導向型技術(shù)變遷、環(huán)境技術(shù)偏向與環(huán)境污染.pdf

1、由于人類不斷增加對化石燃料的消費引起氣候變化，如何控制化石燃料的消費和發(fā)展替代能源成為當今世界面臨的最緊迫的問題。從20世紀90年代起，經(jīng)濟學界就開始對是否要采取經(jīng)濟手段來減緩氣候惡化和全球變暖展開了一系列討論。其中，通過環(huán)境技術(shù)進步以緩解不斷惡化的全球環(huán)境已成為人們的共識。由于清潔技術(shù)和污染技術(shù)對資源環(huán)境會帶來不同的影響，為達到改善全球氣候環(huán)境的目的，需要更多資源投入到清潔技術(shù)的研發(fā)上。研發(fā)主體在考慮將有限的資源用于清潔技術(shù)還是污染技

2、術(shù)時，會考慮到該技術(shù)潛在的市場規(guī)模以及不同要素的相對價格，這是影響技術(shù)偏向的兩個市場因素。然而，如果僅僅依靠市場的力量來引導技術(shù)創(chuàng)新的方向，可能會導致清潔技術(shù)研發(fā)的不足，以及過多研發(fā)資源投入到污染技術(shù)部門。因為初始階段清潔技術(shù)研發(fā)更加困難，以及面臨著不確定的市場需求。此時，便需要決策部門對創(chuàng)新主體的研發(fā)行為進行政策引導，引導環(huán)境技術(shù)偏向于清潔技術(shù)方向發(fā)展。本文將“導向型技術(shù)變遷”理論引入到環(huán)境經(jīng)濟學中，嘗試分析環(huán)境政策對環(huán)境技術(shù)偏向的影

3、響。
　　首先，本文將環(huán)境技術(shù)變遷與環(huán)境政策納入到導向型技術(shù)進步理論中。通過構(gòu)建經(jīng)濟增長的動態(tài)一般均衡模型，分析環(huán)境技術(shù)偏向及其環(huán)境政策對技術(shù)偏向的影響。在自由放任的市場經(jīng)濟中，環(huán)境技術(shù)偏向主要受三種力量的影響：價格效應、市場規(guī)模效應和生產(chǎn)率效率。當市場不足以為清潔技術(shù)研發(fā)提供足夠的激勵，或者市場在調(diào)節(jié)技術(shù)偏向上存在失靈時，便需要公共政策對技術(shù)偏向加以引導，誘導技術(shù)創(chuàng)新朝著清潔技術(shù)方向演進。在導向型技術(shù)變遷理論(Acemoglu，

4、2002，2012)基礎(chǔ)之上，本文將環(huán)境政策引入到導向型技術(shù)進步模型中，分析了不同環(huán)境政策對技術(shù)偏向的影響。對于政策干預的方式，我們分別考慮了對中間產(chǎn)品部門政策干預以及對機器設備研發(fā)部門政策干預。將環(huán)境政策引入到導向型技術(shù)進步模型之后，環(huán)境技術(shù)偏向還受到政策效應的影響。政府對清潔產(chǎn)品部門生產(chǎn)進行補貼，對污染產(chǎn)品部門征收排污稅，或者對機器設備研發(fā)部門的科學家進行補貼都能引導環(huán)境技術(shù)偏向于清潔技術(shù)方向發(fā)展。通過數(shù)值模擬實驗，本文進一步分析了

5、稅收和補貼對穩(wěn)態(tài)時經(jīng)濟增長率的影響。穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟增長率隨著稅率的上升而下降，隨著補貼的上升而上升。
　　其次，作為溫室氣體及城市空氣污染物的一個主要排放者，汽車行業(yè)相關(guān)技術(shù)能夠作為環(huán)境技術(shù)的較好代表，來研究環(huán)境技術(shù)的偏向。本文嘗試以中國汽車行業(yè)的技術(shù)進步為例，對導向性技術(shù)進步理論進行經(jīng)驗驗證。我們根據(jù)汽車的類型將汽車行業(yè)的相關(guān)技術(shù)劃分為清潔技術(shù)和污染技術(shù)。其中，清潔技術(shù)主要是與新能源汽車生產(chǎn)有關(guān)的技術(shù)；污染技術(shù)主要是指傳統(tǒng)汽車生產(chǎn)有關(guān)

6、的內(nèi)燃機技術(shù)。研究結(jié)果表明，石油價格上升、潛在市場規(guī)模擴大推動了我國汽車行業(yè)清潔技術(shù)進步，然而，汽車行業(yè)污染技術(shù)并沒有隨著石油價格上漲而減少，說明我國汽車行業(yè)尚未表現(xiàn)出明顯的清潔技術(shù)偏向。此外，導向性技術(shù)變遷在東、中、西部地區(qū)表現(xiàn)不同特征，中西部地區(qū)潛在市場規(guī)模比東部地區(qū)更能拉動清潔技術(shù)的創(chuàng)新，而只有東部地區(qū)石油價格變化能引發(fā)清潔技術(shù)創(chuàng)新。
　　再次，根據(jù)“導向型技術(shù)變遷”理論，當市場不足以為清潔技術(shù)的使用或研發(fā)提供足夠的激勵，便

7、需要公共政策的引導。為驗證環(huán)境政策能否達到了預期的效果，本文以中國發(fā)電技術(shù)為例，根據(jù)電力企業(yè)對環(huán)境帶來的影響，將發(fā)電技術(shù)分為兩種：污染技術(shù)和清潔技術(shù)。其中，污染技術(shù)指火電，清潔技術(shù)包括水電、風電、核電等。將2005年可再生能源法的頒布作為一次自然實驗，使用倍差法估計了可再生能源政策對清潔發(fā)電技術(shù)帶來的影響，并對該政策是否促進了發(fā)電行業(yè)的清潔技術(shù)偏向做出判斷。研究發(fā)現(xiàn)：可再生能源法及相關(guān)政策激勵了清潔發(fā)電技術(shù)的使用和創(chuàng)新，相對于污染發(fā)電企

8、業(yè)，2005年之后清潔發(fā)電企業(yè)的發(fā)電量與TFP平均上升了8％和10％。在時間趨勢上，政策效應存在逐漸增強的趨勢。此外，使用匹配倍差法比較了2005年之后有補貼的企業(yè)與沒有補貼企業(yè)TFP的差異，比較結(jié)果發(fā)現(xiàn)有補貼的企業(yè)TFP上升得更快，并且這些企業(yè)R&D投入也更多。從而可再生能源政策促進了發(fā)電行業(yè)清潔技術(shù)偏向。
　　最后，作為環(huán)境政策的執(zhí)行者和監(jiān)督者，地方政府能否嚴格執(zhí)行中央政府制定的各項環(huán)境政策，直接關(guān)系到政策效果的發(fā)揮。由于政府

9、對污染產(chǎn)品部門(污染技術(shù))的生產(chǎn)征收“污染稅”時，會降低穩(wěn)態(tài)時的增長率。在以GDP為主要考核指標的政治和財政體制下，地方政府官員只關(guān)心自己任期內(nèi)的經(jīng)濟增長，忽略經(jīng)濟增長的長期影響，如環(huán)境問題。因為節(jié)能減排未能進入干部政績考核體系，使得地方官員具有“為晉升而忽視污染”的動機。具體表現(xiàn)在與轄區(qū)內(nèi)企業(yè)達成“合謀”，縱容地方企業(yè)的污染行為。本文首次利用中國1993-2011年的省級面板數(shù)據(jù)，考察了“政企合謀”對環(huán)境污染的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，“政企合