外資準(zhǔn)入“負(fù)面清單”模式法律分析——兼談中美BIT談判對(duì)策.pdf

1、本文對(duì)外資準(zhǔn)入“負(fù)面清單”模式進(jìn)行了法律分析。負(fù)面清單管理模式是一種基于“法無禁止即可為”的價(jià)值取向的外資準(zhǔn)入管理模式，它包含“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇”和“負(fù)面清單”兩個(gè)核心概念，即一國(guó)在引進(jìn)外資的過程中，以負(fù)面清單的形式列明禁止或限制外資進(jìn)入的行業(yè)，負(fù)面清單之外的領(lǐng)域，外國(guó)投資者及其投資與東道國(guó)投資者及其投資享有同等的待遇。相較于正面清單，負(fù)面清單模式具有更高的透明度和開放度，體現(xiàn)了國(guó)際投資自由化的發(fā)展趨勢(shì)。也正因此，以資本輸出為主的發(fā)達(dá)國(guó)在

2、外資準(zhǔn)入問題上更傾向于采用負(fù)面清單模式。在負(fù)面清單模式的推廣方面，美國(guó)起到了關(guān)鍵作用，其通過區(qū)域性、全球性、雙邊或多邊規(guī)則等多個(gè)平臺(tái)，逐步建立起美式負(fù)面清單模式的規(guī)則體系。
　　中美BIT的談判與締結(jié)是中國(guó)接軌高標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際投資規(guī)則的重要契機(jī)，2013年7月，中方同意以“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇+負(fù)面清單”為基礎(chǔ)與美國(guó)展開實(shí)質(zhì)性談判。為此，我們一方面需要對(duì)國(guó)際上已有立法例，特別是美方作為締約方的貿(mào)易與投資條約進(jìn)行深入研究，另一方面需在國(guó)內(nèi)加快對(duì)

3、“負(fù)面清單”管理模式的探索，為中美BIT負(fù)面清單談判提供實(shí)踐支持。《美韓自由貿(mào)易協(xié)定》、《北美自由貿(mào)易協(xié)定》、《多邊投資協(xié)定》是采用負(fù)面清單準(zhǔn)入模式的典型代表，通過對(duì)它們的分析我們可以發(fā)現(xiàn)，在有發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家參與的雙邊投資協(xié)定談判中，為促成協(xié)定的締結(jié)，發(fā)達(dá)國(guó)家通常接受發(fā)中國(guó)國(guó)家一方在外資準(zhǔn)入問題上提出更多的保留。為鋪路中美BIT談判，國(guó)內(nèi)方面率先在上海自貿(mào)區(qū)開啟了負(fù)面清單模式的探索，先后頒布了2013版、2014版負(fù)面清單。雖然自