)，前者稀土最優(yōu)開(kāi)采量大于后者，而當(dāng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)是稀土的主要消費(fèi)地時(shí)，則是后者稀土最優(yōu)開(kāi)采量大于前者。開(kāi)采后期，最優(yōu)開(kāi)采量與前期相反。 </p><p>　?。?）在最優(yōu)耗竭時(shí)間不同時(shí)，不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)組合耗竭時(shí)間如下：①

40、當(dāng)國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，稀土最優(yōu)耗竭時(shí)間最短；②當(dāng)國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)都是壟斷時(shí)，稀土最優(yōu)耗竭時(shí)間最長(zhǎng)；③其他兩種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下稀土最優(yōu)耗竭時(shí)間居中。將國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)-國(guó)內(nèi)壟斷市場(chǎng)的情況和國(guó)際壟斷-國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的情況進(jìn)行比較，當(dāng)國(guó)際市場(chǎng)是稀土的主要消費(fèi)地時(shí)，前者稀土最優(yōu)耗竭時(shí)間小于后者，而當(dāng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)是稀土的主要消費(fèi)地時(shí)，后者的稀土最優(yōu)耗竭時(shí)間小于前者。 　?。?）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)組合既定，稀土最優(yōu)開(kāi)采量，從而耗竭時(shí)間的決定因素。①最優(yōu)開(kāi)采量與貼現(xiàn)率成

41、正比，貼現(xiàn)率越低，最優(yōu)開(kāi)采量越低；②最優(yōu)開(kāi)采量與初始儲(chǔ)量成正比，初始儲(chǔ)量越高，最優(yōu)開(kāi)采量越大，最優(yōu)耗竭時(shí)間并不一定延長(zhǎng)；③稀土的開(kāi)采及生產(chǎn)成本、庫(kù)存成本越高，最優(yōu)開(kāi)采量越?。虎芟⊥羾?guó)內(nèi)外市場(chǎng)需求越大，最優(yōu)開(kāi)采量越大。 </p><p>　　本文政策含義如下。 </p><p>　?。?）稀土市場(chǎng)的適度壟斷有利于優(yōu)化開(kāi)采速度，所以成立稀土集團(tuán)，實(shí)現(xiàn)稀土規(guī)?；a(chǎn)不僅有利于環(huán)境保護(hù)，還有利于降

42、低稀土耗竭速度。 </p><p>　　（2）貼現(xiàn)率高低往往取決于對(duì)未來(lái)稀土應(yīng)用前景的預(yù)期，未來(lái)應(yīng)用前景取決于稀土資源應(yīng)用技術(shù)和替代技術(shù)大小的比較，應(yīng)用技術(shù)效應(yīng)越大，稀土未來(lái)前景越好，貼現(xiàn)率越低，耗竭時(shí)間越長(zhǎng)。促進(jìn)稀土應(yīng)用技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)化有利于保護(hù)稀土資源。 </p><p>　?。?）儲(chǔ)量?jī)?yōu)勢(shì)并不一定是經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，政府在控制開(kāi)采速度的同時(shí)，鼓勵(lì)稀土企業(yè)走出去，保障稀土資源供應(yīng)。 </p

43、><p>　?。?）把關(guān)稅轉(zhuǎn)化為資源稅，提高了稀土企業(yè)生產(chǎn)成本，會(huì)降低稀土產(chǎn)量。建立國(guó)家戰(zhàn)略資源收儲(chǔ)制度，降低企業(yè)稀土庫(kù)存成本，有利于減少稀土企業(yè)生產(chǎn)的不確定性。 </p><p>　　參考文獻(xiàn)（References） </p><p>　　[1]杜鳳蓮， 王媛， 魯洋. 中國(guó)稀土出口管制政策的理論分析與現(xiàn)實(shí)觀察[J]. 稀土， 2014（2）： 112-118.[DU

44、 Fenglian， WANG Yuan， LU Yang. Rare earth export regulation： theoretical analysis and empirical evidence [J]. Rare earth， 2014（2）： 112-118.] </p><p>　　[2]杜鳳蓮， 魯洋. 中國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)集聚的變動(dòng)趨勢(shì)以及原因[C]//中國(guó)區(qū)域科學(xué)協(xié)會(huì)年會(huì)論文集.天津： 中國(guó)區(qū)域

45、科學(xué)協(xié)會(huì)研究會(huì)， 2013.[DU Fenglian， LU Yang. Research on Chinese rare earth industrial agglomeration trend and its influencial factors[C]//The Regional Science Association of China proceedings. Tianjin： The Regional Science Asso

46、ciation of China， 2013.] </p><p>　　[3]HOTELLING H. The economics of exhaustible resources[J]. Journal of political economy， 1931， 39（2）： 64-92. </p><p>　　[4]SCHMIDT R H. Hotelling’s rule repeale

47、d？ an examination of exhaustible resource pricing[J]. Economic review， 1988（4）： 41-54. </p><p>　　[5]WEINSTEIN M C， ZECKHAUSER R J. The optimal consumption of depletable natural resources[J]. Quarterly journa

48、l of economics， 1975， 89（3）： 371-392. </p><p>　　[6]STIGLITZ J E. Monopoly and the rate of extraction of exhaustible resources[J]. The American economic review， 1976， 66（4）： 655-661. </p><p>　　[7

49、]LEWIS T R， MATTHEWS S A， BURNESS H S. Monopoly and the rate of extraction of exhaustible resources： note[J]. The American economic review，1979， 69（1）： 225-230. </p><p>　　[8]STEWART M B. Monopoly and the int

50、ertemporal production of a durable extractable resource[J]. Quarterly journal of economics， 1980， 94（1）： 99-111. </p><p>　　[9]STIGLITZ J E， DASGUPTA P. Market structure and resource extraction under uncertai

51、nty[J]. The Scandinavian journal of economics， 1981， 83（2）： 178-193. </p><p>　　[10]MALUEG D A， SOLOW J L. Monopoly production of durable exhaustible resources[J]. Economica， 1990， 57： 29-47. </p><

52、p>　　[11]FISCHER C， LAXMINARAYAN R. Monopoly extraction of an exhaustible resource with two markets[J]. Canadian journal of economics， 2004， 37（1）： 178-188. </p><p>　　[12]王立杰， 陶?淙?. 礦產(chǎn)資源計(jì)價(jià)理論與方法的研究[J]. 中國(guó)人口

53、?資源與環(huán)境， 1994， 4（3）： 26-30. [WANG Lijie， TAO Shuren. On the pricing theory and method of mineral resources[J]. China population， resources and environment， 1994， 4（3）： 26-30.] 　　[13]楊玉鳳， 魏曉平. 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下礦產(chǎn)資源最優(yōu)價(jià)格策略研究[J].中國(guó)管理科

54、學(xué)， 2001， 9（4）： 36-40. [YANG Yufeng， WEI Xiaoping. Mineral resources optimal pricing strategy under the market economy[J]. Management science， 2001， 9（4）： 36-40.] </p><p>　　[14]葛世龍， 周德群， 李軍山. 基于競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)可耗竭資源價(jià)格策略[

55、J]. 系統(tǒng)工程， 2007， 25（9）： 116-119. [GE Shilong， ZHOU Dequn， LI Junshan. Exhaustible resource pricing strategy based on competitive market[J]. Systems engineering， 2007， 25（9）： 116-119.] </p><p>　　[15]聶丹. 霍泰林定理拓

56、展框架下的可耗竭品價(jià)格決定――中國(guó)增長(zhǎng)模式中經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出與社會(huì)福利損失思考[J]. 財(cái)經(jīng)研究， 2009， 35（12）： 84-95. [NIE Dan. Exhaustible products pricing decision under the Hotelling theorem extension framework：thoughts about economic output and social welfare loss wi

57、th Chinese growth model[J]. Journal of finance and economics， 2009， 35（12）： 84-95.] </p><p>　　[16]杜鳳蓮， 董競(jìng)澤. 中國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)政策及其對(duì)出口市場(chǎng)的影響[J]. 內(nèi)蒙古大學(xué)學(xué)報(bào)， 2011，43（6）： 37-42. [DU Fenglian， DONG Jingze. Industrial policies o

58、f Chinese rare-earth and their impacts on the export markets[J]. Journal of Inner Mongolia University， 2011，43（6）： 37-42.] </p><p>　　[17]姜友林. 中??稀土出口價(jià)格表象與實(shí)質(zhì)分析[J]. 價(jià)格月刊， 2008（12）： 12-13. [JIANG Youlin. Appear

59、ance and substantive analysis of Chinese rare earth export prices[J]. Prices monthly， 2008（12）： 12-13.] </p><p>　　[18]CLEMENTE J， MONTANES A，REYES M， et al. Testing for a unit root in variables with a double