農業(yè)FDI的貿易效應及其微觀解釋——基于中國與“一帶一路”國家的研究.pdf

1、經(jīng)濟新常態(tài)的確立要求中國夯實強化農業(yè)的基礎地位。然而，隨著國內工業(yè)化和城鎮(zhèn)化步伐加速，耕地資源和水資源短缺與人口增長、糧食安全的矛盾日益突出。中國農業(yè)產業(yè)現(xiàn)代化和國際化發(fā)展也面臨著諸多挑戰(zhàn):農產品進口規(guī)模逐年擴大，卻沒有掌握必要的國際農產品市場價格話語權。以美國“糧食美元”戰(zhàn)略為典型代表，發(fā)達國家農業(yè)跨國企業(yè)憑借資本、技術、品牌等優(yōu)勢主導了農業(yè)國際分工和貿易格局，嚴重掣肘了中國涉農企業(yè)發(fā)展和農業(yè)現(xiàn)代化進程。
　　加快農業(yè)產業(yè)結構調

2、整，破除資源瓶頸，利用“兩個市場、兩種資源”，尤其是從地緣政治優(yōu)勢著手開發(fā)海外農業(yè)資源是保障國內糧食安全的有效途徑。“一帶一路”倡議將催生巨大的農業(yè)海外投資市場，是中國構建自身主導下的全球鏈式農業(yè)生產體系，優(yōu)化配置國內涉農企業(yè)資本與“一帶一路”沿線國家農業(yè)優(yōu)勢資源，并在價值鏈體系中深度鉚合的重要機遇，也是緩解中國宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定增長與農業(yè)資源緊缺長期矛盾的重要途徑。國際貿易與投資在國家之間經(jīng)濟往來中扮演著舉足輕重的角色?；趪鴥韧夂暧^經(jīng)濟運

3、行背景，考察中國與“一帶一路”宏觀層面的貿易表現(xiàn)及雙邊農業(yè)FDI（外商直接投資）的貿易效應，從產業(yè)層面分析FDI與產業(yè)結構調整與產業(yè)關聯(lián)指標的關聯(lián)度，進一步從微觀企業(yè)層面剖析外商資本對企業(yè)出口行為的影響機制并為宏觀層面農業(yè)FDI貿易效應提供可能的解釋，能為中國農業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展進程中“引進來”和“走出去”雙向外資政策和相關產業(yè)政策的制定調整提供有力的參考依據(jù)。本文將以上研究命題納入統(tǒng)一的分析框架，并做了以下研究工作:
　　一是基于“產

4、出—缺口”三角模型，從劃分工農業(yè)兩部門層面考察了中國在開放條件下農業(yè)產出缺口對農產品價格穩(wěn)定的影響，結論表明負向農業(yè)產出缺口對農副產品價格具有直接正效應，工農業(yè)產出缺口存在長期穩(wěn)定的均衡關系，工農業(yè)產出缺口構成總產出缺口，產生通貨膨脹壓力，影響宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定。從而論證了中國亟需保障農業(yè)生產供給從而維護宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定的必要性。
　　二是基于UNComtrade（聯(lián)合國商品貿易統(tǒng)計）數(shù)據(jù)和GAEZ（國際糧農組織農業(yè)生態(tài)區(qū)劃）數(shù)據(jù)測算了中國

5、與“一帶一路”沿線國家農產品貿易的顯性比較優(yōu)勢指數(shù)(RCA)、貿易結合度指數(shù)(TII)和貿易互補性指數(shù)(TIC)，在總量層面和HS編碼01-24產品層面評估了貿易現(xiàn)狀，進而甄別具有廣闊農業(yè)合作發(fā)展前景的國家和市場。
　　三是基于對Bergstrand(1985)的一般均衡貿易引力模型的修正，引入了體現(xiàn)農產品貿易特征的FDI、補貼和政策體制因素。參照Armstrong(2007)，在基準模型中引入SFA（隨機前沿）方法，構建了包含F(xiàn)

6、DI和經(jīng)濟自由度動態(tài)變量的隨機前沿引力模型?；鶞室δＰ偷腉LS估計和IV（工具變量）估計顯示，中國吸收“一帶一路”國家FDI對中國農產品進口貿易規(guī)模產生正向影響，且存在1-2期的影響時滯，而“一帶一路”國家經(jīng)濟自由度的負向影響存在1期時滯;隨機前沿引力模型的時變檢驗表明貿易非效率項隨時間減小，一步法估計證實了FDI和經(jīng)濟自由度的影響效應通過貿易非效率項的路徑實現(xiàn);隨機前沿效率系數(shù)表明中國與“一帶一路”沿線國家存在巨大韻農產品貿易潛力。

7、
　　四是基于各產業(yè)增加值數(shù)據(jù)、投入產出數(shù)據(jù)、涉農工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，運用灰色關聯(lián)分析法研究了FDI和OFDI（對外直接投資）貿易效應在中觀層面的傳導機制。研究結果表明，F(xiàn)DI和OFDI對于中國農業(yè)產業(yè)結構調整具有顯著的影響作用，且與農業(yè)產業(yè)關聯(lián)指標影響力系數(shù)、感應度系數(shù)、推動力系數(shù)以及農業(yè)企業(yè)技術效率存在顯著相關性。
　　五是從微觀企業(yè)層面構建了中國涉農加工企業(yè)出口決策方程和出口強度方程，采用Heckman樣本選擇模型的Prob

8、it+OLS估計兩步法和MLE極大似然估計一步法驗證外商資本參與度、技術效率異質性在企業(yè)出口決策和出口強度選擇中的影響效應，通過構建外資參與度與技術效率、外資參與度與產業(yè)關聯(lián)交叉項確認外商資本在影響企業(yè)出口行為中的具體機制和路徑。研究結果表明，外資參與度對企業(yè)出口決策傾向和出口強度均存在顯著正向效應，這一正向效應通過吸收的FDI經(jīng)由產業(yè)關聯(lián)的傳導路徑對企業(yè)技術效率產生影響而實現(xiàn)。按照出口強度、外資參與度對樣本進行分組檢驗、對控制變量企業(yè)

9、融資約束變量進行指標替換等重新檢驗均為以上結論提供了穩(wěn)健性支持。本文進一步檢驗了出口決策和出口強度高低區(qū)間決策雙重選擇下Probit、Biprobit和Heckman模型，結果表明FDI對雙重決策的影響效應為正，且影響路徑與出口強度方程類似。
　　六是基于技術效率和FDI交叉項對貿易引力模型進行擴展，與工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫相匹配，使用2003-2007年中國與“一帶一路”國家農產品出口數(shù)據(jù)驗證了企業(yè)技術效率在宏觀層面對出口貿易規(guī)模的影響

10、機制。研究結果表明，與微觀層面表現(xiàn)一致，技術效率通過與FDI的交叉影響效應促進了出口規(guī)模的增長。
　　本文可能的創(chuàng)新點主要在于:將企業(yè)異質性理論、產業(yè)關聯(lián)理論與傳統(tǒng)投資拓展的貿易引力模型相結合，使得宏觀層面農業(yè)FDI貿易效應與微觀層面外商資本對企業(yè)出口行為影響效應通過中觀層面產業(yè)關聯(lián)傳導機制銜接起來，形成統(tǒng)一的分析框架，拓展了農產品貿易投資研究的理論邏輯;在技術層面將SFA方法引入農產品貿易研究，克服了變量遺漏引起的估計偏誤，將H