產學科學知識轉移對企業(yè)技術創(chuàng)新績效的影響效應研究.pdf

1、大學與企業(yè)間的科學知識轉移對于企業(yè)的技術創(chuàng)新活動具有重要的影響。目前有關學術界和產業(yè)界之間科學知識轉移的研究大多集中于專利的科學引文（scientific reference）、科學家R&D合作或產學合作等對企業(yè)技術創(chuàng)新活動的影響，這些研究過于關注科學知識獲取對企業(yè)技術創(chuàng)新績效的直接影響，卻忽視了知識轉移過程中的知識應用環(huán)節(jié)?？茖W與技術具有相互沖突的演化邏輯，優(yōu)異的科學研究并不一定總能產生成功的技術創(chuàng)新，二者之間的復雜關系是直接效應模型

2、所不能有效解釋的。那么企業(yè)的技術創(chuàng)新活動究竟如何從科學研究中獲益？科學知識只有通過應用才能產生收益，而從知識獲取到知識應用需要社會整合機制。如果將企業(yè)科學家（R&D人員）作為科學知識轉移網(wǎng)絡中的社會主體，那么其網(wǎng)絡位置和網(wǎng)絡構成會對其科學知識應用產生何種影響？企業(yè)的內部能力對企業(yè)從產學合作中獲益的程度有何影響？目前的文獻尚缺乏對這些問題的深入探討和系統(tǒng)研究。
　　由于大學與企業(yè)之間的科學知識交流具有多層面性，本文從專利、科學家和企

3、業(yè)三個層面（分析單位）分析了產學科學知識轉移對不同層次的企業(yè)技術創(chuàng)新績效的影響。具體研究內容如下：首先，在專利層面本文采用我國重點高新產業(yè)USPTO專利數(shù)據(jù)分別探討了專利發(fā)明人（專利）引用中國和外國學者科學文獻對專利有效性（patent usefulness）的直接影響和基于技術知識構件（component）重組的間接影響，結果發(fā)現(xiàn)發(fā)明人引用中國學者科學文獻對專利有效性具有U型的直接影響，而對技術知識構件與專利有效性的正向關系具有顯著的

4、促進作用；發(fā)明人引用外國學者科學文獻對專利有效性和技術知識構件與專利有效性之間關系均沒有顯著的影響。
　　其次，在科學家層面，本文基于有機精細化學行業(yè)一個典型企業(yè)的論文數(shù)據(jù)和專利數(shù)據(jù)，分別構建了科學家合作發(fā)表網(wǎng)絡和合作發(fā)明網(wǎng)絡，然后將兩個網(wǎng)絡通過橋接科學家（bridging scientist）連接起來形成科學家R&D合作網(wǎng)絡，接著通過對比分析科學家合作發(fā)表網(wǎng)絡和R&D合作網(wǎng)絡的網(wǎng)絡結構，發(fā)現(xiàn)橋接科學家作為大學與企業(yè)間的跨界聯(lián)系人

5、（boundary spanner），顯著提高了產學科學知識轉移網(wǎng)絡的結構凝聚性和連通性。此外，基于結構視角和認知視角，本文實證檢驗企業(yè)科學家的網(wǎng)絡位置和網(wǎng)絡構成對其科學知識應用的影響。研究結果發(fā)現(xiàn)企業(yè)科學家的科學研究水平對其技術創(chuàng)新績效具有促進作用，但是并不穩(wěn)健；企業(yè)科學家跨越結構洞的網(wǎng)絡位置對其科學研究水平與技術創(chuàng)新績效關系沒有顯著的影響，但是反映企業(yè)科學家聯(lián)系人知識異質性較高的GATEKEEPER角色扮演對該關系具有顯著的正向調節(jié)

6、作用。
　　最后，在企業(yè)層面，本文基于中國有機精細化學行業(yè)樣本的專利和SCI論文數(shù)據(jù)，分析了企業(yè)知識整合能力對產學合作與企業(yè)組織技術創(chuàng)新績效關系的中介效應。研究結果發(fā)現(xiàn)產學科學合作對企業(yè)組織技術創(chuàng)新績效的影響受到了知識整合能力的部分中介，而產學技術合作對企業(yè)組織技術創(chuàng)新績效的影響則不受知識整合能力的中介作用。
　　本文的創(chuàng)新工作主要包括以下4個方面：
　　1）本文將科學知識轉移對專利有效性的直接影響和基于技術知識構件重

7、組的間接影響納入統(tǒng)一模型，分析科學研究成果對技術創(chuàng)新的影響機制。除了直接的科學知識應用之外，更重要的是科學知識可以指導專利發(fā)明人更有效地進行技術知識構件重組，從而提高技術突破的概率和技術創(chuàng)新質量。研究表明中國和外國學者科學文獻對中國高新產業(yè)技術創(chuàng)新質量的影響是截然不同的，后者作用的發(fā)揮受到更多的限制。
　　2）綜合運用論文合作和專利合作指標，本文直觀描述了大學科學家和企業(yè)科學家之間基于不同形式的社會交流所形成的科學知識轉移路徑，并

8、通過重點研究橋接科學家對產學科學知識轉移網(wǎng)絡的形成和結構演化的影響，不僅識別了橋接科學家在學術界與產業(yè)界之間的跨界聯(lián)系人角色和鑒別有價值科學知識的作用，而且發(fā)現(xiàn)其可以顯著改善產學科學知識轉移網(wǎng)絡的結構特征，進而提高產學科學知識轉移的效率。
　　3）本文結合社會網(wǎng)絡分析和多元回歸分析方法，基于結構視角和認知視角，檢驗了企業(yè)科學家在科學家 R&D合作網(wǎng)絡中的網(wǎng)絡位置和網(wǎng)絡構成對其科學知識應用的不同影響。研究表明企業(yè)科學家跨越結構洞的網(wǎng)

9、絡位置對其科學研究水平與技術創(chuàng)新績效之間關系沒有顯著影響，而其在個體中心網(wǎng)（ego network）中扮演GATEKEEPER角色的頻次（反映其聯(lián)系人的知識異質性較高）則可以顯著提高其科學研究水平對技術創(chuàng)新績效的正向影響。結構視角和認知視角的實證結果差異說明網(wǎng)絡的構成“內容”比網(wǎng)絡的結構“表象”對企業(yè)科學家的科學知識應用更重要。
　　4）基于知識基礎觀和動態(tài)能力理論，本文通過強調與產學科學合作和產學技術合作分別相對應的探索性科學知

10、識學習過程和開發(fā)性科學知識學習過程，豐富了現(xiàn)有研究對不同形式產學合作與企業(yè)組織技術創(chuàng)新績效之間關系的理解；擴展了直接效應模型，提出并證實了企業(yè)的知識整合能力——企業(yè)在技術創(chuàng)新的過程中有效關聯(lián)和協(xié)調科學研究與技術開發(fā)的能力，在產學科學合作與企業(yè)組織技術創(chuàng)新績效關系中起著重要的中介作用。與作為開發(fā)性學習過程的技術開發(fā)相比，作為探索性學習過程的科學研究在組織層面距離創(chuàng)新產出階段更遠，因此相對于從產學技術合作中獲益，企業(yè)更依賴知識整合能力從產學