國有企業(yè)法律風(fēng)險管理機(jī)制研究——以hd重工為例

1、<p>　　國有企業(yè)法律風(fēng)險管理機(jī)制研究——以HD重工為例</p><p><b>　　摘 要</b></p><p>　　近年來，企業(yè)法律風(fēng)險成為一個社會普遍關(guān)注的時髦詞匯。而作為“社會主義市場經(jīng)濟(jì)第一主體”的國有企業(yè)，其法律風(fēng)險防范機(jī)制的完善得到了全社會最大的重視。</p><p>　　而為了讓讀者有一個更加形象的認(rèn)識，本文采用

2、具體企業(yè)實(shí)地調(diào)研的方法，以一個具體的國有企業(yè)為例，詳細(xì)分析其治理結(jié)構(gòu)、員工構(gòu)成以及主要業(yè)務(wù)等情況，找出其目前法律風(fēng)險管理所存在的問題，并有針對性的提出建議。這個例子就是華電重工（以下簡稱HD重工）。HD重工屬于較為典型的國有大型企業(yè)，其面臨的法律風(fēng)險和法務(wù)管理困境也具有較為普遍的代表性。</p><p>　　針對HD重工的實(shí)際情況，本文依照“建立體系，理清思路；文化建設(shè)，樹立意識；制度設(shè)計(jì)，方便落實(shí)”的思路為其法

3、律風(fēng)險管理機(jī)制的建設(shè)提出具體的建議。尤其在文化建設(shè)中強(qiáng)調(diào)了管理者在法律風(fēng)險管理中的“法律設(shè)計(jì)”意識，提出了“先風(fēng)險一步”管理思路，并且結(jié)合配套的制度設(shè)計(jì)，較為全面的提出了改進(jìn)建議。</p><p>　　在充分研究HD重工的法律風(fēng)險管理情況后，本人再次將目光對準(zhǔn)國有企業(yè)這個整體。在國有企業(yè)法律風(fēng)險管理機(jī)制的優(yōu)化建議中，文章主要形成了一個包括事前決策、事中反應(yīng)執(zhí)行、事后監(jiān)督總結(jié)的完整的法律風(fēng)險防范機(jī)制鏈條。同時，在文

4、中強(qiáng)調(diào)企業(yè)法律文化及教育培訓(xùn)機(jī)制的作用，認(rèn)為文化、教育是在根源上提高企業(yè)法律風(fēng)險管理水平的主觀動力因素。</p><p>　　關(guān)鍵詞：國有企業(yè) 法律風(fēng)險 法律風(fēng)險管理機(jī)制 華電重工</p><p>　　LEGAL RISK MANAGEMENT MECHANISM OF STATE-OWNED ENTERPRISES RESEARCH——FOR EXAMPLE IN HD HEAVY

5、</p><p><b>　　ABSTRACT</b></p><p>　　In recent years, the legal risk of becoming buzzwords. State-owned enterprises’ improvement of the legal risk management mechanism has the greatest

6、 attention by society, as the first body of socialist market economy. </p><p>　　The paper puts a SOE as a specific example. Through the investigation of its actual situation, the paper finds out the legal ri

7、sk management problems and put forward specific proposals. This SOE is HD Heavy. HD Heavy is a typical large state-owned enterprise. Its legal difficulties have more general representation. </p><p>　　For the

8、 actual situation, this paper in accordance with ideas of “Established system, clarify ideas; building a culture, establish the concept; design system, easy to implement”, put forward specific proposals. In the part of “

9、building a culture”, the paper emphasizes the “system design” idea, and proposes a "one step ahead risk" philosophy. In the enterprise system, the paper presents a complete proposal.</p><p>　　After

10、 that, the paper forms a complete chain of legal risk prevention mechanism, including the formation of the prior decision, a matter of executive oversight, after reaction summarized. The paper emphasizes the role of corp

11、orate legal culture and education and training, and believes that cultural, legal education is the root of the subjective motivation factor to improve the level of risk management.</p><p>　　KEY WORDS: state-

12、owned enterprises; legal risk; legal risk management mechanism; HHI</p><p><b>　　目 錄</b></p><p><b>　　緒　論1</b></p><p>　　一、研究背景及意義1</p><p>　　二、研

13、究內(nèi)容及方法2</p><p>　?。ㄒ唬┭芯康闹饕獌?nèi)容2</p><p>　?。ǘ┭芯康闹饕椒?</p><p>　　第一章 法律風(fēng)險管理理論概述4</p><p>　　一、企業(yè)法律風(fēng)險的相關(guān)概念4</p><p>　?。ㄒ唬┢髽I(yè)法律風(fēng)險的概念4</p><p>　?。ǘ┓?/p>

14、風(fēng)險的基本特征4</p><p>　?。ㄈ┏Ｒ姷姆娠L(fēng)險及分類研究5</p><p>　　二、企業(yè)法律風(fēng)險管理理論6</p><p>　?。ㄒ唬┢髽I(yè)法律風(fēng)險管理理論簡述6</p><p>　?。ǘ┢髽I(yè)法律風(fēng)險管理的常見標(biāo)準(zhǔn)7</p><p>　　第二章 法律風(fēng)險管理在國有企業(yè)的實(shí)踐8</p>

15、<p>　　一、國有企業(yè)法律風(fēng)險管理的發(fā)展8</p><p><b>　?。ㄒ唬┱e措8</b></p><p><b>　?。ǘ┢髽I(yè)成績9</b></p><p>　　二、國有企業(yè)法律風(fēng)險管理的現(xiàn)狀10</p><p>　?。ㄒ唬├碚撗芯康默F(xiàn)狀10</p>

16、<p>　?。ǘ┕芾韺?shí)踐的現(xiàn)狀11</p><p>　　三、國有企業(yè)法律風(fēng)險管理普遍存在的問題12</p><p>　　（一）對法律風(fēng)險及其管理的認(rèn)識不足12</p><p>　　（二）專業(yè)的法務(wù)隊(duì)伍急需擴(kuò)大12</p><p>　?。ㄈ┲贫冉ㄔO(shè)跟不上體系建立的要求13</p><p>　　第

17、三章HD重工法律風(fēng)險管理現(xiàn)狀14</p><p>　　一、HD重工現(xiàn)狀介紹14</p><p>　?。ㄒ唬〩D重工組織結(jié)構(gòu)14</p><p>　?。ǘ┲饕獦I(yè)務(wù)介紹14</p><p>　　（三）公司治理結(jié)構(gòu)15</p><p>　?。ㄋ模┤藛T結(jié)構(gòu)15</p><p>　　二、HD

18、重工法律風(fēng)險管理現(xiàn)狀及問題15</p><p>　　（一）不完善的機(jī)構(gòu)與人員配置15</p><p>　?。ǘ┤鄙亠L(fēng)險防范的合同管理16</p><p>　?。ㄈ└唢L(fēng)險的糾紛解決機(jī)制18</p><p>　　三、HD重工法律風(fēng)險管理存在問題的成因分析19</p><p>　?。ㄒ唬┕绢I(lǐng)導(dǎo)不重視，員工普遍

19、缺乏法律風(fēng)險意識19</p><p>　　（二）組織結(jié)構(gòu)不健全，缺少專業(yè)人才19</p><p>　?。ㄈ┲贫冉ㄔO(shè)不完善，沒有貫穿經(jīng)營活動的風(fēng)險防范制度20</p><p>　　第四章 HD重工法律風(fēng)險管理機(jī)制建議22</p><p>　　一、HD重工法律風(fēng)險管理機(jī)制建議總述22</p><p>　　二、全

20、面的法律風(fēng)險管理體系建設(shè)22</p><p>　?。ㄒ唬┓娠L(fēng)險的識別與分析23</p><p>　　（二）制定法律風(fēng)險控制計(jì)劃24</p><p>　?。ㄈ┛刂茖?shí)施評估25</p><p>　　三、深入的法律風(fēng)險文化建設(shè)25</p><p>　?。ㄒ唬┕芾碚叩姆稍O(shè)計(jì)意識25</p>&l

21、t;p>　　（二）全體員工的法律風(fēng)險意識26</p><p>　　（三）積極的法律風(fēng)險文化宣傳26</p><p>　?。ㄋ模┒嘣姆娠L(fēng)險培訓(xùn)26</p><p>　　四、配套的法律風(fēng)險管理制度設(shè)計(jì)27</p><p>　　（一）法律風(fēng)險管理參與的決策制度27</p><p>　?。ǘ?quán)責(zé)一致的法

22、律風(fēng)險管理人員制度28</p><p>　?。ㄈ?qiáng)調(diào)法務(wù)人員介入的合同管理制度30</p><p>　?。ㄋ模┘皶r有效的案件管理制度30</p><p>　?。ㄎ澹┴灤I(yè)務(wù)流程的法律風(fēng)險監(jiān)督報告制度32</p><p>　　（六）配套及時的人才與培訓(xùn)制度33</p><p><b>　　第五章 結(jié)

23、論34</b></p><p><b>　　參考文獻(xiàn)36</b></p><p><b>　　緒　論</b></p><p><b>　　一、研究背景及意義</b></p><p><b>　　（一）研究背景</b></p>

24、<p>　　近年來，隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的逐步發(fā)展，與企業(yè)生存密切相關(guān)的各類法律法規(guī)日益完善，國內(nèi)外的市場競爭不斷升級，法律風(fēng)險也逐漸成為企業(yè)面臨的主要風(fēng)險。這就對企業(yè)管理者的依法決策、依法經(jīng)營提出了更高要求。但是，中國目前的企業(yè)法律風(fēng)險管理現(xiàn)實(shí)卻不容樂觀。</p><p>　　根據(jù)路偉國際律師事務(wù)所于2005年所做的《中國企業(yè)100強(qiáng)法律風(fēng)險報告》顯示，與國際大型企業(yè)相比，我國企業(yè)在需要面對的法律風(fēng)險方面

25、基本與國際水平保持一致，但是在法律風(fēng)險防范方面的投入?yún)s遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于國際水平這項(xiàng)調(diào)查說明我國的企業(yè)家很難適應(yīng)中國的法律風(fēng)險環(huán)境變化。</p><p>　　除此之外，當(dāng)前我國企業(yè)法律風(fēng)險管理中還存在許多其它問題，如：外部環(huán)境較差；法制建設(shè)急需進(jìn)一步完善；社會及個人法律意識淡??；法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立不健全，普遍缺少專業(yè)的法律人才；企業(yè)缺乏對法律風(fēng)險的正確認(rèn)識；判決存在執(zhí)行難等問題。</p><p>

26、　　“國有企業(yè)是社會主義市場經(jīng)濟(jì)第一主體?！逼涮厥獾乃行再|(zhì)決定了國家對其資產(chǎn)保值增值，企業(yè)健康、穩(wěn)定發(fā)展的重視程度始終保持最高水平。國有企業(yè)的健康發(fā)展不僅關(guān)系到人民財(cái)產(chǎn)的保值增值，同時也關(guān)系這社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的穩(wěn)定運(yùn)行。因此，國有企業(yè)抗擊法律風(fēng)險的能力受到了我國政府和企業(yè)界的極大關(guān)注。</p><p>　　在中央政策指導(dǎo)方面，在綜合研判現(xiàn)階段中央企業(yè)改革發(fā)展特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，國務(wù)院國資委明確提出中央企業(yè)法制工作

27、第三個三年目標(biāo)。</p><p><b>　　（二）研究意義</b></p><p><b>　　1. 理論意義</b></p><p>　　本文以法律風(fēng)險管理相關(guān)理論為基礎(chǔ)，結(jié)合介紹國有企業(yè)法律風(fēng)險的管理現(xiàn)狀及普遍問題，并針對國有企業(yè)的決策機(jī)制、應(yīng)急機(jī)制、組織協(xié)調(diào)機(jī)制及監(jiān)督反饋機(jī)制建立一整套貫徹法律風(fēng)險事件事前、事中、事

28、后的法律風(fēng)險管理制度。最后，通過對一個具體企業(yè)——HD重工的法務(wù)組織結(jié)構(gòu)、企業(yè)合規(guī)審查規(guī)章制度設(shè)置及業(yè)務(wù)流程中的法律風(fēng)險應(yīng)對規(guī)則等具體問題進(jìn)行分析，提出具有針對性且行之有效的對策。這對廣大同學(xué)探討法律風(fēng)險防范在國有企業(yè)管理機(jī)制上的體現(xiàn)，幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)“依法治企”具有一定的理論意義。</p><p><b>　　2. 實(shí)踐意義</b></p><p>　　通過本篇論文在理

29、論及實(shí)際案例中的研究，可以找到有針對性的國有企業(yè)法律風(fēng)險管理機(jī)制優(yōu)化方案，從而有效地在企業(yè)內(nèi)部形成一條完整的法律風(fēng)險防范鏈條。對具體企業(yè)的“依法決策”制度，業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險防范機(jī)制的建立并完善提出了有益建議。</p><p><b>　　二、研究內(nèi)容及方法</b></p><p>　?。ㄒ唬┭芯康闹饕獌?nèi)容</p><p>　　在簡要介紹國內(nèi)外風(fēng)

30、險管理及法律風(fēng)險管理相關(guān)理論之后，將目光集中在我國國有企業(yè)法律風(fēng)險管理的現(xiàn)狀及困境上，并具體結(jié)合HD重工的實(shí)際情況，以發(fā)現(xiàn)問題、分析問題和解決問題為主線，通過深入調(diào)查企業(yè)，歸納總結(jié)企業(yè)法律風(fēng)險管理中存在的問題，并分析這些問題的成因，提出優(yōu)化HD重工法律風(fēng)險管理機(jī)制的具體對策。并依據(jù)以上分析對國有企業(yè)法律風(fēng)險管理制度進(jìn)行研究。</p><p>　　在第一部分中，本人將就國內(nèi)外法律風(fēng)險管理的意義及理論研究現(xiàn)狀進(jìn)行簡單

31、介紹，并簡要介紹幾種常見的企業(yè)法律風(fēng)險。</p><p>　　在第二部分中，本人將介紹國有企業(yè)法律風(fēng)險管理的現(xiàn)狀及特點(diǎn)。本篇論文既然以國有企業(yè)法律風(fēng)險管理機(jī)制研究為題，詳細(xì)介紹國企法律風(fēng)險管理現(xiàn)狀并分析其獨(dú)特之處，這也是題中應(yīng)有之意。首先，本人將對我國國企法律風(fēng)險管理的發(fā)展及現(xiàn)狀進(jìn)行介紹，主要內(nèi)容包括國家對國有企業(yè)法務(wù)工作的指導(dǎo)和要求，以及國有企業(yè)目前在該方面取得的成績。其次，簡要介紹國有企業(yè)法律風(fēng)險管理在理論研

32、究和實(shí)踐活動中的現(xiàn)狀。第三，介紹目前國有企業(yè)法律風(fēng)險管理在實(shí)踐過程中所表現(xiàn)出來種種不足之處。</p><p>　　第三部分，即結(jié)合具體企業(yè)實(shí)例，尋找其中存在的問題，并進(jìn)行分析，之后將有針對性地尋求解決方法。而本人選取的企業(yè)就是HD重工。</p><p>　　第四部分，針對以上情況提出國有企業(yè)法律風(fēng)險管理在機(jī)制和制度建設(shè)上的解決建議。</p><p>　?。ǘ┭芯康?/p>

33、主要方法</p><p>　　1.調(diào)查法：就HD重工的基本情況、公司章程、治理結(jié)構(gòu)、決策程序、法律糾紛等情況采用談話、問卷等方式進(jìn)行研究。</p><p>　　2.文獻(xiàn)研究法：通過對相關(guān)文獻(xiàn)的搜集、鑒別、整理、研究，對法律風(fēng)險管理制度理論、國有企業(yè)法律風(fēng)險管理情況及HD重工的情況進(jìn)行研究。</p><p>　　3.比較分析法：通過對比國有企業(yè)與民營企業(yè)，國內(nèi)企業(yè)與國

34、外企業(yè)在法律風(fēng)險管理領(lǐng)域的理論研究情況和實(shí)踐情況，深入分析了國有企業(yè)法律風(fēng)險管理目前的理論研究重點(diǎn)和實(shí)踐中所存在的主要問題。</p><p>　　通過圖書館、網(wǎng)絡(luò)、相關(guān)部門信息公開等渠道可以收集充分的理論材料和二手企業(yè)材料。除此之外，通過進(jìn)入企業(yè)內(nèi)部實(shí)地調(diào)研，可以了解企業(yè)實(shí)際經(jīng)營管理情況，得到一手材料。在導(dǎo)師的指導(dǎo)和本人的努力之下，文章可以成型。</p><p>　　第一章 法律風(fēng)險管理理

35、論概述</p><p>　　一、企業(yè)法律風(fēng)險的相關(guān)概念</p><p>　?。ㄒ唬┢髽I(yè)法律風(fēng)險的概念</p><p>　　現(xiàn)今，企業(yè)法律風(fēng)險已經(jīng)普遍被認(rèn)為是企業(yè)面臨的最重要的風(fēng)險之一。在企業(yè)界和法律界中都經(jīng)常提到企業(yè)法律風(fēng)險這一概念。為研究與實(shí)踐的需要，許多學(xué)者和權(quán)威機(jī)構(gòu)都對其進(jìn)行了定義。</p><p>　　1、國際權(quán)威機(jī)構(gòu)的定義</

36、p><p>　　巴塞爾銀行監(jiān)管委員會在《新資本協(xié)議》中將法律風(fēng)險歸為操作風(fēng)險的一種，并對法律風(fēng)險進(jìn)行了列舉式的說明，并在此基礎(chǔ)上對法律風(fēng)險進(jìn)行了概括。認(rèn)為法律風(fēng)險是一種由監(jiān)管措施和民事爭議所帶來的懲罰，進(jìn)而導(dǎo)致的風(fēng)險敞口。</p><p>　　全球企業(yè)法律顧問協(xié)會（ACC）對法律風(fēng)險的定義就比較簡明扼要，主要強(qiáng)調(diào)了是企業(yè)所承擔(dān)的損失或損害。</p><p><b&

37、gt;　　2、國內(nèi)學(xué)者的定義</b></p><p>　　向飛、陳友春等人在著作《企業(yè)法律風(fēng)險評估》中對企業(yè)法律風(fēng)險的定義主要強(qiáng)調(diào)了風(fēng)險的發(fā)生是行為人的法律行為不規(guī)范所致，并且由此產(chǎn)生的不利后果也是法律上的。</p><p>　　而在陳麗潔、葉小忠等人的著作《企業(yè)法律風(fēng)險管理的創(chuàng)新與實(shí)踐》中對企業(yè)法律風(fēng)險的定義研究則更加傾向于不同性質(zhì)風(fēng)險成因的羅列。</p>&l

38、t;p>　?。ǘ┓娠L(fēng)險的基本特征</p><p>　　通過對國內(nèi)外有關(guān)法律風(fēng)險的定義研究，我們可以看出雖然國內(nèi)國外對于法律風(fēng)險的關(guān)注焦點(diǎn)不同，研究方法也不同，如國外對法律風(fēng)險更多關(guān)注其來源以及風(fēng)險的表現(xiàn)形式，而國內(nèi)研究時更多對于風(fēng)險來源的性質(zhì)歸納及劃分。但是，不論他們對法律風(fēng)險定義的表述有何種不同，在企業(yè)法律風(fēng)險的本質(zhì)上國內(nèi)外都有著一致的認(rèn)識，即企業(yè)法律風(fēng)險的基本特征。</p><p

39、><b>　　1、法律性</b></p><p>　　法律風(fēng)險總與法律規(guī)定或合同約定所形成的法律責(zé)任或法律權(quán)利有關(guān)。通常是違背了這種責(zé)任而遭到懲罰或沒有行使權(quán)利而遭到損失。</p><p><b>　　2、強(qiáng)制性</b></p><p>　　法律風(fēng)險的后果具有強(qiáng)制性。這是由法律責(zé)任的強(qiáng)制性決定的。</p>

40、<p><b>　　3、廣域性</b></p><p>　　法律風(fēng)險發(fā)生的領(lǐng)域極廣。法律作為一種社會行為規(guī)范，充斥在我們生產(chǎn)生活的各個角落。企業(yè)每一個經(jīng)營管理活動都有可能觸及到這個領(lǐng)域，進(jìn)而產(chǎn)生風(fēng)險。</p><p><b>　　4、預(yù)見性</b></p><p>　　法律風(fēng)險具有可預(yù)見性。法律的規(guī)范與合同的

41、約定都是事前明確的，因此，可能產(chǎn)生什么樣的風(fēng)險也是可以預(yù)見的。</p><p><b>　　5、可控性</b></p><p>　　企業(yè)法律風(fēng)險較為可控。相比于其他風(fēng)險而言，由于法律風(fēng)險的可預(yù)見性，企業(yè)可以通過控制自身的行為，使其符合法律規(guī)定或合同約定，從而避免不利后果的發(fā)生。</p><p>　?。ㄈ┏Ｒ姷姆娠L(fēng)險及分類研究</p&g

42、t;<p>　　根據(jù)不同的角度和標(biāo)準(zhǔn)，可以將企業(yè)法律風(fēng)險分為不同的種類。</p><p>　　1、經(jīng)營管理活動中的常見法律風(fēng)險</p><p>　　按照企業(yè)經(jīng)營和管理活動類型中發(fā)生的法律風(fēng)險來劃分，可以分為：①企業(yè)設(shè)立中的法律風(fēng)險；②企業(yè)改制中的法律風(fēng)險；③企業(yè)并購中的法律風(fēng)險；④合同法律風(fēng)險；⑤人力資源法律風(fēng)險；⑥稅務(wù)法律風(fēng)險；⑦知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險；⑧安全生產(chǎn)事故法律風(fēng)險；⑨

43、企業(yè)投融資法律風(fēng)險；等等。</p><p>　　2、主觀的法律風(fēng)險與客觀的法律風(fēng)險</p><p>　　問題產(chǎn)生的主觀原因和客觀原因是對一類問題產(chǎn)生進(jìn)行研究最常用的分類方法。法律風(fēng)險的產(chǎn)生原因也可以如此劃分。</p><p>　　主觀的法律風(fēng)險通常是由于企業(yè)自身的主觀行為，如違反法律規(guī)定或合同約定，而導(dǎo)致風(fēng)險發(fā)生?？陀^的法律風(fēng)險通常是由不以企業(yè)自身意志為轉(zhuǎn)移的客觀事

44、件引起的，如意外工傷導(dǎo)致的民事賠償。前者可以通過有意識地調(diào)整企業(yè)自身行為得到預(yù)防和控制，而后者需要企業(yè)選擇適當(dāng)?shù)拇胧┻M(jìn)行損失的減輕或承受。</p><p>　　3、不同性質(zhì)的法律風(fēng)險</p><p>　　我們可以對法律風(fēng)險產(chǎn)生原因的性質(zhì)進(jìn)行研究分類，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險的產(chǎn)生原因大致可以歸為五類行為。進(jìn)而可以把企業(yè)法律風(fēng)險分為：①違規(guī)風(fēng)險；②違約風(fēng)險；③侵權(quán)風(fēng)險；④怠于行使權(quán)利的風(fēng)險；⑤行為不

45、當(dāng)?shù)娘L(fēng)險。</p><p>　　4、權(quán)威機(jī)構(gòu)對法律風(fēng)險的列舉和分類</p><p>　　國際律師協(xié)會（IBA）將法律風(fēng)險分為操作性法律風(fēng)險和環(huán)境法律風(fēng)險。并針對操作性法律風(fēng)險中風(fēng)險產(chǎn)生的原因進(jìn)行了分類列舉。</p><p>　　全球企業(yè)法律顧問協(xié)會對企業(yè)法律風(fēng)險的列舉是依據(jù)具體的損失類型，即企業(yè)承擔(dān)的不同性質(zhì)的法律責(zé)任。</p><p>　　

46、二、企業(yè)法律風(fēng)險管理理論</p><p>　?。ㄒ唬┢髽I(yè)法律風(fēng)險管理理論簡述</p><p>　　1、法律風(fēng)險管理的內(nèi)涵</p><p>　　企業(yè)法律風(fēng)險屬于企業(yè)風(fēng)險的一個組成部分，因此企業(yè)法律風(fēng)險管理也是企業(yè)風(fēng)險管理的一個組成部分。企業(yè)法律風(fēng)險管理的目標(biāo)、流程與企業(yè)風(fēng)險管理基本相同。但是，企業(yè)法律風(fēng)險管理的對象僅限于法律風(fēng)險，因此兩者在管理的內(nèi)容和手段上有著明顯的

47、區(qū)別。</p><p>　　2、企業(yè)法律風(fēng)險管理的原則</p><p>　　在上一節(jié)有關(guān)法律風(fēng)險概念和特征的介紹中我們可以看出，企業(yè)法律風(fēng)險與一般的企業(yè)風(fēng)險存在一定差別，因此，在管理過程中也應(yīng)當(dāng)有其獨(dú)特的適用原則。在企業(yè)實(shí)施法律風(fēng)險管理的過程中，為了有效支持企業(yè)風(fēng)險管理，達(dá)到創(chuàng)造價值、減少損失的目的，應(yīng)當(dāng)遵守以下原則：</p><p>　?、?企業(yè)法律風(fēng)險管理的目標(biāo)

48、應(yīng)始終與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)保持一致；</p><p>　?、?法律風(fēng)險的強(qiáng)制性性決定了企業(yè)管理法律風(fēng)險應(yīng)秉持審慎管理的原則；</p><p>　　③ 企業(yè)法律風(fēng)險管理要與企業(yè)整體管理水平相一致原則；</p><p>　?、?法律風(fēng)險管理應(yīng)納入企業(yè)經(jīng)營管理的全過程，特別是應(yīng)當(dāng)納入決策過程；</p><p>　?、?企業(yè)的法律風(fēng)險管理要與風(fēng)險管理統(tǒng)一；

49、</p><p>　　⑥ 全體成員參與原則；</p><p>　　⑦ 企業(yè)法律風(fēng)險管理應(yīng)保持不斷改進(jìn)的循環(huán)原則。</p><p>　?。ǘ┢髽I(yè)法律風(fēng)險管理的常見標(biāo)準(zhǔn)</p><p>　　1、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》</p><p>　　在這篇文件中主要介紹了合規(guī)風(fēng)險的定義，并強(qiáng)調(diào)了董事會和高管在

50、合規(guī)方面的職責(zé)，同時對合規(guī)部門的獨(dú)立性原則、資源配置以及部門職責(zé)進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定。</p><p><b>　　2、FSGO</b></p><p>　　《聯(lián)邦量刑指南》是美國國會制定的主要針對犯罪量刑的一部法案，其中FSGO（Federal Sentencing Guidelines of Organizations）是有關(guān)企業(yè)違法的規(guī)定。在FSGO中對企業(yè)是否積極

51、努力防止、發(fā)現(xiàn)違法行為的判定為是否建立了“有效的合規(guī)及倫理項(xiàng)目”標(biāo)準(zhǔn)。</p><p>　　3、《企業(yè)法律風(fēng)險管理指南》（GB/T 27914-2011）</p><p>　　我國標(biāo)準(zhǔn)化研究院自2008年便開始對企業(yè)法律風(fēng)險管理的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行研究，首個國家標(biāo)準(zhǔn)——《企業(yè)法律風(fēng)險管理指南》（以下簡稱《指南》）于2010年開始起草，2011年2月6日正式頒布實(shí)施。這一標(biāo)準(zhǔn)屬于通用指南，普遍使用于各

52、類企業(yè)。</p><p>　　在該《指南》中對企業(yè)法律風(fēng)險進(jìn)行了定義，并為廣大企業(yè)明確了法律風(fēng)險管理的原則及過程。同時，為了便于企業(yè)適用實(shí)施，《指南》還附錄了法律風(fēng)險識別框架的示例、法律風(fēng)險清單示例、法律風(fēng)險可能性分析示例以及法律風(fēng)險影響程度分析示例。這一標(biāo)準(zhǔn)的出臺大大有助于我國企業(yè)開展法律風(fēng)險管理工作，提升抗風(fēng)險能力和國際競爭力。</p><p>　　第二章 法律風(fēng)險管理在國有企業(yè)的實(shí)踐

53、</p><p>　　一、國有企業(yè)法律風(fēng)險管理的發(fā)展</p><p>　　國有企業(yè)由于其資產(chǎn)來源的國有性質(zhì)，其經(jīng)營發(fā)展的情況備受公眾矚目，因此提高其管理水平和競爭力，減少法律風(fēng)險損失的企業(yè)法律風(fēng)險管理工作的開展情況也得到了來自廣大民眾、業(yè)界和政府的極大關(guān)注。國務(wù)院國資委于2004年頒布的《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》中首次提到了“法律風(fēng)險”這一概念。自此，無數(shù)國內(nèi)專家學(xué)者開始對企業(yè)法律風(fēng)險管

54、理進(jìn)行研究，企業(yè)家們也紛紛開始初步實(shí)踐這一新的管理手段。在政府的指導(dǎo)和大力推動下，國有企業(yè)，尤其是大量中央企業(yè)，在法制工作制度建設(shè)和隊(duì)伍建設(shè)上都取得了一定的成績。</p><p><b>　　（一）政府舉措</b></p><p>　　作為國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，國務(wù)院國資委為進(jìn)一步提高國有企業(yè)應(yīng)對法律風(fēng)險的能力，針對國有企業(yè)的法律風(fēng)險管理工作采取了一系列的推動措施。&

55、lt;/p><p>　　1、中央企業(yè)法制工作三年目標(biāo)建設(shè)</p><p>　　“按照‘建立機(jī)制、發(fā)揮作用、完善提高’的總體思路，在中央企業(yè)連續(xù)實(shí)施法制工作三個三年目標(biāo)，是國資委大力推動中央企業(yè)法制工作、著力打造企業(yè)競爭“軟實(shí)力”、依法保障企業(yè)科學(xué)發(fā)展、做強(qiáng)做優(yōu)的一項(xiàng)重要戰(zhàn)略舉措”。</p><p>　　從2004年開始，國資委開始對中央企業(yè)的法制工作開展有計(jì)劃的一系列推

56、動舉措，到2014年年底，一共開展了三個三年目標(biāo)。其中，第一個三年工作重點(diǎn)放在機(jī)制的建立上，爭取用這三年在中央企業(yè)的集團(tuán)和部分重點(diǎn)國有企業(yè)建立總法律顧問制度，并普遍設(shè)立法務(wù)機(jī)構(gòu)。希望通過第一階段的工作為國有企業(yè)法制工作的開展打下一個良好的制度和機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)。第二個三年目標(biāo)和任務(wù)的設(shè)立時，國資委在繼續(xù)推進(jìn)第一階段工作的同時，增加了法律風(fēng)險防范機(jī)制的內(nèi)容，在企業(yè)合規(guī)審查等方面提出了具體的要求。第三個三年目標(biāo)是對前兩個三年目標(biāo)工作的繼續(xù)與完善。并

57、對國有企業(yè)工作開展情況的評價標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了具體的規(guī)定。</p><p>　　通過一些列的目標(biāo)建設(shè)，國有企業(yè)法制工作形成了一套固定的，標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的評價體系。這也成為國資委衡量國有企業(yè)管理工作開展水平的重要依據(jù)。</p><p>　　為配合三年目標(biāo)工作的開展，國資委還定期舉辦“中央企業(yè)總法律顧問履職能力培訓(xùn)班”以及“法制講堂”。同時定期召開座談會，傳達(dá)政策指示的同時為企業(yè)家之間構(gòu)筑了一個交流心

58、得，介紹成功經(jīng)驗(yàn)的平臺。</p><p><b>　　2、加強(qiáng)國際交流</b></p><p>　　在對國有企業(yè)法制工作提出具體目標(biāo)的同時，我國政府還通過組織論壇、參加國際組織等積極的法律工作國際交流方式，促進(jìn)國有企業(yè)向國際大型企業(yè)交流學(xué)習(xí)。2005年的“國有重點(diǎn)企業(yè)法律風(fēng)險防范國際論壇”，2003年的國資委政策法規(guī)局局長會見全球企業(yè)法律顧問協(xié)會，這些都是我國政府大力

59、支持并推進(jìn)企業(yè)法律風(fēng)險管理的有力措施。</p><p><b>　?。ǘ┢髽I(yè)成績</b></p><p>　　在國資委開展的三年目標(biāo)工作中，廣大中央企業(yè)和國有企業(yè)積極響應(yīng)政府號召，在總法律顧問制度和法務(wù)機(jī)構(gòu)的建立上，在法律顧問隊(duì)伍的建設(shè)上，以及法律風(fēng)險防范機(jī)制的建立上都取得了巨大的進(jìn)步。許多國有企業(yè)實(shí)現(xiàn)了總法律顧問和法務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)的從無到有。在三年目標(biāo)工作開展的十年里

60、，根據(jù)國資委對國有企業(yè)工作反饋的匯總可以看到：在總法律顧問制度的建設(shè)方面，國資委重點(diǎn)關(guān)注的中央企業(yè)中已經(jīng)有超過90%企業(yè)建立了總法律顧問制度；在合規(guī)審查方面，規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同和重要決策的合規(guī)審查率都超過97%，因違規(guī)而發(fā)生的新的重大法律糾紛已經(jīng)基本杜絕。</p><p>　　國資委中央企業(yè)法制建設(shè)三年目標(biāo)工作取得的成績不僅僅體現(xiàn)在這一串串?dāng)?shù)據(jù)上，更體現(xiàn)在不斷踴躍出的一家家生動鮮明的典型企業(yè)里。中移動、中石油、中

61、石化、武鋼、東航……在三年目標(biāo)工作中，許多企業(yè)在法律風(fēng)險管理體系建設(shè)和法務(wù)人員隊(duì)伍建設(shè)中都取得了很大的進(jìn)步。</p><p>　　二、國有企業(yè)法律風(fēng)險管理的現(xiàn)狀</p><p>　?。ㄒ唬├碚撗芯康默F(xiàn)狀</p><p>　　通過對比民營企業(yè)和外資企業(yè)在企業(yè)法律風(fēng)險管理理論研究上的差異，我們可以較為清楚的看出目前我國國有企業(yè)法律風(fēng)險管理在理論研究上的側(cè)重點(diǎn)，并了解其現(xiàn)

62、狀。</p><p><b>　　1、與民營企業(yè)比較</b></p><p>　　根據(jù)對中國知網(wǎng)（CNKI）和萬方數(shù)據(jù)等期刊論文數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)關(guān)于法律風(fēng)險、國有企業(yè)、民營企業(yè)等關(guān)鍵詞的搜索結(jié)果，同時結(jié)合企業(yè)調(diào)查實(shí)踐，可以清楚發(fā)現(xiàn)，在國有企業(yè)和民營企業(yè)的法律風(fēng)險管理在理論研究及建設(shè)實(shí)踐中存在明顯不同的側(cè)重點(diǎn)。</p><p>　　民營企業(yè)的管理常以業(yè)務(wù)

63、發(fā)展為戰(zhàn)略重點(diǎn)，因此在法律風(fēng)險管理理論方面更加注重對企業(yè)面臨的具體法律風(fēng)險有效識別和對風(fēng)險預(yù)測評估的研究與實(shí)踐。</p><p>　　與之相較，國有企業(yè)整體管理水平略高于民營企業(yè)，尤其是大型國有企業(yè)，通常存在時間較長，有明晰的股權(quán)、經(jīng)營權(quán)結(jié)構(gòu)以及固定的管理流程。因此，國有企業(yè)常常存在內(nèi)部人控制和總法律顧問制度弱化等問題，因此在理論研究方面偏重于切實(shí)提高企業(yè)法律風(fēng)險管理意識、完善法律風(fēng)險管理體系的建設(shè)、建立健全以總

64、法律顧問制度為核心的法律顧問隊(duì)伍的建設(shè)等。</p><p><b>　　2、與外資企業(yè)比較</b></p><p>　　我國國內(nèi)對于外資企業(yè)法律風(fēng)險管理的專門研究較少，通常是由大型跨國企業(yè)將國外的先進(jìn)法律風(fēng)險管理理念和方法帶入我國。但是，在這些理論都是針對國外的法律環(huán)境和企業(yè)管理水平的。而外資企業(yè)進(jìn)入中國后，在實(shí)踐中也享受了許多優(yōu)惠政策，并且受到了許多具體法規(guī)的限制，

65、政策環(huán)境和法律環(huán)境與國外大不相同，也與國內(nèi)企業(yè)尤其是國有企業(yè)存在一定差異。</p><p>　　在具體研究中，來自國外的大型跨國企業(yè)管理水平成熟，有較為完整的法律風(fēng)險管理體系和總法律顧問制度，因此，他們關(guān)注的重點(diǎn)更多的是如何適應(yīng)中國的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境和政策、法律環(huán)境。而國有企業(yè)的關(guān)注重點(diǎn)除了上述的如何打破內(nèi)部人控制，建設(shè)法律風(fēng)險管理體系外，還在關(guān)注如何與國際法律環(huán)境接軌，應(yīng)對國有企業(yè)在海外并購?fù)顿Y過程中的法律風(fēng)險。&

66、lt;/p><p>　　（二）管理實(shí)踐的現(xiàn)狀</p><p><b>　　1、與民營企業(yè)比較</b></p><p>　　在企業(yè)實(shí)際經(jīng)營管理過程中，國有企業(yè)與民營企業(yè)的法律風(fēng)險管理也存在巨大的差別，其中最明顯的就是他們面臨的主要法律風(fēng)險不同：</p><p>　　①企業(yè)治理結(jié)構(gòu)面臨不同風(fēng)險。國有企業(yè)，尤其是大型央企股權(quán)結(jié)構(gòu)通

67、常是國有資本占企業(yè)股份比例的絕對多數(shù)，與民營企業(yè)相比，在企業(yè)治理結(jié)構(gòu)上講要簡單明晰的多。因此，在民營企業(yè)中由于不明晰的股權(quán)結(jié)構(gòu)（尤其是家族式的民營企業(yè)）所帶來的股東法律糾紛，在國有企業(yè)中非常少見。</p><p>　?、谄髽I(yè)設(shè)立方面的法律風(fēng)險，國有企業(yè)較少。相較于民營企業(yè)，國有企業(yè)具有相對較為成熟的內(nèi)部管理，同時受到上級企業(yè)和主管部門的監(jiān)督，因此在設(shè)立之時手續(xù)較為規(guī)范，很少會有設(shè)立時的法律風(fēng)險。但民營企業(yè)在資金實(shí)

68、力不足或法律意識淡薄等原因的支配下，在企業(yè)設(shè)立之時容易出現(xiàn)注冊資本金不到位、選擇企業(yè)形式不恰當(dāng)?shù)确娠L(fēng)險。</p><p>　　③內(nèi)部管理能力較差給民營企業(yè)帶來了合同管理、知識產(chǎn)權(quán)及勞動用工等方面的法律風(fēng)險。民營企業(yè)由于受其自身的資金實(shí)力和管理水平所限，在面對合同管理、知識產(chǎn)權(quán)及勞動用工等方面法律風(fēng)險時的抗風(fēng)險能力較國有企業(yè)要弱很多，上述法律風(fēng)險對民營企業(yè)的影響時常是致命的。</p><p&g

69、t;　　由于以上的法律風(fēng)險側(cè)重點(diǎn)不同，在企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險管理工作的開展過程中，民營企業(yè)和國有企業(yè)的重點(diǎn)明顯不同。</p><p>　　另外，由于之前政府對國有企業(yè)法制工作的一系列推動措施，絕大部分中央企業(yè)和一部分國有企業(yè)建立了總法律顧問制度，并設(shè)立了專門的法務(wù)部門。但是大部分的民營企業(yè)依舊沒有專業(yè)的法律顧問隊(duì)伍，沒有專門的法務(wù)部門，企業(yè)的法律糾紛主要依靠外聘的律師。</p><p><

70、;b>　　2、與外資企業(yè)比較</b></p><p>　　與跨國經(jīng)營的外資企業(yè)比較，我國國有企業(yè)的法律風(fēng)險管理實(shí)踐還較為落后。除了緒論章節(jié)中提到的投入不足以外，在法律風(fēng)險管理制度建設(shè)水平和法律風(fēng)險管理意識上，國有企業(yè)較國外跨國企業(yè)也還有較大差距。美國通用、IBM等跨國企業(yè)的法律人員隊(duì)伍在人數(shù)上大大超過國有企業(yè)，總法律顧問在公司的地位也高于實(shí)踐中的國有企業(yè)，不僅能夠?yàn)楣竟芾韺犹峁┓梢庖?，也能?/p>

71、公司董事會決策過程中發(fā)表法律意見。除此以外，在企業(yè)內(nèi)部監(jiān)控制度上，許多外資企業(yè)的法務(wù)部門還擁有內(nèi)部調(diào)查的權(quán)力，調(diào)查企業(yè)管理者和員工的違法違規(guī)行為。而這些在絕大部分的國有企業(yè)中還無法實(shí)現(xiàn)。</p><p>　　三、國有企業(yè)法律風(fēng)險管理普遍存在的問題</p><p>　?。ㄒ唬Ψ娠L(fēng)險及其管理的認(rèn)識不足</p><p>　　雖然政府通過發(fā)布一系列政策大力推動國有企業(yè)的

72、法制建設(shè)工作，但在國有企業(yè)中普遍存在領(lǐng)導(dǎo)重視不足，總法律顧問在公司決策層中邊緣化，法律風(fēng)險管理無法真正介入企業(yè)的日常經(jīng)營活動等問題。這些問題歸根究底是由于國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者和執(zhí)行者對法律風(fēng)險和法律風(fēng)險管理的認(rèn)識存在較大不足。</p><p>　　1、國企各層人員對企業(yè)面臨的法律風(fēng)險認(rèn)識不足</p><p>　　這種不足既包括對企業(yè)面臨何種風(fēng)險的認(rèn)識不足，也包括對法律風(fēng)險給企業(yè)帶來何種影響認(rèn)識

73、不足。國有企業(yè)傳統(tǒng)以業(yè)務(wù)帶動管理的管理模式使得公司領(lǐng)導(dǎo)者與執(zhí)行者更重視業(yè)務(wù)的擴(kuò)張和重大法律風(fēng)險事件的預(yù)防和糾紛解決，對許多常見的法律風(fēng)險視而不見，并將其帶來的損失視為平常，沒有真正了解法律風(fēng)險的性質(zhì)和量化損失。</p><p>　　2、國企管理層對法律風(fēng)險管理的定位認(rèn)識不足</p><p>　　目前的國有企業(yè)法律風(fēng)險管理依舊停留在被動咨詢的角色上，法律風(fēng)險管理部門的功能定位依舊是輔助支撐型

74、部門，無法參與到?jīng)Q策和日常管理中來。企業(yè)法律風(fēng)險管理是企業(yè)管理的重要手段，而不是簡單的識別法律風(fēng)險，制定風(fēng)險清單，或者事后解決糾紛的咨詢機(jī)構(gòu)。國有企業(yè)雖然建立了法律風(fēng)險管理體系，但在與基層事業(yè)部門結(jié)合上，參與公司經(jīng)營決策上都還存在巨大不足，總法律顧問在企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層中要么被邊緣化，要么由非專業(yè)高管人員兼任成為虛設(shè)。這些表現(xiàn)的根源都在于企業(yè)對法律風(fēng)險管理的定位認(rèn)識存在不足和偏差，沒有擺脫傳統(tǒng)法務(wù)部門的觀念。</p><p&

75、gt;　?。ǘI(yè)的法務(wù)隊(duì)伍急需擴(kuò)大</p><p>　　從國有企業(yè)這個整體來看，面對急劇變化的市場環(huán)境和激烈的市場競爭，目前的法律風(fēng)險管理水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足以應(yīng)對現(xiàn)在的情況，法律風(fēng)險已經(jīng)是當(dāng)今國有企業(yè)最主要的風(fēng)險。為了繼續(xù)建立完善國有企業(yè)法律風(fēng)險管理體系，提高法律風(fēng)險抗擊力，人員隊(duì)伍的建設(shè)是基礎(chǔ)。</p><p>　　1、從國有企業(yè)整體看，專業(yè)并專職的總法律顧問還有不足</p>

76、<p>　　在53家大型央企及部分重要分子公司中總法律顧問制度已經(jīng)得到較好建立，但是在更多的國有企業(yè)中這一工作還未得到很好的執(zhí)行，總法律顧問專職率不高，大部分即使是專職的總法顧也不符合基本的專業(yè)素質(zhì)要求。聘用具有專業(yè)知識、豐富經(jīng)驗(yàn)和法律精神的專職總法律顧問是目前國有企業(yè)建設(shè)總法律顧問制度必須努力做到的工作，否則這一制度將淪為空談。</p><p>　　2、專業(yè)的法務(wù)人員無法滿足工作需要</p&g

77、t;<p>　　法務(wù)人員不足也是阻礙國有企業(yè)法制工作由傳統(tǒng)的顧問模式向法律風(fēng)險管理模式轉(zhuǎn)變的重要因素。在新的法制工作要求下，不僅需要法務(wù)人員配合總法律顧問完成企業(yè)的管理工作，也需要深入基層配合各個部門完成其法律風(fēng)險管理工作。因此，現(xiàn)有的法務(wù)人員隊(duì)伍在數(shù)量和質(zhì)量上均遠(yuǎn)遠(yuǎn)無法滿足工作的要求。同時，隊(duì)伍的擴(kuò)大不是簡單的人數(shù)增加，而對人員素質(zhì)也有較高要求。擁有專業(yè)的法律知識是從事國有企業(yè)法務(wù)工作的最基本要求。</p>

78、<p>　?。ㄈ┲贫冉ㄔO(shè)跟不上體系建立的要求</p><p>　　是在國資委三年目標(biāo)工作的考評情況中發(fā)現(xiàn)，國有企業(yè)法制工作出現(xiàn)了兩極分化的趨勢，并且在最新一個年度（2012年度）的考評情況中，這一趨勢正在進(jìn)一步發(fā)展。法制工作開展情況較好的企業(yè)，其工作進(jìn)展越來越好，而法制工作薄弱的企業(yè)卻進(jìn)展緩慢。分析這一現(xiàn)象，問題就出在制度建設(shè)沒有跟上體系建立的要求。</p><p>　　傳統(tǒng)

79、的法務(wù)工作模式更加依賴法務(wù)人員的專業(yè)素質(zhì)的工作經(jīng)驗(yàn)，新的企業(yè)競爭環(huán)境和政策要求對國有企業(yè)法律風(fēng)險防范工作提出了更高要求，這就加大了采用傳統(tǒng)法務(wù)工作模式企業(yè)的用人成本，法制工作的開展自然受到阻礙。只有通過制度的改革從根本上轉(zhuǎn)變國有企業(yè)法務(wù)工作模式，利用一系列專業(yè)化、標(biāo)準(zhǔn)化的制度要求和技術(shù)規(guī)范使法律風(fēng)險管理工作更加易于普通員工理解和掌握，才能有效節(jié)省人力成本的同時，提高國有企業(yè)競爭力。</p><p>　　第三章HD

80、重工法律風(fēng)險管理現(xiàn)狀</p><p>　　一、HD重工現(xiàn)狀介紹</p><p>　　華電重工股份有限公司（簡稱HD重工）是經(jīng)中國華電集團(tuán)批準(zhǔn)，國務(wù)院國資委審核備案，于2011年4月由華電重工裝備有限公司整體改制而成立的股份公司，注冊資本金6.2億元。HD重工由華電工程（集團(tuán)）有限公司原物料輸送、管道、鋼結(jié)構(gòu)業(yè)務(wù)整合組建，是中國華電工程（集團(tuán)）有限公司的核心業(yè)務(wù)板塊及未來資本運(yùn)作平臺，是中國

81、華電集團(tuán)工程技術(shù)板塊的重要組成部分。截止2012年底，公司資產(chǎn)總額42.81億元。2012年實(shí)現(xiàn)銷售收入44.26億元，擁有各類專利101項(xiàng)，獲科技獎勵59項(xiàng)，行業(yè)和國家工程建設(shè)質(zhì)量獎5項(xiàng)。公司系統(tǒng)現(xiàn)有員工2000余人。</p><p>　　（一）HD重工組織結(jié)構(gòu)</p><p><b>　　圖1</b></p><p><b>　　

82、（二）主要業(yè)務(wù)介紹</b></p><p>　　公司主營業(yè)務(wù)是物料輸送工程、熱能工程、鋼結(jié)構(gòu)工程、煤化工工程和海洋風(fēng)電工程的系統(tǒng)設(shè)計(jì)、核心裝備研發(fā)制造以及工程EPC總承包，為用戶提供工程整體解決方案。公司業(yè)務(wù)的服務(wù)對象主要包括國內(nèi)外電力、煤炭、石化、礦山、冶金、港口、水利、城建等工程建設(shè)與運(yùn)營領(lǐng)域。</p><p><b>　?。ㄈ┕局卫斫Y(jié)構(gòu)</b>&

83、lt;/p><p>　　HD重工為華電工程（集團(tuán)）下屬公司，其絕大部分股份掌握在華電工程（集團(tuán)）手中，華電工程（集團(tuán)）持股約80.63%。另有8名小股東，其中7家為投資公司持股比例普遍在1%到4%，最后一家為上海某設(shè)備公司，持股最少，為0.48%。</p><p>　　HD重工的董事長由華電工程（集團(tuán)）有限公司董事長孫青松兼任，主要的董事會成員與公司高管層重合。</p><

84、p><b>　?。ㄋ模┤藛T結(jié)構(gòu)</b></p><p>　　HD重工的人員結(jié)構(gòu)按照基礎(chǔ)性活動和支持性活動劃分可分為：基本活動人員，包括項(xiàng)目銷售人員、工程技術(shù)人員、現(xiàn)場執(zhí)行人員；支持活動人員，包括財(cái)務(wù)人員、人力資源管理人員、政工人員、技術(shù)研發(fā)人員、成本控制人員、商務(wù)人員、法務(wù)人員等。其中基本活動人員人數(shù)比例大約占總數(shù)的60%以上。</p><p>　　二、HD重工

85、法律風(fēng)險管理現(xiàn)狀及問題</p><p>　　2014年1月，華電集團(tuán)及華電工程（集團(tuán)）響應(yīng)國家號召，針對2013年度工作開展“法律體檢”活動。而作為下級企業(yè)的HD重工也是該次活動的一部分。雖然應(yīng)上級公司的要求參與了“法律體檢”活動，但是體檢報告內(nèi)容空洞，流于表面。HD重工的法務(wù)管理依舊扮演著老國企法務(wù) “救火隊(duì)”的角色，不能在事前對法律風(fēng)險進(jìn)行有效地識別和防控，一旦產(chǎn)生糾紛，首選的解決方式也是先由事業(yè)部“內(nèi)部消化

86、”?？傮w而言，HD重工并沒有建立一個完整的法律風(fēng)險管理體系。</p><p>　?。ㄒ唬┎煌晟频臋C(jī)構(gòu)與人員配置</p><p>　　1、總法律顧問未發(fā)揮作用</p><p>　　HD重工屬于中央企業(yè)重要子公司，依照國資委相關(guān)政策，其應(yīng)當(dāng)建立總法律顧問制度。HD重工的總法律顧問為戴XX，其職位為分管規(guī)劃發(fā)展部及證券與法律事務(wù)部的副總經(jīng)理，兼任董事會秘書。但是，這位副總

87、經(jīng)理并非法律專業(yè)出身，在HD重工成立之前在華電（工程）集團(tuán)擔(dān)任資產(chǎn)管理部主任。其在公司法律事務(wù)管理中更多是一種形式上的管理，工作重心更加偏重公司戰(zhàn)略發(fā)展，而非公司法律風(fēng)險防范體系的建設(shè)和領(lǐng)導(dǎo)。</p><p>　　2、無獨(dú)立法務(wù)部門，法務(wù)人員不足</p><p>　　在HD重工中負(fù)責(zé)處理日常法律事務(wù)的是證券與法律事務(wù)部，該部門是在2011年HD重工為上市做準(zhǔn)備而更名并大幅度組織機(jī)構(gòu)調(diào)整時才

88、從工程管理部分離出來的部門。由于是為了上市而分立的部門，因此該部門除了日常的項(xiàng)目及合同審查和糾紛處理以外，大部分的人員與精力是在證券融資方面。該部門負(fù)責(zé)法律事務(wù)方面工作的主要工作者有：部門副部長一名，進(jìn)入HD重工之前為資深律師；法務(wù)人員三名，均有司法職業(yè)資格證。</p><p>　　作為一家年?duì)I業(yè)額超過40億元的大型企業(yè)，項(xiàng)目金額普遍超過千萬，卻沒有一個單獨(dú)的法務(wù)部門，并且從負(fù)責(zé)人到辦事員工只有4人，這與公司規(guī)模

89、極不相稱。雖然針對不同金額的合同對各個法務(wù)人員進(jìn)行了分工，但是這種分工是粗糙的。公司大部分合同的金額集中在1000萬至5000萬這一檔次，但僅有一人負(fù)責(zé)，工作量過大，很難保證工作的深度和質(zhì)量。</p><p>　　3、其他人員權(quán)責(zé)不明，專業(yè)素質(zhì)較低</p><p>　　除上述人員外，作為一個完整的法律管理工作體系，在各個事業(yè)部中還有一部分人員歸屬商務(wù)工作人員，但在項(xiàng)目招投標(biāo)和合同擬定過程中

90、配合事業(yè)部的銷售人員、技術(shù)人員進(jìn)行相關(guān)文件的合規(guī)審查，并在項(xiàng)目執(zhí)行階段配合執(zhí)行人員與合同向?qū)Ψ竭M(jìn)行糾紛的溝通解決。這部分人員被稱為商法專員，普遍自學(xué)相關(guān)民商事法律法規(guī)，部分人員考取了企業(yè)法律顧問資質(zhì)。</p><p>　　在實(shí)際工作當(dāng)中，公司法律風(fēng)險的控制是由這一部分人員進(jìn)行的。但這本身就存在非常重大的隱患。首先，這些商法專員并非法學(xué)專業(yè)出身，而是通過公司內(nèi)部調(diào)崗由銷售崗位或商務(wù)秘書崗位調(diào)整過來，法律知識全部是通

91、過自學(xué)獲取。在實(shí)際工作中，他們的專業(yè)水平很難滿足需要。其次，由于這些商法專員被歸屬于事業(yè)部中的商務(wù)人員，他們審查標(biāo)書及合同的行為僅僅是配合項(xiàng)目經(jīng)理和其他項(xiàng)目工作人員的工作，對合同的修改僅有建議的權(quán)力，既不做主也不負(fù)責(zé)，工作熱情和責(zé)任感很難保證。</p><p>　?。ǘ┤鄙亠L(fēng)險防范的合同管理</p><p>　　HD重工在招投標(biāo)及合同簽訂履行過程中缺少法務(wù)人員的有效參與，也沒有采取任何的

92、法律風(fēng)險管理工作，依舊只是完成了傳統(tǒng)法務(wù)工作中最基礎(chǔ)的合規(guī)審查。</p><p>　　1、合同前期缺少風(fēng)險預(yù)防</p><p>　　依據(jù)公司在《投標(biāo)和銷售合同簽訂、移交工作程序》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)合同管理的通知》等文件中的規(guī)定，商法人員和法務(wù)人員在投標(biāo)評審會及合同評審會中對項(xiàng)目的合規(guī)性進(jìn)行把關(guān)。在項(xiàng)目的銷售人員接洽該項(xiàng)目并購買標(biāo)書后，事業(yè)部的商法人員將先一步就標(biāo)書內(nèi)容進(jìn)行有關(guān)法律法規(guī)和政策

93、合規(guī)的審查工作，并形成《投標(biāo)異議意見》報給證券與法律事務(wù)部，法務(wù)人員結(jié)合《意見》和標(biāo)書再形成該部門的《意見》在投標(biāo)評審會上提出并進(jìn)行討論。討論后的結(jié)果將以標(biāo)書附件中的《投標(biāo)異議》形式反應(yīng)給招標(biāo)方。中標(biāo)后，《異議》中的修改將直接體現(xiàn)在合同中。簽訂合同過程中，通常法務(wù)人員不會參與談判，而是在公司內(nèi)部的項(xiàng)目合同評審會中提出意見。同時，不同標(biāo)的額的合同，審查人員也不同，通常劃分為五檔：500萬以下；500至1000萬；1000至5000萬；50

94、00萬至1億；1億以上。其中1億以上的合同將由上級公司審核。</p><p>　　合同談判過程中法務(wù)人員介入太少，除非談判對方有律師出席，否則HD重工是不會派出法務(wù)人員參與談判過程的。而參與事前信息收集和談判的主要是銷售人員和技術(shù)人員，談判的內(nèi)容僅集中在合同的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，如價格和技術(shù)指標(biāo)等。合同可能涉及的法律風(fēng)險方面缺少最基本的風(fēng)險識別，對于合同的修改與解除、違約責(zé)任以及爭議解決方式等法律內(nèi)容很少涉及。當(dāng)對方提出要

95、求時，公司的談判人員也不會特意堅(jiān)持使用公司內(nèi)部編寫的合同樣本。如此一來，經(jīng)常會在對方提供的合同中出現(xiàn)明顯不利的條款。</p><p>　　2、合同執(zhí)行缺少法律風(fēng)險的監(jiān)控</p><p>　　在項(xiàng)目執(zhí)行階段，公司與業(yè)主、分包商、供應(yīng)商就合同具體的執(zhí)行情況發(fā)生異議時，通常由項(xiàng)目經(jīng)理與對方溝通并最終形成合意，進(jìn)而簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議將不再專門召開會議討論，由法務(wù)人員審核后直接蓋合同章，不會特意

96、對其中的法律風(fēng)險事件進(jìn)行監(jiān)控。</p><p>　　合同在履行階段產(chǎn)生糾紛，可能是對方違反合同約定，也有可能是公司自己違反約定。HD重工在合同履行的過程也缺乏必要的法律風(fēng)險監(jiān)督與控制。在現(xiàn)場，負(fù)責(zé)監(jiān)督合同履行的是項(xiàng)目經(jīng)理本身，也就是說賽場上的運(yùn)動員在給自己打分。即使不提合同履行監(jiān)督人員的主觀積極性問題，僅在法律的專業(yè)角度而言也不可能有效地發(fā)現(xiàn)和控制在合同履行階段產(chǎn)生的法律風(fēng)險。</p><p&

97、gt;　　而在履行時產(chǎn)生糾紛，雙方通過各種手段達(dá)成和解后往往并不能及時簽訂補(bǔ)充協(xié)議或新的有效合同。和解無法及時落到紙面形成證據(jù)，時常成為最后退場結(jié)款時相互扯皮的原因。</p><p><b>　　3、合同歸檔混亂</b></p><p>　　在每年的年初，公司會定期清理上一年的合同執(zhí)行情況，對簽訂后未履行，并且以后也不再履行的合同進(jìn)行集中清理，或變更、或解除，作廢的合

98、同原件集中到證券與法律事務(wù)部銷毀。</p><p>　　即使公司進(jìn)行了規(guī)定，但由于缺少負(fù)責(zé)的人員，而之前合同管理的混亂局面，一年一度的合同清理活動不能從實(shí)質(zhì)上達(dá)到合同管理提高效率、減少損失的目的。相反，由于缺少必要的罰則，這種清理活動反而成為了一年一度“既往不咎”的好機(jī)會。合同管理整個過程中出現(xiàn)的法律風(fēng)險沒有得到有效地反饋和總結(jié)，公司的法律風(fēng)險管理水平也得不到絲毫的提高。</p><p>

99、　?。ㄈ└唢L(fēng)險的糾紛解決機(jī)制</p><p>　　糾紛解決在以風(fēng)險預(yù)防控制為主要思想的法律風(fēng)險管理工作中雖然并非主要研究的對象，但是在一個企業(yè)的法務(wù)工作中畢竟還是主要內(nèi)容。同時，一個企業(yè)的法律糾紛情況也是其開展法律風(fēng)險管理的重要前提。因此，在本段內(nèi)容中還是要進(jìn)行簡單的介紹。</p><p>　　HD重工在糾紛處理上一直秉持商家“以和為貴”的思想，在項(xiàng)目執(zhí)行和收尾階段產(chǎn)生糾紛時通常采用現(xiàn)場

100、執(zhí)行人員溝通調(diào)解的方式。當(dāng)糾紛雙方在現(xiàn)場可以達(dá)成一致時，則通過簽訂補(bǔ)充協(xié)議的方式解決。這類糾紛的數(shù)量幾乎無法統(tǒng)計(jì)。當(dāng)糾紛不能在現(xiàn)場達(dá)成一致，或糾紛對方主動提出與公司進(jìn)行公函或律師函往來的，則由事業(yè)部的商法專員及項(xiàng)目經(jīng)理通過公函或律師函溝通，最終達(dá)成一致后簽訂補(bǔ)充協(xié)議或執(zhí)行協(xié)議。根據(jù)公司在2013年法律體檢報告中顯示，此類糾紛的數(shù)量8起，其中信息管理部一起，其余7起均為物料輸送事業(yè)部，其他事業(yè)部由于業(yè)務(wù)客戶大多是同一系統(tǒng)內(nèi)的公司（如華電工

101、程、曹妃甸子公司等）糾紛和解不會采用正式的公函往來。</p><p>　　同時值得注意的一點(diǎn)，由于HD重工的主要供應(yīng)商和主要客戶都為國有企業(yè)，甚至是同一系統(tǒng)的兄弟公司，并且總承包工程的工期很長，彼此會有很多機(jī)會合作，因此產(chǎn)生糾紛時很少運(yùn)用訴訟的手段解決問題。而在公司內(nèi)部勞動用工方面的糾紛也非常少。近三年，由于HD重工準(zhǔn)備上市，為了保證上市相關(guān)審查時沒有不良記錄，從公司高管層面到現(xiàn)場執(zhí)行層面，全公司統(tǒng)一思想努力避免

102、訴訟案件發(fā)生，一切糾紛都采用和解的方式解決。</p><p>　　從上述介紹可以看出，HD重工糾紛的解決還是以事業(yè)部人員為主，而非法務(wù)人員，甚至絕大部分時候公司的法務(wù)人員是不知道糾紛存在的。糾紛的產(chǎn)生究竟是因?yàn)榧夹g(shù)原因、人員執(zhí)行能力原因，還是法律原因，管理層很難形成清晰的印象。糾紛解決后的反饋沒有了，總結(jié)和反思就無從談起。同時，“以和為貴”的糾紛解決思想也并不能真正發(fā)揮作用，由妥協(xié)和讓步帶來的和解無法阻止對方企業(yè)

103、在合同中設(shè)計(jì)陷阱。HD重工現(xiàn)有的法律糾紛解決思路給其增加了非常多的法律風(fēng)險發(fā)生可能。</p><p>　　三、HD重工法律風(fēng)險管理存在問題的成因分析</p><p>　　老牌國企在管理上經(jīng)常會出現(xiàn)“重生產(chǎn)輕管理”問題，而較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力帶來的強(qiáng)勢市場地位，也使得它們并不擔(dān)心利潤，面對法律風(fēng)險的時候常會因?yàn)橐环N不合理的“賠得起、怕麻煩”的心態(tài)而選擇對風(fēng)險視而不見。而舊有的管理思維不打破，新的、

104、更加適應(yīng)市場變化的管理制度就無法建立。陳舊的管理體制和思想使得公司在結(jié)構(gòu)設(shè)置和人員投入上存在巨大不足，因此產(chǎn)生了種種的問題。而HD重工最大的問題就是法務(wù)管理手段落后，沒有真正地開展法律風(fēng)險管理。</p><p>　　（一）公司領(lǐng)導(dǎo)不重視，員工普遍缺乏法律風(fēng)險意識</p><p>　　從公司的組織結(jié)構(gòu)、人員比例就可以清楚地看出HD重工領(lǐng)導(dǎo)層對公司管理的定位依舊保持在老國企 “重業(yè)務(wù)輕管理”

105、的思路中，對于企業(yè)風(fēng)險的體系化管理重視遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，也沒有清晰的法律風(fēng)險的概念，對政府有關(guān)法律風(fēng)險管理的政策和集團(tuán)母公司法律風(fēng)險管理活動的意義缺乏深刻的認(rèn)識，具體的政策和活動在HD重工只能淪為紙面上“泛泛而談”。在進(jìn)行公司決策時，領(lǐng)導(dǎo)層也僅僅關(guān)注是否能夠拿到業(yè)務(wù)，而忽視可能存在的法律風(fēng)險。同時，國有企業(yè)較為固化的管理結(jié)構(gòu)決定了公司的管理權(quán)界限很難被打破。因此，總法律顧問在公司管理層中也得不到應(yīng)有的重視。</p><p&g

106、t;　　所謂的“上有所好下必甚焉”，領(lǐng)導(dǎo)對業(yè)績的最求和對法律風(fēng)險的忽視，使得下層的業(yè)務(wù)人員對工作的態(tài)度更加傾向業(yè)績而不管可能存在的法律風(fēng)險?！耙员M一切可能拿項(xiàng)目”，在公司業(yè)績要求下，一線銷售人員在工作中有許多做法存在極大的法律隱患，但是他們卻不以為意，認(rèn)為這些做法是行業(yè)內(nèi)的普遍現(xiàn)象，是“潛規(guī)則”，一些銷售人員即使認(rèn)識到這些風(fēng)險也只能無奈地選擇無視。</p><p>　　不僅是銷售部門的人員缺乏法律風(fēng)險意識，現(xiàn)場執(zhí)

107、行部門、公司職能部門人員，甚至是法務(wù)人員對法律風(fēng)險的意識都十分缺乏。投標(biāo)和簽訂合同時雖有法務(wù)人員審核，但是這種審核是被動的，局限于紙面的，并且全部依賴于法務(wù)人員的專業(yè)素質(zhì)，主觀因素過高。而其他員工對于法律風(fēng)險就更談不上有認(rèn)識了，即使發(fā)生了風(fēng)險事件也懵然不知，直到損失或糾紛發(fā)生，也不過是協(xié)商妥協(xié)。以上種種都使得HD重工在全體人員不知不覺中損失了大量利潤。</p><p>　?。ǘ┙M織結(jié)構(gòu)不健全，缺少專業(yè)人才<

108、;/p><p><b>　　1、組織結(jié)構(gòu)不健全</b></p><p>　　組織結(jié)構(gòu)是與公司經(jīng)營管理制度相對應(yīng)的，而制度的執(zhí)行要依靠充足并專業(yè)的人才。雖然是由于公司在為上市做準(zhǔn)備，因此法律事務(wù)的工作與證券融資的工作在同一個部門，但是這也恰恰說明了，公司對法律事務(wù)的不重視。一個獨(dú)立的，并且受到公司領(lǐng)導(dǎo)層重視，在公司決策時擁有話語權(quán)的法律事務(wù)部門，是公司開展法律風(fēng)險管理工作的