綠色創(chuàng)新的機理研究.pdf

1、黨的十八屆三中全會提出了“圍繞建設美麗中國”的目標，在“新型工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、信息化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化”基礎上，增加了“綠色化”，十八屆五中全會又提出了“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大發(fā)展理念。在這一背景下，轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)高能耗、高污染的經(jīng)濟增長方式，發(fā)展清潔、節(jié)能、環(huán)保的綠色經(jīng)濟，培育綠色產(chǎn)業(yè)，加快產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整，正在成為我國經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略選擇。在此過程中，綠色創(chuàng)新是構建綠色產(chǎn)業(yè)和助推綠色經(jīng)濟發(fā)展的重要支撐和保障，然而，目前我國綠色發(fā)展尚處于起步

2、階段，綠色創(chuàng)新能力尚為薄弱，綠色創(chuàng)新績效不容樂觀，如何促進綠色轉(zhuǎn)型和綠色創(chuàng)新績效的提升成為當前的一個緊迫任務。本文從發(fā)展綠色經(jīng)濟的實踐背景出發(fā)，梳理和界定相關概念及文獻綜述研究的基礎上，圍繞綠色創(chuàng)新的機理這一研究命題，提出了三個科學問題：（1）綠色創(chuàng)新的發(fā)展在微觀層面有何內(nèi)在規(guī)律？（2）為了促進綠色創(chuàng)新，如何從政府、企業(yè)和消費者各自應該承擔的責任和義務出發(fā)，對綠色創(chuàng)新進行制度設計？（3）如何測度和提升綠色創(chuàng)新績效？針對這三個科學問題，本

3、文做了以下工作：
　　首先，在生態(tài)文明建設理論、可持續(xù)發(fā)展理論、創(chuàng)新系統(tǒng)理論、新興古典經(jīng)濟學、創(chuàng)新經(jīng)濟學和環(huán)境經(jīng)濟學、資源基礎理論的指導下，鑒于我國綠色發(fā)展尚處于起步階段，本文深入剖析了實施綠色創(chuàng)新比較成功的三個典型案例，即金達萊環(huán)保有限公司的生活污水處理集成裝置制造及其服務、江西銅業(yè)集團的循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展、江西省規(guī)模養(yǎng)豬引領的生態(tài)農(nóng)業(yè)，通過對三個案例企業(yè)的調(diào)查分析、理論推演和訪談佐證，參考宏觀層面的綠色發(fā)展狀況，歸納出綠色創(chuàng)新的技術

4、路徑：傳統(tǒng)工藝→清潔生產(chǎn)技術創(chuàng)新→綠色產(chǎn)品鏈創(chuàng)新→綠色業(yè)態(tài)創(chuàng)新（綠色轉(zhuǎn)型），從中提煉出綠色產(chǎn)品與技術的研究開發(fā)、和綠色產(chǎn)品生產(chǎn)相適應的企業(yè)組織結構和運行機制、供給側結構性改革三個關鍵環(huán)節(jié)。
　　其次，針對這三個環(huán)節(jié)，利用相關經(jīng)濟學原理，以金達萊環(huán)保有限公司綠色發(fā)展為對象，建立相應的數(shù)學模型并求出解析解，尋求綠色創(chuàng)新發(fā)展階段轉(zhuǎn)化的技術經(jīng)濟條件。綠色產(chǎn)品與技術研究開發(fā)貫穿在綠色創(chuàng)新的全過程，對于第一個關鍵環(huán)節(jié)，建立了一個綠色產(chǎn)品（技術

5、）研究開發(fā)成本效益分析模型，通過模型求解，結果表明：減少技術創(chuàng)新的風險成本、降低研發(fā)投入是綠色技術創(chuàng)新成功的關鍵，企業(yè)可通過增強自身的組織學習能力和資源整合能力來降低風險成本，政府可通過財政補貼減少企業(yè)的研發(fā)投入，從而實現(xiàn)綠色產(chǎn)品（技術）創(chuàng)新；綠色產(chǎn)品開發(fā)和新技術應用必須要相應的企業(yè)組織結構和運行機制，對于第二個關鍵環(huán)節(jié)，構造了傳統(tǒng)模式和專業(yè)化定型制造生產(chǎn)模式的數(shù)學模型，對兩種生產(chǎn)方式求出最優(yōu)解，通過比較，結果表明：專業(yè)化生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)

6、效率高于傳統(tǒng)模式，企業(yè)可通過創(chuàng)新組織結構和運行機制來提高科技進步和管理效率及資金和勞動生產(chǎn)效率，通過契約建立有效的企業(yè)聯(lián)盟來減少交易費用，從而促進綠色產(chǎn)品（技術）創(chuàng)新的順利實施；供給側結構性改革是綠色轉(zhuǎn)型的重要途徑之一，對于第三個關鍵環(huán)節(jié)，針對金達萊環(huán)保公司利用“互聯(lián)網(wǎng)＋”從提供污水處理設備轉(zhuǎn)變?yōu)樘峁┪鬯幚矸盏霓D(zhuǎn)型事實，構建數(shù)學模型對兩種服務模式中企業(yè)和用戶的支付費用進行了比較，結果表明：無論是對于企業(yè)還是用戶而言，提供污水處理服務

7、的支付成本均小于前者，企業(yè)通過了解本行業(yè)的綠色技術變化和消費者的需求，利用供給側結構性改革來拓展業(yè)務范圍，借此進一步引導和擴大綠色需求，促進企業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型。這三個模型雖然主要針對金達萊環(huán)保公司建立的，只要適當進行結構調(diào)整，其經(jīng)濟學原理和方法對于其他企業(yè)、其他情景也是適合的。
　　再次，本文繼續(xù)從微觀層面深入探析了綠色創(chuàng)新各利益主體的復雜內(nèi)部利益關系，分析綠色創(chuàng)新的三個主要利益相關者—地方政府、企業(yè)、消費者之間的關系，構建“地方政府

8、-企業(yè)”、“企業(yè)-消費者”兩組動態(tài)博弈模型，利用雅可比矩陣的穩(wěn)定性判斷影響博弈方策略選擇的幾個參數(shù)及參數(shù)之間的關系，結果表明：企業(yè)是否實施綠色創(chuàng)新受政府監(jiān)督、政府補貼、對污染物超標排放及損害公共利益事件的處罰力度、企業(yè)的聲譽效益、綠色產(chǎn)品的價格幾個參數(shù)的影響,企業(yè)嚴格自律、良好的社會輿論機制、政府嚴加監(jiān)管并適當補貼、引導消費者的綠色需求增長是實現(xiàn)博弈三方共贏的關鍵。
　　最后，從宏觀層面，以江西省11個地級市為例，利用模糊AHP法

9、，從環(huán)境績效、創(chuàng)新績效、經(jīng)濟績效和社會績效四個方面構建了綠色創(chuàng)新績效水平的指標評價體系，通過層次總排序求出各個指標的權重，最后確定了排在前列的4個投入指標（環(huán)保投資總額占GDP的比重、研發(fā)經(jīng)費投入（R&D）、萬元工業(yè)增加值能耗、工業(yè)二氧化硫排放量）和4個產(chǎn)出指標（環(huán)保產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、專利授權數(shù)、新增就業(yè)崗位數(shù)、三廢綜合利用產(chǎn)品產(chǎn)值），分別將其作為后續(xù)DEA計算的輸入和輸出變量，由此計算了江西省11個地級市的過去16年的綠色創(chuàng)新績效值，比較了江

10、西省各地級市的綠色創(chuàng)新績效的地區(qū)差異，最后，用面板 Tobit法對江西省各地級市綠色創(chuàng)新績效差異的影響因素進行了實證分析。結果表明：江西省11個地級市的綠色創(chuàng)新綜合效率值呈現(xiàn)出較大的差異性，除了南昌市和景德鎮(zhèn)在部分年份的綠色創(chuàng)新綜合效率達到DEA有效以外，其他城市的綠色創(chuàng)新績效值均為DEA無效。從分解的技術效率來看，純技術效率的變化趨勢和綠色創(chuàng)新綜合效率的變化趨勢趨于一致，說明綠色技術創(chuàng)新正在起到促進作用；江西省的規(guī)模效率和純技術效率幾

11、乎不存在相關關系，二者的耦合協(xié)調(diào)水平較差，表明江西的綠色發(fā)展尚處于起步階段，沒有進入大規(guī)模發(fā)展階段。從各個城市1999-2014年分解的技術效率平均水平來看，江西省11個地級市均處于綜合效率、純技術效率和規(guī)模效率無效狀態(tài)，規(guī)模效率高于純技術效率的城市分別有南昌、萍鄉(xiāng)、鷹潭、吉安、撫州；景德鎮(zhèn)、贛州、九江、新余、宜春和上饒的綠色創(chuàng)新純技術效率值高于規(guī)模效率。江西省11個地級市的綠色創(chuàng)新績效的差異較為明顯，南昌、景德鎮(zhèn)、九江的綠色創(chuàng)新績效值

12、在11個城市中領先地位，處于第一梯隊；新余、鷹潭、萍鄉(xiāng)、贛州四個城市的綠色創(chuàng)新績效水平較為接近，但與以上三個城市存在一定的差距，屬于第二梯隊；吉安、宜春、撫州、上饒四個城市的綠色創(chuàng)新績效值的平均值低于前兩類梯度的城市，屬于第三梯隊。綠色創(chuàng)新績效的影響因素分析表明，外商直接投資（FDI）、產(chǎn)業(yè)結構和市場競爭對綠色創(chuàng)新績效有顯著的促進作用，環(huán)境規(guī)制和市場需求對綠色創(chuàng)新績效的作用不顯著。究其原因，雖然國家和地方就環(huán)境保護和資源有效利用制定了許

13、多法律法規(guī)，但“有法不依、執(zhí)法不嚴”的現(xiàn)象普遍存在，企業(yè)“守法成本高、違法成本低”，法律法規(guī)對綠色創(chuàng)新的作用不明顯；江西目前尚處于經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)，進一步提高人們的環(huán)保意識和綠色消費需求是實現(xiàn)綠色崛起的重要任務。
　　本文的創(chuàng)新之處主要有三個方面。1、利用典型案例分析，總結綠色創(chuàng)新發(fā)展的技術路徑和關鍵環(huán)節(jié)，通過構建綠色創(chuàng)新技術路徑中的三個關鍵環(huán)節(jié)的數(shù)學模型，求出解析解，對不同階段轉(zhuǎn)化的技術經(jīng)濟條件進行了分析，從微觀層面揭示了企業(yè)綠色

14、創(chuàng)新的路徑、機制和著力點。2、從制度層面入手，分析了綠色創(chuàng)新的利益相關者，即政府和企業(yè)、企業(yè)和消費者的關系，構建了反映創(chuàng)新主體的行為決策過程的博弈模型，通過探析綠色創(chuàng)新各利益主體的復雜內(nèi)部利益關系，提出了當前促使綠色創(chuàng)新的關鍵參數(shù)條件及保障措施。3、綠色創(chuàng)新績效的評價指標體系中，增加了社會績效部分，利用模糊 AHP和 DEA相結合對針對省域（江西）范圍進行了評價，根據(jù)評價結果，提出了促進江西綠色發(fā)展的對策建議。這些建議對于落實江西省提出