淺談業(yè)主方的反索賠管理畢業(yè)論文

1、<p><b>　　畢 業(yè) 論 文</b></p><p>　　2010 年 5 月 7 日</p><p>　論文題目淺談業(yè)主方的反索賠管理</p><p>　院 系</p><p>　專 業(yè)工程管理</p><p>　姓 名</p>

2、<p>　學(xué) 號(hào)</p><p>　起訖日期</p><p>　指導(dǎo)教師</p><p>　　淺談業(yè)主方的反索賠管理</p><p><b>　　摘要</b></p><p>　　在工程實(shí)踐中，提起索賠，一般指的都是施工索賠，即承包商向業(yè)主提出的索賠，而業(yè)主向承包商提出的索賠卻很少

3、見。究其原因，主要是在建設(shè)工程中，業(yè)主往往處于較為有利的地位，承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)比承包商少，這就必然導(dǎo)致承包商過多地利用索賠來保護(hù)自己，減少自己的風(fēng)險(xiǎn)，增大自己的利益；但工程中業(yè)主和承包商作為兩個(gè)獨(dú)立的利益主體，都有使自己利益最大化的要求。因此，業(yè)主也應(yīng)重視索賠工作，不能因?yàn)樵谒髻r中作為優(yōu)勢(shì)方，就不屑于利用索賠來維護(hù)自己的合法權(quán)益，而只是消極被動(dòng)地回?fù)羰┕に髻r。本文就業(yè)主反索賠的要?jiǎng)t、作用、常見的反索賠情況、反索賠的目的及防范進(jìn)行概述。并注意反

4、索賠的基本流程和幾個(gè)注意方面。</p><p>　　關(guān)鍵詞：反索賠 工程索賠 業(yè)主</p><p>　　On the owner side of the counter claims management</p><p><b>　　Abstract</b></p><p>　　In engineering

5、practice, a claim generally refers to all construction claims,that the contractor claims from the owners, the owners claim to the contractor is very rare. The root causes, primarily in construction, the owners are often

6、more favorable to the position in, the risks far contractors shao, which Biran lead to excessive Liyongsuopei contractors to protect themselves, Jian Shao own risk, increase their interests; but project owners and contra

7、ctors as two separate subjects of interest, a</p><p>　　Key words: claim construction ，claim against，the owners</p><p><b>　　目錄</b></p><p><b>　　摘要I</b></p&

8、gt;<p>　　AbstractII</p><p><b>　　第一章 緒論1</b></p><p>　　1.1問題的提出1</p><p>　　1.2業(yè)主反索賠管理的現(xiàn)狀及對(duì)策2</p><p>　　1.2.1業(yè)主反索賠的現(xiàn)狀2</p><p>　　1.2.2

9、業(yè)主反索賠的對(duì)策3</p><p>　　第二章 業(yè)主施工索賠管理概述6</p><p>　　2.1反索賠的概念6</p><p>　　2.2反索賠的實(shí)施要?jiǎng)t6</p><p>　　2.2.1業(yè)主反索賠原則6</p><p>　　2.2.2業(yè)主反索賠的實(shí)施8</p><p>

10、　　2.2.3業(yè)主反索賠的意義9</p><p>　　2.3工程施工反索賠的作用10</p><p>　　第三章 業(yè)主在工程項(xiàng)目中的反索賠管理11</p><p>　　3.1業(yè)主常見反索賠情況11</p><p>　　3.1.1工程拖期反索賠11</p><p>　　3.1.2施工缺陷反索賠12&

11、lt;/p><p>　　3.1.3其他原因引起的反索賠12</p><p>　　3.2反索賠的具體做法13</p><p>　　3.3業(yè)主反索賠的目的及防范14</p><p>　　3.3.1業(yè)主反索賠的目的14</p><p>　　3.3.2業(yè)主反索賠的防范14</p><p>

12、　　3.4反索賠的流程18</p><p>　　3.5反索賠把握的幾方面19</p><p><b>　　結(jié)束語21</b></p><p><b>　　參考文獻(xiàn)22</b></p><p><b>　　致謝23</b></p><p>&l

13、t;b>　　第一章 緒論</b></p><p><b>　　1.1問題的提出</b></p><p>　　改革開放以來，我國(guó)建筑市場(chǎng)不斷發(fā)展完善，國(guó)外先進(jìn)的項(xiàng)目管理理論被不斷引進(jìn)，索賠理論和成功工程案例在中國(guó)市場(chǎng)陸續(xù)得到介紹、分析、采用。國(guó)內(nèi)很多承包商就工程索賠管理方面在國(guó)內(nèi)外工程承包領(lǐng)域均積累了豐富的成功經(jīng)驗(yàn)。隨著我國(guó)建筑承發(fā)包市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈

14、，低價(jià)奪標(biāo)是當(dāng)前的主要趨勢(shì)。承包商往往采用首先低價(jià)中標(biāo)，然后在項(xiàng)目實(shí)施過程中千方百計(jì)提出各種索賠請(qǐng)求的策略，利用業(yè)主方索賠管理水平不高、經(jīng)驗(yàn)不足的缺陷，最終達(dá)到盈利的目的。相對(duì)索賠經(jīng)驗(yàn)豐富的承包商而言，我國(guó)業(yè)主方的索賠管理水平要落后得多。從理論研究看，目前基本上所有的理論資料，都是從承包商的角度來談索賠管理;從實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)看，我國(guó)業(yè)主方的索賠管理也還處于初級(jí)水平。</p><p>　　1、我國(guó)業(yè)主方和承包商就索賠管理

15、而言不處于同樣的起跑線，我國(guó)承包商接觸索賠管理的概念比業(yè)主方要早，相對(duì)而言有較為豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。從1979年我國(guó)成立第一家專門從事對(duì)外承包工程的專業(yè)公司一一中國(guó)建筑總公司起，近二十年來，我國(guó)對(duì)外工程承包與勞務(wù)輸出事業(yè)取得了顯著的成績(jī)。已經(jīng)在180多個(gè)國(guó)家和地區(qū)累計(jì)簽訂合同總金額超過717億美元，已有27家公司躋身全球225家最大國(guó)際工程公司行列，從而在海外工程項(xiàng)目承包市場(chǎng)中占有一定的份額。我國(guó)承包商經(jīng)過國(guó)際工程承包市場(chǎng)近二十年的摸爬滾打

16、，掌握了較豐富的國(guó)際工程管理經(jīng)驗(yàn)，尤其是索賠管理的經(jīng)驗(yàn)，培養(yǎng)了大量懂得索賠管理的人才。這些人才如果進(jìn)入國(guó)內(nèi)承包市場(chǎng)，將大大提高承包商的索賠管理水平。</p><p>　　2、我國(guó)業(yè)主方除了面對(duì)本國(guó)承包商外，還必須面對(duì)長(zhǎng)期從事國(guó)際工程承包，具有豐富索賠管理經(jīng)驗(yàn)的國(guó)外承包商。二十世紀(jì)八十年代中期以來，我國(guó)利用國(guó)際金融組織、國(guó)際商業(yè)銀行、國(guó)際開發(fā)銀行及外國(guó)政府貸款開發(fā)了一大批交通、能源、農(nóng)業(yè)環(huán)保等項(xiàng)目。進(jìn)行國(guó)際性招標(biāo)一

17、方面是因?yàn)橘J款機(jī)構(gòu)(國(guó)際金融組織、國(guó)際商業(yè)銀行等)的要求，另一方面是因?yàn)閲?guó)際性招標(biāo)可以降低成本、提高質(zhì)量、縮短工期。近幾年來我國(guó)境內(nèi)的國(guó)家招標(biāo)項(xiàng)目數(shù)量一直居世界各國(guó)之一前列，而且還將繼續(xù)增多。在這樣的背景下，國(guó)外的工程承包公司紛紛把目光瞄準(zhǔn)中國(guó)市</p><p>　　場(chǎng)。1999年世界上250家大承包商中就有106家進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，這一數(shù)目隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)，一直有增多的趨勢(shì)因此，研究業(yè)主方的施工索賠管理，是提

18、高我國(guó)業(yè)主方索賠管理工作水平，保護(hù)我國(guó)投資者利益，深化我國(guó)建筑業(yè)改革，推動(dòng)我國(guó)建筑業(yè)與國(guó)際接軌的大勢(shì)所趨。</p><p>　　1.2業(yè)主反索賠管理的現(xiàn)狀及對(duì)策 </p><p>　　1.2.1業(yè)主反索賠的現(xiàn)狀</p><p>　　索賠是指在合同的實(shí)施過程中，合同一方因非自身因素或?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同所規(guī)定的義務(wù)而受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害時(shí)，向?qū)Ψ教岢鼋o予

19、賠償或補(bǔ)償要求的行為。索賠實(shí)質(zhì)上是業(yè)主和承包商對(duì)相互之間承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的再分配。索賠問題，雖然大量發(fā)生在承包商向業(yè)主的索賠，但也往往發(fā)生業(yè)主向承包商索賠的情況，我們通常稱之為反索賠。業(yè)主對(duì)承包商的反索賠包括兩個(gè)方面：一是對(duì)承包商提出的索賠要求進(jìn)行分析、評(píng)審和修正，否定其不合理的要求，使自己不受或少受損失；二是對(duì)承包商工期延誤、施工質(zhì)量缺陷等應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任向他提出索賠，以減少向承包商支付的款項(xiàng)。</p><p>　　1．

20、業(yè)主反索賠管理的問題</p><p>　　長(zhǎng)期以來我國(guó)各建設(shè)單位乃至建筑界對(duì)工程反索賠不夠重視，理論界也一直把研究重點(diǎn)放在承包商的索賠管理方面，業(yè)主反索賠管理長(zhǎng)期處于低下水平。</p><p>　?。?）業(yè)主對(duì)反索賠的認(rèn)識(shí)不強(qiáng)業(yè)主在選擇承包商時(shí)，一般都經(jīng)過直接或間接的考察，認(rèn)為較滿意時(shí)才允許其參加投標(biāo)。正常情況下，只要承包商施工技術(shù)和管理不出現(xiàn)大的失誤，施工質(zhì)量和工期一般都能達(dá)到要求，被索

21、賠的違約一般較少發(fā)生。所以，反索賠的發(fā)生概率較低，故業(yè)主不會(huì)對(duì)反索賠投入很大的精力去研究和探討，等發(fā)生反索賠事件時(shí)才發(fā)現(xiàn)己方的經(jīng)驗(yàn)不夠、準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致?lián)p失的產(chǎn)生。</p><p>　?。?）業(yè)主的索賠防范意識(shí)不強(qiáng)</p><p>　　相對(duì)于承包商來說，我國(guó)業(yè)主方的索賠管理意識(shí)和水平要落后很多。在實(shí)際工程建設(shè)中，業(yè)主的索賠防范意識(shí)不強(qiáng)，在建筑工程施工現(xiàn)場(chǎng), 業(yè)主往往沒有索賠經(jīng)驗(yàn)豐富的專門人員

22、，也很少專門配備為索賠管理做準(zhǔn)備的人員, 而大多是在索賠事件出現(xiàn)后臨時(shí)安排人員,臨時(shí)現(xiàn)抓資料,造成倉(cāng)促應(yīng)付，對(duì)承包人的索賠報(bào)告無力反駁，最終造成工程造價(jià)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出合同中標(biāo)價(jià)。</p><p>　?。?）業(yè)主的先索賠意識(shí)薄弱</p><p>　　先索賠意識(shí)薄弱也是我國(guó)業(yè)主反索賠管理不容忽視的問題。在業(yè)主和承包商同時(shí)存在違約責(zé)任時(shí)，有經(jīng)驗(yàn)的業(yè)主會(huì)首先提出反索賠要求，使自己占據(jù)索賠的主動(dòng)權(quán)，令承包

23、商忙于應(yīng)付業(yè)主提出的索賠要求，并在心理上處于劣勢(shì)，為業(yè)主最后的索賠處理留有平衡的砝碼。這對(duì)業(yè)主來說是十分重要的，而我國(guó)業(yè)主的先索賠意識(shí)薄弱，往往令其在違約事件發(fā)生后首先不考慮對(duì)方是否也有責(zé)任，而是一味的準(zhǔn)備應(yīng)付對(duì)方提出的索賠要求，使自己處于盲目防守的被動(dòng)地位[1]</p><p>　　2. 加強(qiáng)業(yè)主反索賠管理的對(duì)策</p><p>　　工程建設(shè)中的反索賠直接關(guān)系到業(yè)主方（建設(shè)單位）的利益，

24、關(guān)系到工程能否順利完成。所以建設(shè)單位必須重視反索賠管理，提高反索賠水平。</p><p>　?。?）強(qiáng)化管理，降低索賠風(fēng)險(xiǎn)</p><p>　　招投標(biāo)管理方面。進(jìn)一步加強(qiáng)規(guī)范設(shè)計(jì)、監(jiān)理和施工過程的招投標(biāo)，樹立全面的招投標(biāo)理念，把設(shè)計(jì)和監(jiān)理推向市場(chǎng)，并對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)行監(jiān)理，進(jìn)一步監(jiān)督設(shè)計(jì)的質(zhì)量和進(jìn)度。杜絕邊施工邊設(shè)計(jì)，不給承包商因?yàn)楣こ套兏@得大量的索賠機(jī)會(huì)。</p><p&

25、gt;　?。?）合同條款的內(nèi)涵，簽訂內(nèi)容全面、切實(shí)可行的合同，要充分考慮到工程在未來建設(shè)和結(jié)算中的各種可能的風(fēng)險(xiǎn)，把工程建設(shè)管理緊扣在合同之內(nèi)。對(duì)索賠費(fèi)用的結(jié)算原則作明確的規(guī)定，以保證索賠部分的利潤(rùn)水平與投標(biāo)價(jià)相當(dāng)。</p><p>　　1.2.2業(yè)主反索賠的對(duì)策</p><p>　　這些年，隨著招投標(biāo)工作在我國(guó)的開展，建筑工程中的索賠行為時(shí)有發(fā)生。施工單位奪標(biāo)后，通過現(xiàn)場(chǎng)考察，對(duì)招標(biāo)文

26、件中的合同條件和圖紙進(jìn)行詳盡分析研究，尋找項(xiàng)目實(shí)施過程中可能出現(xiàn)的一切索賠機(jī)會(huì)。試圖通過索賠獲得額外利潤(rùn)。在這種情況下，作為建設(shè)單位的甲方，一方面在建設(shè)過程中必須按照自己的義務(wù)做好自己的工作；另一方面，還得防止施工單位從不同角度提出施工索賠要求，針對(duì)施工單位的索賠進(jìn)行反索賠。建筑工程施工項(xiàng)目繁多復(fù)雜，合同履行過程中在簽約時(shí)所沒考慮到的因素時(shí)有發(fā)生。即合同中留下活口方面便是索賠行為的開始。因此，施工中或多或少要發(fā)生索賠事宜。對(duì)甲方來說，反

27、索賠可以減少或防止損失的發(fā)生。如果不能進(jìn)行有效的反索賠，不能合理，合法地推卸自己對(duì)索賠事件的責(zé)任，就必須滿足索賠方的要求，支付賠償費(fèi)，使自己蒙受損失。有效地防止對(duì)方索賠是一種積極的辦法。具體可采用以下幾點(diǎn)：[9]</p><p>　　1. 預(yù)防自己違約。嚴(yán)格執(zhí)行合同，使對(duì)方找不到索賠的理由和根據(jù)。這樣，甲乙雙方不出現(xiàn)爭(zhēng)執(zhí)，乙方就不可能提出索賠。</p><p>　　2.出現(xiàn)索賠事件后，做兩

28、手準(zhǔn)備。一邊在索賠事件發(fā)生后，應(yīng)積極收集證據(jù)，準(zhǔn)備向?qū)Ψ剿髻r；同時(shí)還應(yīng)準(zhǔn)備反擊對(duì)方的反索賠。</p><p>　　3. 先發(fā)制人，首先提出索賠，在施工合同履行過程中，索賠事件的發(fā)生，往往與建設(shè)單位，施工單位有關(guān)。在這種情況下，首先提出索賠，先發(fā)制人，會(huì)收到較好效果。因?yàn)?，盡早提出索賠，可以防止超過索賠期限而喪失索賠機(jī)會(huì)。爭(zhēng)取在索賠中處于有利地位并為最終索賠問題的解決留下余地。如果索賠事件的發(fā)生是由于甲乙雙方的過錯(cuò)

29、造成的，在索賠問題解決過程中雙方都必須做出讓步。在這種情況下，首先提出索賠的一方占有力地位，占了先機(jī)。有效地索賠，可在施工合同履行過程中爭(zhēng)取主動(dòng)。如果不能進(jìn)行有效措施，常常會(huì)處于被動(dòng)局面， 進(jìn)而影響施工和管理。及時(shí)進(jìn)行反索賠，抓住時(shí)機(jī)，爭(zhēng)取主動(dòng)。以往許多工程索賠過程中可發(fā)現(xiàn)：甲方可在反索賠過程中發(fā)現(xiàn)可向乙方違約罰款或扣款的機(jī)會(huì)， 變不利因素為有利因素。不論是國(guó)際或國(guó)內(nèi)的承包工程，索賠是雙向的。施工單位的違約有各種不同情況，有時(shí)是全部或部

30、分不履行合同，有時(shí)是不按期履行合同。對(duì)承包商違約行為經(jīng)監(jiān)理工程師證明后，建設(shè)單位可以按照合同相應(yīng)規(guī)定的處理辦法進(jìn)行處罰。乙方違約行為大致可表現(xiàn)為以下幾種：</p><p>　　1). 由于施工單位引起的工期拖延。施工單位由于自身的原因如施工組織設(shè)計(jì)不當(dāng)，施工過程管理不當(dāng)，未能在合同規(guī)定的期限內(nèi)完成工程。建設(shè)單位有權(quán)就拖延工期問題提出罰款。</p><p>　　2). 施工缺陷。施工單位由于

31、質(zhì)量問題造成工程缺陷時(shí)，建設(shè)單位有權(quán)對(duì)由此而引起的損失提出索賠要求。施工單位除了應(yīng)該按監(jiān)理工程師指示自費(fèi)修補(bǔ)缺陷外，還須對(duì)質(zhì)量缺陷給業(yè)主造成的損失承擔(dān)責(zé)任。承包商不履行保險(xiǎn)費(fèi)用的索賠。承包商若未能按合同條款項(xiàng)目投保，業(yè)主投保后可按必要保險(xiǎn)費(fèi)用從應(yīng)付款項(xiàng)中扣除出來。</p><p>　　3). 其它。由于施工單位原因而造成建設(shè)單位支出額外費(fèi)用或遭受損失時(shí)。建設(shè)單位有權(quán)向施工單位提出索賠要求。針對(duì)這些乙方有可能出現(xiàn)的

32、問題，在乙方要求索賠同時(shí)。建設(shè)單位可以采取下列措施： 1.用建設(shè)方提出的索賠對(duì)抗施工方的索賠。雙方互作讓步，互不支付費(fèi)用； 2. 反駁對(duì)方索賠報(bào)告，找出理由和證據(jù)。證明對(duì)方的索賠報(bào)告不符合實(shí)際情況或不符合合同規(guī)定，計(jì)算不準(zhǔn)確，以減少自己的損失。如果乙方提出的索賠確實(shí)合理，甲方在認(rèn)定后需認(rèn)真核定索賠款項(xiàng)，反駁或修正其中款項(xiàng)數(shù)額，不至于多給了乙方賠款。索賠是工程中不可避免的。以上的反索賠措施在工作中很重要。即索賠與反索賠同時(shí)進(jìn)行；在索賠報(bào)告

33、中既有索賠，也有反索賠；反索賠報(bào)告中既有反索賠，也有索賠。這些措施并用會(huì)達(dá)到很好的效果。在今天， 施工單位的索賠意識(shí)加強(qiáng)了，問題也多起來，越來越受到社會(huì)重視。它牽涉到甲乙雙方的經(jīng)濟(jì)利益。因此，建設(shè)單位應(yīng)多掌握了解索賠策略與方法，以事實(shí)為根據(jù)，合同為準(zhǔn)繩，在實(shí)際工作中擁有多一些主動(dòng)權(quán)。</p><p>　　第二章 業(yè)主施工索賠管理概述</p><p>　　2.1反索賠的概念</p&g

34、t;<p>　　反索賠，顧名思義就是反駁、反擊或防止對(duì)方提出的索賠，不讓對(duì)方索賠成功或全部成功。在工程實(shí)施中，較多發(fā)生的情況是承包商遭受一定的損失向業(yè)主索賠，業(yè)主對(duì)承包商提交的索賠報(bào)告進(jìn)行審查分析，進(jìn)行“反索賠”。如果把索賠比作進(jìn)攻，那么反索賠就是防御和反攻。反索賠和索賠一樣需要講究策略，對(duì)于對(duì)方提出的合理的證據(jù)確鑿的索賠要求，應(yīng)當(dāng)本著實(shí)事求是的原則給予補(bǔ)償，不應(yīng)拿著業(yè)主的身份壓人，這樣才會(huì)有助于工程的順利實(shí)施，反擊則應(yīng)以

35、事實(shí)為根據(jù)法律（合同）為準(zhǔn)繩，反駁、拒絕對(duì)方不合理的索賠要求或索賠要求中的不合理部分。反索賠的內(nèi)容通常包括兩個(gè)方面：一是防止對(duì)方提出索賠；二是反擊或反駁對(duì)方的索賠要求。</p><p>　　按照《合 同法》和《建設(shè)工程施工合同》的規(guī)定，索賠應(yīng)是雙方面的在工程項(xiàng)目過程中，業(yè)主和承包商之間都可能有雙向的索賠及反索賠，例如承包商向業(yè)主索賠.則業(yè)主反索賠，同時(shí)業(yè)主又可能向承包商提出索賠，則承包商反索賠.而監(jiān)理工程師一方面

36、通過圓滿地工作防止索賠事件的發(fā)生，另一方面又必須妥善地解決合同雙方的各種索賠與反索賠問題，按照通常的習(xí)慣，我們把追回自方損失的手段作為索賠，把防止和減少向自己提出索賠的手段稱為反索賠。索賠 和 反 索賠是進(jìn)攻放防守的關(guān)系，在合同實(shí)施過程中，合同雙方都在進(jìn)行合同管理，都在尋找索賠機(jī)會(huì)，一經(jīng)干擾事件發(fā)生，都在企圖推卸自己的合同責(zé)任，都在企圖進(jìn)行索賠。不能進(jìn)行有效的反索賠，同樣蒙受損失，所以反索賠和索賠都具有同等重要的地位。</p>

37、;<p>　　2.2反索賠的實(shí)施要?jiǎng)t</p><p>　　2.2.1業(yè)主反索賠原則</p><p>　　反索賠的目的是防止或減少損失的發(fā)生。理想的結(jié)果應(yīng)是對(duì)方企圖索賠卻找不到己方的工作漏洞，找不到向己方索賠的根據(jù)；己方提出索賠時(shí)，對(duì)方無法推卸自己的合同責(zé)任，找不出反駁的理由。要想達(dá)到這樣的理想狀態(tài)，必須認(rèn)真研究反索賠和索賠的每個(gè)相關(guān)過程，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，制定出一套有效的措施

38、。并在實(shí)施中逐漸完善。[2]</p><p>　　1 在法律法規(guī)允許的條件下，簽訂有利于己方的合同，防止對(duì)方索賠</p><p>　　合同對(duì)己方是否有利，是一個(gè)基本而又重要的問題。因?yàn)槭┕こ邪贤菢I(yè)主雙方進(jìn)行索賠和反索賠的最直接的法律文件。如在已簽訂的合同中已存在單方面約束，責(zé)、權(quán)、利不平衡，以及隱含承擔(dān)較大的風(fēng)險(xiǎn)等，就可能從根本上限制或否定了己方提出索賠和反索賠的資格條件。業(yè)主在簽訂合

39、同時(shí)就應(yīng)建立反索賠和索賠意識(shí)，通過合同維護(hù)己方的正當(dāng)利益。認(rèn)真分析合同的每一條款是否公平，對(duì)日后提出索賠是否有利。研究如何制定能夠制約對(duì)方的條款來限制對(duì)方日后可能提出的索賠，緩解對(duì)方對(duì)己方的制約。使己方在合同階段就處于不被對(duì)方制約的有利地位。</p><p>　　2 認(rèn)真履行合同，防止自己違約簽訂了一個(gè)對(duì)己方有利的合同后，業(yè)主方應(yīng)按合同辦事，把精力放在改進(jìn)管理、提高效益上。通過有效的工程管理，排除干擾、減少損失、

40、搞好協(xié)作、不發(fā)生違約，防止扯皮事件發(fā)生，使對(duì)方找不到索賠的理由和根據(jù)。</p><p>　　3 發(fā)現(xiàn)己方違約，及時(shí)采取補(bǔ)救措施，減少損失己方違約正是對(duì)方提出索賠的機(jī)會(huì)。無論事后對(duì)方是否提出索賠，違約方都應(yīng)做好以下兩個(gè)方面的工作。</p><p>　?。?）發(fā)現(xiàn)己方違約后，應(yīng)及時(shí)采取補(bǔ)救措施，并客觀地向?qū)Ψ阶鞅匾慕忉?，以求獲得對(duì)方的諒解和寬容，使對(duì)方不再為此提出索賠。就目前國(guó)內(nèi)的情況來看，

41、對(duì)一些影響不大，經(jīng)濟(jì)損失較小，對(duì)方能夠諒解的簡(jiǎn)單違約事件雙方應(yīng)著眼于長(zhǎng)遠(yuǎn)的合作和主要目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，并不一定計(jì)較那些細(xì)小的索賠。</p><p>　　（2）己方違約后，應(yīng)及時(shí)收集有關(guān)資料，分析合同責(zé)任，測(cè)算損失數(shù)額，做到心中有數(shù)，以應(yīng)付對(duì)方可能提出的索賠。決不可待對(duì)方提出索賠后才恍然大悟，臨時(shí)安排人員，臨時(shí)現(xiàn)抓資料，被對(duì)方的索賠報(bào)告牽著鼻子走。</p><p>　　4 雙方都有違約責(zé)任時(shí)，以攻

42、為守，首先向?qū)Ψ教岢鏊髻r反索賠從整體上講是防守性的，但它卻是一種積極意識(shí)，有時(shí)則表現(xiàn)為以攻為守，爭(zhēng)取索賠中的有利地位。當(dāng)干擾事件錯(cuò)綜復(fù)雜，雙方責(zé)任都無法擺脫時(shí)，總不可能對(duì)等平分，己方要首先抓住時(shí)機(jī)提出索賠，則是反索賠主動(dòng)意識(shí)的體現(xiàn)。具體表現(xiàn)為：</p><p>　?。?）盡早提出索賠，防止超過索賠有效期限而失去索賠機(jī)會(huì)</p><p>　　（2）盡早提出索賠，這樣可體現(xiàn)本部門高水平的管理及

43、迅速反應(yīng)的能力。使對(duì) 方有一種被迫感和遲鈍感，在心理上處于劣勢(shì)。</p><p>　　（3）對(duì)方接到索賠報(bào)告后，必然要花費(fèi)精力和時(shí)間進(jìn)行分析研究，以尋找反駁的理由。這就使對(duì)方進(jìn)入己方思路考慮問題，己方則爭(zhēng)取到了主動(dòng)。</p><p>　?。?）為最終索賠的解決留有余地。這是因?yàn)樵谕ǔＧ闆r下，索賠的最終解決雙方都需讓步，首先提出索賠且額數(shù)較大者往往有利但應(yīng)本著實(shí)事求是的原則解決。</p

44、><p>　　5 反駁對(duì)方的索賠要求對(duì)方向己方提出索賠要求的報(bào)告時(shí)，必然會(huì)注明索賠的理由和證據(jù)。反駁對(duì)方的索賠要求就是利用己方所掌握的事實(shí)資料及合同文件，證明對(duì)方的索賠報(bào)告事實(shí)不準(zhǔn)確，索賠理由不充分，計(jì)算不正確，以減輕或否定己方應(yīng)負(fù)的合同責(zé)任，最終達(dá)到不受損失或少受損失的目的?；蛘咄ㄟ^分析其索賠報(bào)告，找出漏洞或失誤，讓對(duì)方重寫索賠報(bào)告。一旦發(fā)現(xiàn)第二次送來的索賠報(bào)告與第一次有不相一致地方時(shí)，即可提出索賠報(bào)告“自身相互矛

45、盾”，以此打擊其自信心，降低或否定其索賠額。在雙方都有責(zé)任的索賠事件中，而己方又掌握對(duì)方有不可推卸的責(zé)任情況下，可以通過己方也提出索賠來平衡對(duì)方的索賠要求。</p><p>　　2.2.2業(yè)主反索賠的實(shí)施</p><p>　　1.反駁承包方的索賠要求。</p><p>　　承包方提出索賠要求并提交索賠報(bào)告時(shí),必然會(huì)注明索賠的理由和證據(jù)。反駁承包方的索賠要求就是利用

46、自己所掌握的事實(shí)資料及合同文件,證明承包方的索賠報(bào)告事實(shí)不準(zhǔn)確、索賠理由不充分、索賠計(jì)算不正確,以減輕自己應(yīng)負(fù)的責(zé)任,最終達(dá)到自己不受損失或少受損失的目的。在雙方都有責(zé)任的索賠事件中,同時(shí)又掌握對(duì)方有不可推卸的責(zé)任的情況下,也可以用自己提出索賠來平衡承包方的索賠要求。[3]</p><p>　　2.反駁承包方的索賠報(bào)告。</p><p>　　工程實(shí)踐中,對(duì)承包方的索賠報(bào)告,必須進(jìn)行反駁,不

47、能直接地全盤地認(rèn)可。這是因?yàn)橥ǔＴ谒髻r報(bào)告中往往有如下問題存在:a. 承包方對(duì)施工合同的理解有錯(cuò)誤,僅從自身的利益和觀點(diǎn)出發(fā)解釋合同,對(duì)合同解釋有片面性,致使索賠理由不足;b. 索賠報(bào)告中所述索賠事件證據(jù)不足或沒有證據(jù);c. 索賠額的計(jì)算多估冒算,將自己應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和失誤也都納入其中等。反駁承包方的索賠報(bào)告,必須要進(jìn)行索賠理由分析、索賠事件的真實(shí)性分析、索賠事件的責(zé)任分析、索賠工期的計(jì)算分析、索賠額的計(jì)算分析等。索賠理由分析。盡量找到對(duì)

48、自己有利的合同條款,從而免除自己的責(zé)任,這樣就可能從根本上否定承包方的索賠要求。索賠事件的真實(shí)性分析。不真實(shí)、不肯定、沒有根據(jù)或僅出于猜測(cè)的事件是不能提出索賠的。進(jìn)行索賠事件的真實(shí)性分析要針對(duì)承包方索賠報(bào)告中的證據(jù)資料,并依據(jù)自己對(duì)合同跟蹤的結(jié)果[13]</p><p>　　索賠事件的責(zé)任分析。索賠事件的責(zé)任分析就是要分清楚合同雙方在索賠事件中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。索賠工期的計(jì)算分析。工期索賠在很大程度上也是為了費(fèi)用索賠

49、。首先劃清施工進(jìn)度拖延的責(zé)任;其次分析被延誤的工作是否屬于施工進(jìn)度計(jì)劃關(guān)鍵線路上的內(nèi)容;最后進(jìn)行工期索賠的計(jì)算分析,工期索賠的計(jì)算主要有網(wǎng)絡(luò)圖分析和比例計(jì)算法兩種。索賠額的計(jì)算分析。進(jìn)行索賠額計(jì)算的分析重點(diǎn)在于分析索賠費(fèi)用原始數(shù)據(jù)的來源是否正確,分析索賠費(fèi)用的計(jì)算是否符合當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)工程概預(yù)算文件的規(guī)定,索賠費(fèi)用的計(jì)算過程是否正確。索賠費(fèi)用的計(jì)算方法有:總費(fèi)用法、修正總費(fèi)用法、實(shí)際費(fèi)用法等。</p><p>　　通過

50、以上幾個(gè)方面的分析,往往能夠找出對(duì)方索賠報(bào)告中的漏洞或薄弱環(huán)節(jié),從而成功地進(jìn)行反索賠。</p><p>　　2.2.3業(yè)主反索賠的意義</p><p>　　索賠是指在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方因不履行或不完全履行合同所規(guī)定的義務(wù)或出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)由對(duì)方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)而遭受損失時(shí)，向另一方提出索賠要求的行為。在實(shí)際工作中，索賠是雙向的，既包括承包商向業(yè)主提出的索賠，也包括業(yè)主向承包商提出的索賠。

51、通常我們把后者稱為“反索賠”。</p><p>　?。?）反索賠是業(yè)主控制工程造價(jià)的途徑之一。項(xiàng)目工程造價(jià)的大額性事關(guān)有關(guān)各方面的重大經(jīng)濟(jì)利益，通常是業(yè)主控制的重點(diǎn)之一。而反索賠包含兩個(gè)方面：一是對(duì)對(duì)方提出的索賠要求進(jìn)行分析評(píng)審和修正，否定其不合理的要求，接受其合理的要求；二是對(duì)對(duì)方在履約過程中出現(xiàn)的違約情形，提出補(bǔ)償要求。以上兩方面對(duì)控制工程造價(jià)都能起到積極的作用。</p><p>　　

52、（2）反索賠有利于增強(qiáng)承包商在工程管理、設(shè)計(jì)以及建造過程中的責(zé)任心。</p><p>　　（3）反索賠能在一定程度上減小業(yè)主投資風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)上的損失。</p><p>　　2.3工程施工反索賠的作用 </p><p>　　在合同實(shí)施過程中，合同雙方都在進(jìn)行合同管理，都在尋找索賠機(jī)會(huì)。干擾事件發(fā)生后合同雙方都企圖想推卸自己的合同責(zé)任，并向?qū)Ψ教岢鏊髻r。因此不能進(jìn)行有效

53、的反索賠，同樣會(huì)蒙受經(jīng)濟(jì)損失，反索賠與索賠具有同等重要的地位，其作用主要表現(xiàn)在:[4][5][6]</p><p>　?。?）.減少或預(yù)防損失的發(fā)生。由于合同雙方利益不一致，索賠與反索賠又是一對(duì)矛盾，如果不能進(jìn)行有效的、合理的反索賠，就意味著索賠方索賠獲得成功，則必須滿足索賠方的索賠要求，支付賠償費(fèi)用或滿足索賠方免于承擔(dān)延誤工期違約責(zé)任等要求。因此有效的反索賠可以預(yù)防損失的發(fā)生，即使不能全部反擊索賠方的索賠要求，

54、也可能減少索賠方的索賠值，保護(hù)自己正當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)利益。</p><p>　?。?）.有效的反索賠不僅會(huì)鼓舞工程管理人員的信心和勇氣，有利于整個(gè)工程的施工和管理，也會(huì)影響對(duì)方的索賠工作。進(jìn)行有效的反索賠使索賠方的索賠工作受到合理的“打擊”。相反地，如果不進(jìn)行有效的反索賠，則是對(duì)索賠方工作的默認(rèn)，會(huì)使索賠方索賠人員的“膽量”越來越大，反索賠方會(huì)在心理上處于劣勢(shì)，處于被動(dòng)挨打地位，喪失工作中的主動(dòng)權(quán)。</p>

55、<p>　　（3）.有利于自己擺脫被動(dòng)局面，變被動(dòng)為主動(dòng)。做好反索賠工作不僅可以全部或部分否定索賠方的索賠要求，使自己免于損失，而且可以從中重新發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)，找到向索賠方索賠的理由能達(dá)到根本的反索賠效果，并為自己索賠工作的順利開展提供幫助。</p><p>　?。?）.能促進(jìn)和提高企業(yè)的索賠管理工作的水平。反索賠工作與索賠一樣，也要進(jìn)行合同分析，事態(tài)調(diào)查，責(zé)任分析，審查對(duì)方索賠報(bào)告等項(xiàng)工作，既要有反擊

56、索賠方的合同依據(jù)，又要有事實(shí)證據(jù)，因此離開了企業(yè)平時(shí)良好的基礎(chǔ)管理工作，反索賠同樣也是不能成功的。因此有效的反索賠有賴于企業(yè)科學(xué)、嚴(yán)格的基礎(chǔ)管理;反之，正確開展反索賠工作，也會(huì)促進(jìn)和提高企業(yè)的基礎(chǔ)管理工作的水平。 </p><p>　　第三章 業(yè)主在工程項(xiàng)目中的反索賠管理</p><p>　　3.1業(yè)主常見反索賠情況</p><p>　　既然承包商寄贏利希望于索賠

57、，自然業(yè)主也會(huì)千方百計(jì)地通過反索賠以減少索賠，保護(hù)自己的合法利益。因此，有索賠必然也就有反索賠。反索賠通常是業(yè)主對(duì)付承包商索賠的手段。索賠和反索賠是進(jìn)攻和防守的關(guān)系，在合同實(shí)施過程中承包商必須能攻善守，攻守相濟(jì)，才能立于不敗之地。在合同實(shí)施過程中，雙方都在尋找索賠機(jī)會(huì)，一旦干擾事件發(fā)生，都推卸自己的責(zé)任，并企圖進(jìn)行索賠。不能有效地進(jìn)行反索賠，同樣要蒙受損失。所以索賠和反索賠具有同等重要的關(guān)系。[14]</p><p&

58、gt;　　3.1.1工程拖期反索賠</p><p>　　工程建設(shè)中工期拖延司空見慣，而工期目標(biāo)往往是業(yè)主所期望的重要指標(biāo)之一。如果出現(xiàn)實(shí)際進(jìn)度落后于計(jì)劃進(jìn)度時(shí)，業(yè)主或工程師就會(huì)要求承包商修改計(jì)劃，制定切實(shí)可行措施，以便按期完工。同時(shí)分析拖期原因，明確責(zé)任，如果拖期責(zé)任屬承包商一方，則業(yè)主有權(quán)向承包商提出反索賠。對(duì)于承包商延誤工期的賠償?shù)挠?jì)算方法，我國(guó)合同文本一般都作了具體規(guī)定，按拖期一天，罰款一定比例的款額計(jì)算

59、，一般不超過項(xiàng)目合同價(jià)的1 0 % 。目前我國(guó)工程建設(shè)領(lǐng)域仍以竣工時(shí)間作為拖期與否的最終比較依據(jù)，而國(guó)外項(xiàng)目以經(jīng)審定的階段性進(jìn)度指標(biāo)作為索賠依據(jù)。[7]</p><p>　　案例：某施工單位根據(jù)領(lǐng)取的某2000平方米兩層廠房工程項(xiàng)目招標(biāo)文件和全套施工圖紙，采用低報(bào)價(jià)策略編制了投標(biāo)文件，并獲得中標(biāo)。該施工單位（乙方）于某年某月某日與建設(shè)單位（甲方）簽訂了該工程項(xiàng)目的固定總價(jià)合同。合同工期為8個(gè)月。甲方在乙方進(jìn)入施工

60、現(xiàn)場(chǎng)后，因資金緊缺，無法如期支付工程款，口頭要求乙方暫停施工一個(gè)月。乙方亦口頭答應(yīng)。工程按合同規(guī)定期限驗(yàn)收時(shí)，甲方發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量有問題，要求返工。兩個(gè)月后，返工完畢。結(jié)算時(shí)甲方認(rèn)為乙方遲延交付工程，應(yīng)按合同約定償付逾期違約金。乙方認(rèn)為臨時(shí)停工是甲方要求的。乙方為搶工期，加快施工進(jìn)度才出現(xiàn)了質(zhì)量問題，因此遲延交付的責(zé)任不在乙方。甲方則認(rèn)為臨時(shí)停工和不順延工期是當(dāng)時(shí)乙方答應(yīng)的。乙方應(yīng)履行承諾，承擔(dān)違約責(zé)任。</p><p&

61、gt;　　分析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》和《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》的有關(guān)規(guī)定，建設(shè)工程合同應(yīng)當(dāng)采取書面形式，合同變更也應(yīng)當(dāng)采取書面形式。若在應(yīng)急情況下，可采取口頭形式，但事后應(yīng)予以書面形式確認(rèn)。否則，在合同雙方對(duì)合同變更內(nèi)容有爭(zhēng)議時(shí)，因口頭形式協(xié)議無法舉證，只能以書面協(xié)議約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。本案例中甲方要求臨時(shí)停工，乙方亦答應(yīng)，是甲、乙雙方的口頭協(xié)議，且事后并未以書面的形式確認(rèn)，所以該合同變更形式不妥。在竣工結(jié)算時(shí)雙方發(fā)生了爭(zhēng)議

62、，對(duì)此只能以原書面合同規(guī)定為準(zhǔn)。</p><p>　　在施工期間，甲方因資金緊缺要求乙方停工一個(gè)月，此時(shí)乙方應(yīng)享有索賠權(quán)。乙方雖然未按規(guī)定程序及時(shí)提出索賠，喪失了索賠權(quán)，但是根據(jù)《民法通則》之規(guī)定，在民事權(quán)利的訴訟時(shí)效期內(nèi)，仍享有要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任的權(quán)利。甲方未能及時(shí)支付工程款，應(yīng)對(duì)停工承擔(dān)責(zé)任，故應(yīng)當(dāng)賠償乙方停工一個(gè)月的實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失,工期順延一個(gè)月。工程因質(zhì)量問題返工，造成逾期交付，責(zé)任在乙方，故乙方應(yīng)當(dāng)支付

63、逾期交工一個(gè)月的違約金，因質(zhì)量問題引起的返工費(fèi)用由乙方承擔(dān)。</p><p>　　3.1.2施工缺陷反索賠</p><p>　　一般在施工合同中都明確規(guī)定，如果承包商的施工質(zhì)量不符合施工技術(shù)規(guī)范的要求或雙方約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，或在缺陷責(zé)任期未滿以前沒有完成應(yīng)該修補(bǔ)的工程缺陷時(shí)，業(yè)主有權(quán)要求承包商補(bǔ)償業(yè)主所受的經(jīng)濟(jì)損失。施工質(zhì)量缺陷主要表現(xiàn)在未按設(shè)計(jì)施工，影響工程結(jié)構(gòu)安全、使用功能、耐久性及建

64、筑感觀效果等。</p><p>　　3.1.3其他原因引起的反索賠</p><p>　　在工程實(shí)踐中，常見承包商違約責(zé)任有：⑴承包商運(yùn)送自己的材料、設(shè)備時(shí)，對(duì)第三方的設(shè)施造成損壞，第三方要求業(yè)主賠償時(shí)；⑵承包商申辦的施工保險(xiǎn)過期或失效時(shí)，給項(xiàng)目業(yè)主造成的損失；⑶承包商提供的建筑材料或設(shè)備不符合合同要求，需重新檢驗(yàn)所需費(fèi)用；⑷因承包商原因造成工期延誤，引起工期延長(zhǎng)，增加業(yè)主額外開支及其它服務(wù)

65、費(fèi)用。⑸由于國(guó)家法律法規(guī)調(diào)整引起的物價(jià)回落或稅費(fèi)調(diào)減時(shí)，業(yè)主有權(quán)扣減相應(yīng)款額，以反索賠形式維護(hù)自己的利益。</p><p>　　3.2反索賠的具體做法</p><p>　　業(yè)主和工程師收到承包商的索賠報(bào)告后，應(yīng)抓緊研究，明確表態(tài)，確保承包商的合理要求得到解決，保證工程項(xiàng)目的順利進(jìn)展。業(yè)主對(duì)承包商的反索賠工作，一般從以下幾方面著手：</p><p>　　一、審定索賠

66、權(quán)：對(duì)于承包商提出的索賠，業(yè)主應(yīng)認(rèn)真對(duì)照合同文件及法律法規(guī)，客觀評(píng)價(jià)、慎重對(duì)待，合理否決承包商全部或部分索賠權(quán)。根據(jù)工程實(shí)踐， </p><p>　　業(yè)主可以駁回承包商索賠權(quán)的情況主要有以下幾種：⑴如果承包商沒有在合同規(guī)定的期限內(nèi)發(fā)出索賠通知書，F(xiàn)IDIC 合同條件規(guī)定此期限為2 8天，業(yè)主有權(quán)認(rèn)為承包商放棄索賠權(quán)力，可不予接受。⑵如承包商提供的索賠證據(jù)，或引證的索賠理由不充分，業(yè)主有權(quán)否決該項(xiàng)索賠。⑶承包商在沒

67、有合法手續(xù)（如無書面變更指令或正式函件）的情況下，完成合同以外工程。業(yè)主保留否決該項(xiàng)額外工程索賠權(quán)的權(quán)利。⑷索賠事件發(fā)生初期，如果承包商沒有采取有效的減損控制措施，防止事態(tài)擴(kuò)大，業(yè)主有權(quán)拒絕損失索賠要求。</p><p>　　二、進(jìn)行事態(tài)調(diào)查， 分析索賠報(bào)告：⑴對(duì)承包商提出的索賠要求，業(yè)主應(yīng)仔細(xì)分析索賠事項(xiàng)，從施工的實(shí)際情況出發(fā)，進(jìn)行客觀的可能狀態(tài)分析，從而判斷索賠要求的合理程度。⑵業(yè)主及工程師對(duì)索賠報(bào)告及相關(guān)證

68、據(jù)，計(jì)算依據(jù)應(yīng)進(jìn)行全面分析，判斷索賠要求的合理性。主要審核該項(xiàng)索賠是否有合同依據(jù)，是否屬承包商自己的責(zé)任，索賠的款額是否符合實(shí)際等。至于索賠的計(jì)價(jià)是否合理，承發(fā)包雙方應(yīng)本著協(xié)商解決的宗旨，嚴(yán)格按有關(guān)條款，共同商定確認(rèn)。⑶業(yè)主對(duì)索賠報(bào)告審核后應(yīng)及時(shí)提出明確的意見， 正式通知承包商。</p><p><b>　　三、提出反索賠要求</b></p><p>　　業(yè)主的反索賠

69、要求，實(shí)際上是對(duì)承包商索賠的制約，沖減其索賠款額，很大程度上影響承發(fā)包雙方的利益。因此雙方必須引起足夠的重視，認(rèn)真對(duì)待、協(xié)商解決，盡量避免動(dòng)用仲裁條款。[7]</p><p>　　3.3業(yè)主反索賠的目的及防范</p><p>　　3.3.1業(yè)主反索賠的目的</p><p>　　反索賠的目的：意識(shí)對(duì)施工方的索賠要求進(jìn)行評(píng)議，是否不符合合同條款的地方，并通過搜集現(xiàn)場(chǎng)

70、有力證據(jù)，來否定其提出的不合理的索賠要求，從而壓低索賠金額：另一個(gè)目的是要利用合同條款賦予的合法權(quán)利，對(duì)施工方違約之處提出索賠要求，以維護(hù)自身的合法權(quán)益。[12]</p><p>　　反索賠在本質(zhì)上與索賠一致,但是在管理任務(wù)上不同。[3]反索賠管理應(yīng)當(dāng)立足于防范索賠事件的發(fā)生,以重視風(fēng)險(xiǎn)管理、加強(qiáng)對(duì)對(duì)方向己方索賠的防范為中心任務(wù);在干擾事件業(yè)已發(fā)生時(shí),實(shí)施對(duì)索賠方提出的索賠要求進(jìn)行評(píng)審、反駁和以索賠對(duì)抗索賠兩項(xiàng)任

71、務(wù)。[11]</p><p>　　索賠和反索賠是根據(jù)不同的索賠對(duì)象而界定的，其根本目的就是合同的一方向另一方就對(duì)方責(zé)任引起的事件，向?qū)Ψ教岢龅难a(bǔ)償要求，索賠與反索賠都必須以合同為依據(jù)，要求發(fā)生的事件真實(shí)、證據(jù)確鑿，費(fèi)用計(jì)算合理、準(zhǔn)確，責(zé)任分析要清楚，這樣對(duì)合同雙方處理起來易于接受，減少爭(zhēng)議和糾紛。隨著建筑領(lǐng)域法制的日益完善，作為建設(shè)工程合同的雙方，都應(yīng)按照“游戲”規(guī)則辦事，嚴(yán)格遵守國(guó)際通用的FIDIC合同條款，誠(chéng)

72、實(shí)守信，只有這樣，建設(shè)工程領(lǐng)域才能健康有序地發(fā)展。[15]</p><p>　　3.3.2業(yè)主反索賠的防范</p><p>　　一、 加強(qiáng)索賠管理，預(yù)防索賠的發(fā)生</p><p>　　作為項(xiàng)目投資者或使用者的業(yè)主要針對(duì)承包商可能提出的索賠采取有效的防范措施，并且切實(shí)提高自身管理水平，做好施工索賠管理工作，樹立索賠意識(shí)，建立良好的索賠管理體系。下面就業(yè)主在建設(shè)項(xiàng)目實(shí)

73、施過程中的索賠管理工作，談?wù)勛约旱膸c(diǎn)認(rèn)識(shí)。</p><p>　　1 采取有效的預(yù)防措施，避免施工索賠的產(chǎn)生</p><p>　?。?） 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)</p><p>　　由于意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見的條件可能引發(fā)的索賠事件，業(yè)主應(yīng)加強(qiáng)工程的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，及早的了解自然界和社會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)因素的來源，采取風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策，做好前期工作，防患于未然。</p><

74、;p>　?。?） 做好勘察工作</p><p>　　建筑工程因?yàn)槠涔逃械墓潭ㄐ?、單一性，并且受地質(zhì)條件影響較大，所以對(duì)工程地質(zhì)勘察工作要求準(zhǔn)確、詳實(shí)。而實(shí)際中由于實(shí)際情況與勘察資料不符而經(jīng)常引起修改設(shè)計(jì)圖紙，調(diào)整施工方案，其主要原因是勘察資料深度不夠。所以業(yè)主應(yīng)重視勘察工作，要選擇高水平的勘察隊(duì)伍，對(duì)勘察階段的勘察工作要進(jìn)行必要的監(jiān)管，并在合同中約定對(duì)勘察單位保留索賠的權(quán)利，在驗(yàn)證勘察成果的準(zhǔn)確性后，決定是

75、否</p><p>　?。?） 提高設(shè)計(jì)質(zhì)量</p><p>　　設(shè)計(jì)變更引起的費(fèi)用變更，是承包商提出索賠的重要理由。而引起實(shí)際變更的原因是多方面的，其中設(shè)計(jì)缺陷主要是指設(shè)計(jì)單位的自身原因造成設(shè)計(jì)不合理，必須修改設(shè)計(jì)從而引起設(shè)計(jì)變更。這就要求業(yè)主在督促設(shè)計(jì)單位保證設(shè)計(jì)質(zhì)量，在設(shè)計(jì)過程中考慮周全，減少設(shè)計(jì)缺陷，注意消除因設(shè)計(jì)不合理引起的設(shè)計(jì)變更，從而也避免了在施工過</p>&

76、lt;p>　　（4） 做好工程招投標(biāo)工作</p><p>　　業(yè)主一定要抓好工程的招投標(biāo)工作，要精心制定招標(biāo)文件，在編制工程量清單時(shí)對(duì)工程量、工程所用材料等關(guān)鍵項(xiàng)目要考慮周全，避免施工中因?qū)嶋H工程量變化過大以及所用材料品牌、型號(hào)、價(jià)款等因素而引起的施工索賠。嚴(yán)格資格審查，重視現(xiàn)場(chǎng)踏勘和答疑，嚴(yán)格評(píng)審，將可能產(chǎn)生的索賠消滅在萌芽狀態(tài)。</p><p>　?。?） 加強(qiáng)合同管理，減少合同

77、缺陷</p><p>　　業(yè)主在確定承包商與之進(jìn)行施工合同談判時(shí)，一定要根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況考慮好合同形式，盡可能采用施工合同示范文本，并且在專用條款中仔細(xì)考慮明確合同中各方的權(quán)利和義務(wù)，同時(shí)在文字上要嚴(yán)謹(jǐn)，避免使用引起歧義的語句。在合同價(jià)款確定和工程款支付上要特別注</p><p>　?。?） 明確監(jiān)理授權(quán)范圍，避免越權(quán)審批和決定</p><p>　　監(jiān)理單位是受業(yè)

78、主委托和授權(quán)的，業(yè)主授予監(jiān)理單位的權(quán)限大小要根據(jù)業(yè)主和監(jiān)理單位的管理能力、建設(shè)工程項(xiàng)目的特點(diǎn)和需要等因素綜合考慮。在施工中要特別明確監(jiān)理的重大事項(xiàng)的決定權(quán)，如設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、使用功能等要求的認(rèn)定權(quán)以及設(shè)計(jì)變更的審批權(quán)，防止因監(jiān)理越權(quán)審批和決定而引起承包商在工程進(jìn)度、質(zhì)量、資金變化所產(chǎn)生的索賠。</p><p>　?。?） 做好資金保障，及時(shí)支付工程款</p><p>　　工程款拖欠對(duì)工程影響很大

79、，一方面拖欠工程款會(huì)引起承包商對(duì)工程款和利息的索賠，另一方面也會(huì)因承包商資金不到位而引起工程延期，推遲工程項(xiàng)目的交付時(shí)間，影響業(yè)主的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。業(yè)主除了在合同中明確工程款支付條款外，還要積極籌措資金，做好資金保障，及時(shí)支付工程款，避免此類索賠事件的發(fā)生。拖欠工程款除了會(huì)引起承包商對(duì)工程款及其利息的索賠外，還可能會(huì)造成承包商流動(dòng)資金困難，或者導(dǎo)致承包商依據(jù)施工合同停止施工或放慢施工速度甚至終止施工合同的情況發(fā)生，由此帶來一系列的合同糾

80、紛。因此，一定要注意建設(shè)工程施工合同中有關(guān)工程款支付的條款規(guī)定，特別注意相關(guān)條款中的時(shí)間限制規(guī)定，避免此類索賠事項(xiàng)的發(fā)生。</p><p>　　二、 業(yè)主做好本職工作，規(guī)范自己的行為，避免施工索賠的產(chǎn)生在工程實(shí)施階段，全面履行合同中規(guī)定的義務(wù)。</p><p>　?。?） 辦好建設(shè)手續(xù)，做好施工前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作</p><p>　　按合同條款的規(guī)定使施工現(xiàn)場(chǎng)具備施工

81、條件，取得建設(shè)工程施工合同中規(guī)定的應(yīng)由業(yè)主辦理的各種法律上的許可；檢查工程地點(diǎn)的交通條件、三通一平、供水供電是否滿足施工需要；確定水準(zhǔn)點(diǎn)和坐標(biāo)控制點(diǎn)，以書面形式交給承包人；向承包人提供施工場(chǎng)地的工程地質(zhì)和地下管線資料，保證數(shù)據(jù)真實(shí)、位置準(zhǔn)確，及時(shí)按建設(shè)工程施工合同要求向承包商提供現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)入和占用權(quán)。</p><p>　　（2） 嚴(yán)格按照建設(shè)程序辦事，做好施工中業(yè)主應(yīng)做工作</p><p>　

82、　開工前期做好施工方案審查，及時(shí)組織設(shè)計(jì)交底，參加圖紙會(huì)審。</p><p>　　1、施工方案的審查主要包括：施工程序的安排；施工機(jī)械設(shè)備的選擇；主要項(xiàng)目的施工方法。其中主要項(xiàng)目的施工方法是施工方案的核心。合理的施工方法應(yīng)當(dāng)是：具有針對(duì)性、可操作性。突出“質(zhì)量第一、安全第一”的原則，經(jīng)濟(jì)合理。為確保工期目標(biāo)能夠得到順利實(shí)現(xiàn)，在施工過程中，監(jiān)理工程師以承包單位提交的、經(jīng)自己審核確認(rèn)后的施工進(jìn)度計(jì)劃為依據(jù)來控制工程進(jìn)

83、度，決定是否批準(zhǔn)工程延期。</p><p>　　2、組織設(shè)計(jì)交底和參加圖紙會(huì)審</p><p>　　及時(shí)組織設(shè)計(jì)交底和參加圖紙會(huì)審；組織各方專業(yè)技術(shù)人員熟悉圖紙，充分了解擬施工的工程特點(diǎn)、設(shè)計(jì)意圖和工藝與質(zhì)量要求，同時(shí)也及時(shí)發(fā)現(xiàn)圖紙中存在的問題，把設(shè)計(jì)中的質(zhì)量隱患消滅在萌芽狀態(tài)。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題，要及時(shí)向設(shè)計(jì)單位反映并督促其盡快出具設(shè)計(jì)變更，整理好圖紙會(huì)審紀(jì)要并保證其準(zhǔn)確和完整。</p

84、><p>　　3、嚴(yán)格控制設(shè)計(jì)變更，減少變更事件發(fā)生</p><p>　　業(yè)主或監(jiān)理工程師要嚴(yán)格控制工程變更指令的簽發(fā)，施工中承包人未得到工程師的同意不允許對(duì)工程設(shè)計(jì)隨意變更，否則承包人將承擔(dān)費(fèi)用損失，延誤的工期不予順延如果工程變更是由非承包商原因引起的，則承包人可提出變更涉及的追加合同價(jià)款，與工程進(jìn)度款同期支付。這就要求業(yè)主或監(jiān)理工程師事先對(duì)引起工程變更的原因進(jìn)行分析，采取預(yù)控措施，有效減少

85、工程變更事件的發(fā)生。</p><p>　　4、做好協(xié)調(diào)溝通，不干擾正常進(jìn)度</p><p>　　業(yè)主不可隨意指示承包商改變作業(yè)順序，不能由于業(yè)主的原因造成承包商的進(jìn)度延誤。因此，為了減少承包商建設(shè)工程施工合同索賠，業(yè)主要盡量提供施工條件，尤其是要按照建設(shè)工程施工合同的規(guī)定認(rèn)真履行業(yè)主的各項(xiàng)義務(wù)，使承包商能夠按照批準(zhǔn)的進(jìn)度計(jì)劃施工。</p><p>　　三、 正確處理

86、索賠事件，特別注意索賠的時(shí)限性</p><p>　　加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)文件、資料的收集和管理工作：證據(jù)資料是承包商索賠報(bào)告的重要組成部分，而業(yè)主方收集、管理施工現(xiàn)場(chǎng)各種文件資料、記錄，并確保其完整性和真實(shí)性，可能是今后用來說明某項(xiàng)索賠或索賠中的某部分應(yīng)由承包人自己負(fù)責(zé)的重要依據(jù)。一旦在工程項(xiàng)目建設(shè)過程中發(fā)生承包商對(duì)發(fā)包商提出索賠要求，發(fā)包商要能針對(duì)其索賠要求采取正確的應(yīng)對(duì)措施：要審定承包商所提出的索賠要求有無合同依據(jù)；所引

87、用的索賠理由是否充分；索賠時(shí)間的發(fā)生是否為承包商的責(zé)任（或部分責(zé)任）；在索賠事件發(fā)生時(shí)，承包商是否積極采取了有效的控制措施；該項(xiàng)索賠是否屬于承包商的風(fēng)險(xiǎn)范疇；對(duì)承包商有沒有在合同規(guī)定的時(shí)限內(nèi)向發(fā)包商和項(xiàng)目監(jiān)理工程師報(bào)送索賠意向通知等。在確定屬于合同索賠范疇內(nèi)的索賠要求時(shí)，還應(yīng)該仔細(xì)審核其提出的索賠款額是否合理等。</p><p>　　四、發(fā)包商向承包商提出反索賠具體主要有以下幾種：</p><

88、p><b>　?。?）工期延誤索賠</b></p><p>　　指工期延誤屬于承包商責(zé)任時(shí)，業(yè)主對(duì)承包商進(jìn)行索賠。業(yè)主在確定違約金的費(fèi)率時(shí)，一般要考慮以下因素：業(yè)主盈利損失；由于工期延長(zhǎng)而引起的貸款利息增加；工期延長(zhǎng)引發(fā)的建設(shè)費(fèi)用的增加；工程延期帶來的附加監(jiān)理費(fèi)；由于本工程拖期竣工不能使用，租用其他建筑時(shí)的租賃費(fèi)。違約金的計(jì)算方法，一般按每延誤一天賠償一定的款額計(jì)算，累計(jì)賠償額一般不應(yīng)

89、超過合同總額的10%。</p><p>　　（2） 施工缺陷索賠</p><p>　　指承包商的施工質(zhì)量不符合施工技術(shù)規(guī)程的要求，或使用的設(shè)備和材料不符合合同規(guī)定，或在保修期未滿以前未完成應(yīng)該負(fù)責(zé)補(bǔ)修的工程時(shí)，業(yè)主有權(quán)向承包商追究責(zé)任。如果承包商未在規(guī)定的期限內(nèi)完成修補(bǔ)工作，業(yè)主有權(quán)雇傭他人來完成工作，發(fā)生的費(fèi)用由承包商承擔(dān)。</p><p>　?。?） 對(duì)指定分包

90、人的付款索賠</p><p>　　指工程承包商不能提供已向指定分包人付款的合理證明時(shí)，業(yè)主可以直接按照監(jiān)理工程師的證明書，將承包商未付給指定分包人的所有款項(xiàng)（扣除保留金）付給這個(gè)分包人，并從應(yīng)付給承包商的任何款項(xiàng)中如數(shù)扣回。</p><p>　?。?） 業(yè)主合理終止合同或承包商不正當(dāng)放棄工程的索賠</p><p>　　如果業(yè)主合理地終止承包商的承包，或者承包商不合理

91、地放棄工程，則業(yè)主有權(quán)從承包商手中收回由新的承包商完成全部工程所需的工程款與原合同未付部分的差額。在做到了盡量避免索賠事件發(fā)生的同時(shí)，注意運(yùn)用好反索賠這一武器，也可以有效地減少發(fā)包商的經(jīng)濟(jì)損失，更好地提高投資效益。</p><p>　　3.4反索賠的流程</p><p>　?。?）違約金管理流程</p><p>　　根據(jù)合同的規(guī)定，如果承包商在合同規(guī)定的日期內(nèi)未能

92、完成整個(gè)工程或部分工程，那么承包商應(yīng)就此違約行為向業(yè)主支付違約金。 業(yè)主根據(jù)合同的有關(guān)規(guī)定書面通知承包商違約并保留要求向業(yè)主支付違約金的權(quán)利。業(yè)主應(yīng)在違約事件發(fā)生后28天內(nèi)火違約金累計(jì)可能超過合同條款規(guī)定的違約金額并提出建議報(bào)給項(xiàng)目總經(jīng)理。</p><p><b>　　（2）其他</b></p><p>　　發(fā)現(xiàn)承包商在履約中隊(duì)業(yè)主已造成損失的違約行為后，業(yè)主向責(zé)任承

93、包商發(fā)出索賠通知。業(yè)主應(yīng)保持記錄并在違約事件結(jié)束后60天內(nèi)向承包商發(fā)出損失費(fèi)用報(bào)告，必要時(shí)可將損失費(fèi)用與應(yīng)付工程款沖抵。</p><p><b>　　（3）追索</b></p><p>　　如果索賠事件是由其他承包商或第三方所引起，則業(yè)主應(yīng)在承包商提出索賠且由確定責(zé)任方后，向責(zé)任方發(fā)出費(fèi)用追索通知。業(yè)主應(yīng)在索賠關(guān)閉后28天內(nèi)將該索賠的結(jié)算資料編制成索賠 向責(zé)任方發(fā)出費(fèi)

94、用追索報(bào)告。</p><p>　　業(yè)主對(duì)承包商的反索賠與索賠一樣要有理有據(jù),以事實(shí)為“理”,以合同為“據(jù)”,所以,必須做好反索賠資料的收集、整理、簽證等工作。做好反索賠工作首先要提高業(yè)主方工程從業(yè)人員的素質(zhì)和水平,必須有扎實(shí)的工程建設(shè)方面的基礎(chǔ)知識(shí),還要有較高的文化水平,并且對(duì)國(guó)家有關(guān)工程建設(shè)方面的法律法規(guī)有深刻和準(zhǔn)確的認(rèn)識(shí);其次還要有較強(qiáng)的工作能力和強(qiáng)烈的責(zé)任心。對(duì)于建設(shè)工程定額有透徹的認(rèn)識(shí),并了解工程定額的測(cè)

95、算方法,具有工程管理和預(yù)結(jié)算方面的豐富經(jīng)驗(yàn)。同時(shí),還要注重信息收集、積累和應(yīng)用研究,建立詳盡完備的工程建設(shè)信息庫(kù),使工程管理人員做到耳聰目明,為及時(shí)、妥善處理反索賠提供便利條件。[10]</p><p>　　有些業(yè)主則由于項(xiàng)目投資不足、自己決策失誤等原因，利用自己的有利地位的條件，不準(zhǔn)承包商索賠，不讓承包商索賠，也不同意承包商的正當(dāng)和合理索賠要求。[16] 按國(guó)際慣例，凡遇偶然事故發(fā)生影響工程施工時(shí)，承包商有責(zé)任

96、采取力所能及的一切措施，防止事態(tài)擴(kuò)大，盡力挽回?fù)p失。如確有事實(shí)證明承包商在當(dāng)時(shí)未采取任何措施，業(yè)主可拒絕其補(bǔ)償損失的要求。[18]</p><p>　　3.5反索賠把握的幾方面</p><p>　?。?）在合同談判中要結(jié)合工程實(shí)際仔細(xì)分析可能出現(xiàn)的反索賠情況，擬定合同條款。合同是索賠的基本依據(jù)，我國(guó)現(xiàn)今使用的工程建設(shè)合同，如《建設(shè)工程施工合同（GF—1999—0201）》，在合同通用條款里

97、面，對(duì)工程索賠的約定過于粗略，尤其是對(duì)業(yè)主可以索賠的費(fèi)用以及其計(jì)算方法沒有詳細(xì)的約定，在實(shí)際的操作中存在很大的困難。因此，在合同談判中，業(yè)主要組織合同人員對(duì)工程中可能出現(xiàn)索賠的情形進(jìn)行深入細(xì)致地分析，擬定可操作性強(qiáng)、合同雙方都能認(rèn)可的合同條款，才能在索賠發(fā)生時(shí)有理有據(jù)，減少不必要的爭(zhēng)端，提高索賠效率。</p><p>　?。?）在合同履行過程中，要注意收集證據(jù)。這里所說的證據(jù)就是指對(duì)方違反合同條款的情形，作為索賠

98、文件的一部分，關(guān)系到索賠的成敗，證據(jù)不足或沒有證據(jù)，索賠是不成立的，因此在合同履行過程中要注意證據(jù)的收集和整理。</p><p>　?。?）在合同的管理上，要安排專人負(fù)責(zé)。合同管理是索賠管理的基礎(chǔ)。在我國(guó)，工程管理人員對(duì)于合同的價(jià)值與作用缺乏實(shí)質(zhì)性的認(rèn)識(shí)，往往依據(jù)經(jīng)驗(yàn)而不依據(jù)合同的具體約定來進(jìn)行管理，多數(shù)項(xiàng)目不設(shè)專門的合同管理人員，缺乏對(duì)合同履行過程進(jìn)行跟蹤管理，不依靠合同對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施過程中違反合同條款的情況進(jìn)行

99、及時(shí)反饋。導(dǎo)致項(xiàng)目本身“積重難返”，難以理順損失的原因，引起糾紛。[8]</p><p>　　因此，加強(qiáng)業(yè)主方施工索賠管理研究的任務(wù)十分緊迫。關(guān)于索賠與反索賠的內(nèi)涵，目前在國(guó)內(nèi)外意見不一致，存在一些認(rèn)識(shí)誤區(qū)。[17]</p><p><b>　　結(jié)束語</b></p><p>　　在建設(shè)工程中,業(yè)主只有在認(rèn)識(shí)了索賠產(chǎn)生的各種原因,堅(jiān)持以預(yù)防為主

100、,開展有針對(duì)性的預(yù)防工作,減少己方的違約行為,加強(qiáng)與承包商的溝通,重視監(jiān)理方的工作,盡量消除索賠發(fā)生的隱患,才能降低索賠發(fā)生的概率,從而達(dá)到預(yù)防索賠的目的。索賠與反索賠工作關(guān)系著業(yè)主和承包商的經(jīng)濟(jì)利益,業(yè)主單位所有的施工管理人員都應(yīng)高度重視,知道索賠,善于索賠,并把索賠與反索賠工作貫穿于工程建設(shè)全過程,才能更好地為維護(hù)業(yè)主工程建設(shè)過程中的合法權(quán)益。業(yè)主對(duì)待索賠要有正確的認(rèn)識(shí), 業(yè)主只有在認(rèn)識(shí)了索賠產(chǎn)生的各種原因, 堅(jiān)持以預(yù)防為主, 開展

101、有針對(duì)性的預(yù)防工作,減少己方的違約行為, 加強(qiáng)與承包商的溝通, 重視監(jiān)理方的工作,盡量消除索賠發(fā)生的隱患,降低索賠發(fā)生的概率, 加強(qiáng)合同管理, 堅(jiān)持“ 誰過失,誰賠償”原則, 對(duì)承包商的不合理索賠要堅(jiān)決予以拒絕, 從而保證工程建設(shè)的順利實(shí)施和保質(zhì)保量的按期完成。反索賠是業(yè)主在工程建設(shè)管理中必不可少的管理行為，是工程建設(shè)業(yè)主保護(hù)自己合法利益，節(jié)省工程資金投入的一項(xiàng)重要管理措施。它的深入研究和健康開展，對(duì)推動(dòng)我國(guó)建筑市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制的完善及市場(chǎng)

102、博弈規(guī)則的建立健全，有著深遠(yuǎn)的意義。同時(shí)對(duì)業(yè)主正確界定工</p><p><b>　　參考文獻(xiàn)</b></p><p>　　[1] 陳健康. 建筑工程項(xiàng)目業(yè)主方索賠管理的研究 [J]. 基建優(yōu)化，2007,(12):231～233.</p><p>　　[2] 白庶, 劉大為, 齊寶庫(kù). 反索賠概念及其實(shí)施要?jiǎng)t [J]. 建設(shè)監(jiān)理, 2008,

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