買方勢(shì)力與上游企業(yè)的技術(shù)授權(quán).pdf

1、隨著全球科技競(jìng)爭(zhēng)的加劇與世界范圍內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的日益完善，技術(shù)授權(quán)成為很多企業(yè)，包括很多具有買方勢(shì)力的大企業(yè)獲取技術(shù)資源、進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的主要途徑。另一方面，隨著技術(shù)的商品化和資產(chǎn)化，技術(shù)與產(chǎn)品的依賴程度不斷提高。這使得縱向產(chǎn)業(yè)鏈中上游企業(yè)向下游企業(yè)同時(shí)出售產(chǎn)品和技術(shù)成為可能。
　　 在這樣的現(xiàn)實(shí)背景下，本文運(yùn)用產(chǎn)業(yè)組織理論，建立了一個(gè)上下游產(chǎn)業(yè)鏈模型，上游為一個(gè)壟斷企業(yè)，生產(chǎn)下游企業(yè)所必需的中間產(chǎn)品，同時(shí)擁有可降低下游企業(yè)生

2、產(chǎn)成本的技術(shù)。下游市場(chǎng)結(jié)構(gòu)采用Erutku(2005)的做法，把市場(chǎng)劃分為若干個(gè)對(duì)稱且獨(dú)立的市場(chǎng)，在每個(gè)市場(chǎng)中，具有買方勢(shì)力的企業(yè)同不具有買方勢(shì)力的企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)。在模型中，設(shè)置“上游企業(yè)決定技術(shù)授權(quán)方式——上游企業(yè)決定中間產(chǎn)品價(jià)格——下游兩企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)”的三階段博弈時(shí)序，求解上游企業(yè)以固定收費(fèi)制、特許權(quán)收費(fèi)制及雙重收費(fèi)制三種技術(shù)授權(quán)形式進(jìn)行排他性技術(shù)授權(quán)與非排他性技術(shù)授權(quán)的均衡解，并對(duì)均衡解進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。
　　 研究

3、結(jié)論表明，在固定收費(fèi)合同下，如果技術(shù)革新程度較低且具有買方勢(shì)力的下游企業(yè)的買方勢(shì)力較大，上游壟斷企業(yè)會(huì)選擇向具有買方勢(shì)力的下游企業(yè)進(jìn)行排他性技術(shù)授權(quán)。而如果技術(shù)革新程度較高或具有買方勢(shì)力的下游企業(yè)的買方勢(shì)力較小時(shí)，上游企業(yè)則會(huì)選擇向兩個(gè)下游企業(yè)同時(shí)進(jìn)行技術(shù)授權(quán)。
　　 在特許權(quán)收費(fèi)合同下，上游壟斷企業(yè)同時(shí)向具有買方勢(shì)力的下游企業(yè)和沒有買方勢(shì)力的下游企業(yè)進(jìn)行技術(shù)授權(quán)會(huì)獲得最大利潤(rùn)。
　　 在雙重收費(fèi)合同下，如果單位產(chǎn)出費(fèi)能

4、以補(bǔ)貼的形式存在，則上游企業(yè)會(huì)選擇向沒有買方勢(shì)力的企業(yè)進(jìn)行排他性技術(shù)授權(quán)。如果單位產(chǎn)出費(fèi)補(bǔ)貼不可行，雙重收費(fèi)就轉(zhuǎn)變?yōu)楣潭ㄊ召M(fèi)。
　　 三種合同相比，為實(shí)現(xiàn)自身利潤(rùn)的最大化，上游企業(yè)傾向于以雙重收費(fèi)制的形式對(duì)下游不具有買方勢(shì)力的企業(yè)進(jìn)行排他性技術(shù)授權(quán)。但此時(shí)上游企業(yè)收取的單位產(chǎn)出費(fèi)為負(fù)，即以一種單位產(chǎn)出費(fèi)補(bǔ)貼的形式幫助不具有買方勢(shì)力的企業(yè)將具有買方勢(shì)力的企業(yè)擠出下游市場(chǎng)，再通過固定收費(fèi)攫取其接受技術(shù)授權(quán)后的所有新增利潤(rùn)。此時(shí)，產(chǎn)業(yè)

5、鏈利潤(rùn)、消費(fèi)者剩余和社會(huì)總福利均達(dá)到最高水平。
　　 當(dāng)單位產(chǎn)出補(bǔ)貼不被允許時(shí)，上游企業(yè)會(huì)選擇同時(shí)向兩個(gè)下游企業(yè)進(jìn)行技術(shù)授權(quán)。但具體采取的收費(fèi)方式取決于具有買方勢(shì)力的企業(yè)的買方勢(shì)力和技術(shù)的革新程度的大小。當(dāng)技術(shù)革新程度較大或具有買方勢(shì)力的下游企業(yè)的買方勢(shì)力較小時(shí)，上游企業(yè)會(huì)選擇雙重收費(fèi)制或固定收費(fèi)制，產(chǎn)業(yè)鏈利潤(rùn)、消費(fèi)者剩余和社會(huì)總福利達(dá)到社會(huì)最優(yōu)狀態(tài)。而當(dāng)具有買方勢(shì)力的下游企業(yè)的買方勢(shì)力較大并且技術(shù)革新程度較小時(shí)，上游壟斷企業(yè)將