基于雙重壟斷性質(zhì)的公用事業(yè)價格規(guī)制研究.pdf

1、當前隨著我國政府管理體制改革深入和市場化進程加快，政府規(guī)制尤其是公用事業(yè)自然壟斷行業(yè)價格規(guī)制問題，成為理論研究和政府改革的關(guān)注熱點。20世紀末以來，為解決我國自然壟斷行業(yè)供給不足的瓶頸問題，政府逐步放松了對自然壟斷行業(yè)的價格規(guī)制，這一過程主要表現(xiàn)為“調(diào)整、放權(quán)、規(guī)范”。在我國經(jīng)濟社會發(fā)展進入一個新階段、新形勢下，冷靜客觀地對自然壟斷行業(yè)價格規(guī)制進行分析，并審慎地探索、研究未來自然壟斷行業(yè)價格規(guī)制的思路和政策取向，具有十分重要的理論和現(xiàn)實

2、意義。 計劃經(jīng)濟體制下，我國一直對公用事業(yè)采取指令性的價格規(guī)制管理模式。出于公益性的考慮，公用事業(yè)產(chǎn)品價格一直以低于平均成本甚至低于邊際成本的價格提供給消費者，企業(yè)虧損全部由國家負擔。這種價格規(guī)制體制扭曲了經(jīng)濟體系，直接導(dǎo)致了很多問題：企業(yè)經(jīng)營無效率、成本難以控制、財政負擔沉重、產(chǎn)品供需矛盾緊張、產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量難以提高等等。20世紀70年代以來，西方發(fā)達國家公用事業(yè)產(chǎn)業(yè)管理體制改革形成了一股世界性潮流。我國自20世紀80年代末期開

3、始，借鑒西方經(jīng)驗并結(jié)合國情對公用事業(yè)價格規(guī)制進行了一系列改革，如引入競爭機制、取消財政補貼、改革定價方式、制定完善相關(guān)法規(guī)規(guī)章等，在一定程度上理順了價格關(guān)系，取得了一定成效，但仍然沒有觸及問題的核心，即價格規(guī)制中的體制性矛盾仍然存在，產(chǎn)業(yè)效率有待提高和產(chǎn)品服務(wù)仍需優(yōu)化。 因此，作為轉(zhuǎn)型發(fā)展中的我國公用事業(yè)價格管制改革，毫無疑義成為當前公用事業(yè)改革理論研究和實踐操作的熱點。具有自然壟斷和行政壟斷并存的雙重壟斷性質(zhì)的公用事業(yè)，由于制

4、度轉(zhuǎn)型、經(jīng)濟起飛雙重歷史宏觀背景下，機制體制、技術(shù)進步、服務(wù)績效以及市場競爭等因素急劇變化，價格管制改革任務(wù)十分重要而迫切。 本論文從市政公用行業(yè)價格規(guī)制三方(政府、供水企業(yè)以及消費者)入手，運用管理學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、博弈論、機制設(shè)計等理論，系統(tǒng)深入地研究了公用事業(yè)具有自然壟斷和行政壟斷的雙重率斷下的復(fù)雜性和不確定性特征，在基于兩方管制機制的基礎(chǔ)上，嘗試構(gòu)建適合中國特色的公用事業(yè)價格管制一般框架，同時重點研究了發(fā)展中轉(zhuǎn)型國家公用事業(yè)的

5、動態(tài)價格規(guī)制機制。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合南京市的具體實踐，建立價格監(jiān)管模型和CGE模型開展將計量分析，探討進一步完善我國自然壟斷行業(yè)價格管制的政策模式和工作建議。本論文分為七章： 第一章，主要對公用事業(yè)價格規(guī)制有關(guān)理論和主要文獻進行回顧和評述，重點梳理規(guī)制經(jīng)濟學(xué)中的三大流派理論，同時指出當前公用事業(yè)價格規(guī)制研究存在不足之處。當然，在這一章中，我們對公用事業(yè)中的供水行業(yè)的價格規(guī)制研究文獻進行重點梳理分析。 第二章，探討中國公用事

6、業(yè)具有比較獨特的雙重性質(zhì)壟斷特征及危害，同時對價格形成機制的研究分析，對公用事業(yè)價格管制不科學(xué)帶米的弊端進行分析，指出其存在的主要問題，確立了市場經(jīng)濟條件下，政府對公用事業(yè)進行價格管制的必要性和重要性，為后續(xù)研究奠定一個理論基礎(chǔ)。其次，重點分析目前我國公用事業(yè)的價格規(guī)制中三大主體開成的利益博弈關(guān)系，并分析了公用事業(yè)產(chǎn)品價格持續(xù)上漲內(nèi)在動因--存在體制性的價格管制缺陷。根據(jù)新管制經(jīng)濟學(xué)的基本模型，分析基于信息不對稱的條件下，政府、管制機構(gòu)

7、和被管制企業(yè)在公用產(chǎn)品價格博弈中的行為特征，指出在轉(zhuǎn)型時期由于無法彤成一個福利最大化的價格均衡機制--因為存在勢力不均衡體制，難以兼顧政府、管制機構(gòu)、被管制的企業(yè)與享受公共產(chǎn)品的市民和和企事業(yè)單位等各個利益集團的利益。所以必須改變原有的管制路徑，將市場競爭、價格的形成與公共產(chǎn)品經(jīng)營權(quán)的拍賣相結(jié)合，將原有公用產(chǎn)品經(jīng)營中事后補貼總成本差額的機制，轉(zhuǎn)化為事前最低補貼或最高的上繳利潤競標機制。最后建立一個公用事業(yè)價格規(guī)制的一般理論分析框架。從價

8、格規(guī)制的內(nèi)在邏輯出發(fā)，描述分析了價格規(guī)制的目標原則--規(guī)制形式--定價方法--規(guī)制機構(gòu)--監(jiān)督機制和規(guī)制效果評估等主要環(huán)節(jié)的內(nèi)容和特征。 第三章，探討不同市場環(huán)境和發(fā)展條件下公用事業(yè)的動態(tài)定價模型。本章主要研究公用事業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的發(fā)展不同階段，針對我國公用事業(yè)的自然壟斷和行政壟斷雙重的特點，根據(jù)產(chǎn)品安全、市場績效、行業(yè)發(fā)展、主體成熟等因素需要實施相應(yīng)的定價模型。由于行業(yè)成熟度、信息對稱、自然壟斷程度、談判機制、市場主體、監(jiān)管體制

9、等因素在不同階段影響不一，固定的定價模型是難以適應(yīng)行業(yè)發(fā)展，尤其對發(fā)展中的轉(zhuǎn)型國家而言，公用事業(yè)的定價模型呈現(xiàn)短期多變、不斷調(diào)整的特征。在本章中，提出了自然壟斷公用事業(yè)的動態(tài)選擇條件，即在考慮產(chǎn)經(jīng)營成本、利潤水平、供求關(guān)系、勞動生產(chǎn)率、質(zhì)量、政府價格補貼、稅金等條件下，來相機選擇價格管制的動態(tài)定價模型。 第四章，主要論述發(fā)達國家--美國公用事業(yè)價格管制的成功經(jīng)驗和模式。通過對美國公用事業(yè)行業(yè)及其價格管制的分析，得出發(fā)達國家對自然

10、壟斷行業(yè)及其價格進行管制的一般經(jīng)驗，主要表現(xiàn)在價格管制的原則、管制價格的確定方法、價格管制的保障體系幾個方面，并對發(fā)展中國家如何借鑒發(fā)達國家公用事業(yè)價格管制提出經(jīng)驗啟示。 第五章，對當前我國公用事業(yè)發(fā)展和改革現(xiàn)狀進行深入分析，其中重點對公用事業(yè)價格形成機制、價格體系、規(guī)制機制以及公用事業(yè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一的--價格聽證(以南京城市為例)的發(fā)展現(xiàn)狀、存在問題進行有針對性的深入破析。 第六章，以南京供水行業(yè)為例進行價格管制的實證分

11、析。在自來水民營化逐步增多的情況下，伴隨新的監(jiān)管體制，價格管制的重要性和必要性日益突出。針對南京實際，分析建立自來水價格監(jiān)管的原水價格監(jiān)管、供水價格監(jiān)管模型，使供水定價與經(jīng)濟社會發(fā)展速度基本相協(xié)凋；同時建立以CGE模型為重點計量分析工具，在分析南京自來水行業(yè)發(fā)展及價格改革調(diào)整對企業(yè)、政府以及居民的影響基礎(chǔ)上，重點針對南京當前自來水行業(yè)發(fā)展存在問題，提出了改革推進建立行業(yè)監(jiān)管和價格監(jiān)管的思路和措施。 第七章，主要論述如何建立我國公

12、用事業(yè)價格管制的目標模式和對策建議。通過以上的分析和綜合，結(jié)合日前的理論建構(gòu)和我國具體實踐，運用委托--代理理論、機制設(shè)計等理論，系統(tǒng)提出了在轉(zhuǎn)型時期的社會主義市場經(jīng)濟條件下，我固公用事業(yè)價格管制的目標模式、以及保證自然壟斷行業(yè)價格管制模式順利運行的政策框架和配套措施，以及當前動態(tài)價格管制模型的選擇方向。第一，建立明確與社會主義市場經(jīng)濟體制相適應(yīng)的、明晰可行的公用事業(yè)價格管制日標和原則；第二，確立當前公用事業(yè)改革整體思路，其中重點論述價

13、格規(guī)制得發(fā)展思路；第三，建立規(guī)則嚴密，功能健全的價格規(guī)制體系。其中主要包括：優(yōu)化價格規(guī)制的發(fā)展目標；健全價格管制的法律法規(guī)；推進定價主體的有效創(chuàng)新；推動正常博弈的機制形成；完善價格聽證的程序制度；改革現(xiàn)有監(jiān)管體制和監(jiān)督機制。 本論文研究的主要結(jié)論： 1、中國公用事業(yè)在經(jīng)歷改革開放以來，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展和政府管制注重了推進自然壟斷方面改革，積極引進包括外資在內(nèi)的各類投資，資源配置績效有所提高，但區(qū)域性行政壟斷依然較為嚴重的存在，

14、這一定程度影響了公用事業(yè)福利最大化。因此，當前公用事業(yè)價格監(jiān)管改革完善的目標，應(yīng)增加對行政壟斷改革關(guān)注度和推進力度。 2、公用事業(yè)價格監(jiān)管中定價環(huán)節(jié)應(yīng)作為改革重中之重，西方的兩類典型價格管制--資本收益率利價格上限管制模型，并不完全適用當前我國公用事業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀(發(fā)展壯大產(chǎn)業(yè)，加強完善監(jiān)管和保障基本民生是改革發(fā)展的三類主要戰(zhàn)略目標)，因此，建立兼顧三類目標的動態(tài)定價模型監(jiān)管是必需的，十分必要的。在公用事業(yè)發(fā)展初始階段供給不足時，新

15、增項目初期定價可采用資本收益率定價等主要模型以激勵資本投入，但很多時候確定居民供水價格與水廠供水價格合理差距，對企業(yè)實施必要的政府補貼，同時要盡可能地降低A-J效應(yīng)：公用事業(yè)發(fā)展成熟期，可采用上限管制機制的主要模型，同時采取嚴格質(zhì)量服務(wù)監(jiān)管機制，以提高行業(yè)效率、保障產(chǎn)品安全和提高服務(wù)質(zhì)量的三類目標。值得指出的是，由于區(qū)域、產(chǎn)業(yè)和環(huán)境差異，更主要的是行業(yè)發(fā)展十分迅速和不確定性，相機抉擇定價模型，對于發(fā)展中的轉(zhuǎn)型國家可能更為合理。

16、3、由于中國的特殊國情，行政壟斷為主導(dǎo)致市場失靈經(jīng)常，出現(xiàn)定價勢力博弈嚴重不均衡，要建構(gòu)政府、企業(yè)和消費者三方科學(xué)合理、勢力基本均衡的定價博弈及其關(guān)鍵，必須建構(gòu)適合我國當前實際的價格聽證模式，在代表選擇、程序完善上做出科學(xué)調(diào)整和改革，建立公用事業(yè)價格形成的有效的、基本均衡的博弈架構(gòu)。博弈模型中重點考慮了如何擴大消費者的有效參與，同時如何一定程度抑制政府勢力的過度介入。 4、由于國情和行業(yè)發(fā)展成熟度的差異，我國公用事業(yè)價格規(guī)制機制

17、的設(shè)計，要突出產(chǎn)業(yè)安全、民生利益等重要目標，而不僅僅是關(guān)注資本投入、經(jīng)濟效率等問題。 針對我國公用事業(yè)價格管制的困境，在汲取西方發(fā)達國家公用事業(yè)價格管制改革經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，通過加強監(jiān)管立法，優(yōu)化管制機構(gòu)職能，明確管制目標與原則，科學(xué)界定管制范圍，建立規(guī)范的管制程序，實施動態(tài)適時的定價模型以及完善管制監(jiān)督體制等方面，來系統(tǒng)科學(xué)地完善我國公用事業(yè)的價格管制。只有如此，才能較好地、科學(xué)地適應(yīng)我國公用事業(yè)市場化的發(fā)展趨勢，有力地促進我國公