開放式基金營銷業(yè)績的影響因素權(quán)重分析及模型的構(gòu)建.pdf

1、自中國第一只開放式基金(華安創(chuàng)新基金)于2001年9月成立并發(fā)行以后，開放式基金迅速發(fā)展壯大，逐步取代了封閉式基金，成為了我國基金市場(chǎng)的主要投資品種。截至2011年末，開放式基金的資產(chǎn)總規(guī)模已經(jīng)達(dá)到2.5萬億，而封閉式基金的資產(chǎn)總規(guī)模僅僅為1千億。開放式基金市場(chǎng)的不斷完善與發(fā)展，基金公司數(shù)量的不斷增加，帶來了基金行業(yè)的劇烈競爭。怎樣提高基金的營銷業(yè)績，迅速搶占基金投資市場(chǎng)份額，并擴(kuò)大基金規(guī)模。成為了各大基金公司關(guān)注的重點(diǎn)。而研究影響營銷

2、業(yè)績的諸多因素，也成為了一個(gè)重要的研究課題。
　　首先，本文回顧了前人在證券投資基金理論研究上的成果?？偨Y(jié)了開放式基金不同于一般商品的獨(dú)有特點(diǎn)，認(rèn)為開放式基金具有4個(gè)特點(diǎn)：“無形性”、“生產(chǎn)和消費(fèi)同步性”、“風(fēng)險(xiǎn)性”、“可贖回性”。隨后，本文總結(jié)了代表性的幾個(gè)營銷理論，并分析了基金公司若干年來的發(fā)展?fàn)顩r。
　　接下來，本文結(jié)合基金行業(yè)的歷史數(shù)據(jù)，假設(shè)一個(gè)模型，列出影響國內(nèi)開放式基金營銷業(yè)績的6個(gè)主要因素：“宏觀環(huán)境因素”、“

3、證券市場(chǎng)因素”、“分銷渠道因素”、“基金產(chǎn)品因素”、“基金促銷因素”、“基金品牌因素”。先驗(yàn)明6個(gè)主要因素假設(shè)的合理性，接著在6主要因素中分別細(xì)致的列明了3個(gè)次要因素進(jìn)行深入分析。并針對(duì)3個(gè)次要因素進(jìn)行重要性排序。
　　然后，本文用問卷調(diào)查的方式，請(qǐng)一些高校教授、基金公司營銷部的經(jīng)理、基金公司投資部經(jīng)理、資深投資專家對(duì)本文列出的一系列因素進(jìn)行權(quán)重排序和補(bǔ)充完善。接著運(yùn)用SPSS軟件對(duì)分析結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證。
　　最后，本文根據(jù)模型