臨時提案權(quán)制度在公司治理中的應(yīng)用困境-案例與啟示.pdf

1、廈門大學學位論文原創(chuàng)性聲明本人呈交的學位論文是本人在導師指導下，獨立完成的研究成果。本人在論文寫作中參考其他個人或集體已經(jīng)發(fā)表的研究成果，均在文中以適當方式明確標明，并符合法律規(guī)范和《廈f]A學研究生學術(shù)活動規(guī)范(試行)》。另外，該學位論文為()課題(組)的研究成果，獲得()課題(組)經(jīng)費或?qū)嶒炇业馁Y助，在()實驗室完成。(請在以上括號內(nèi)填寫課題或課題組負責人或?qū)嶒炇颐Q，未有此項聲明內(nèi)容的，可以不作特別聲明。)pB斐JA(簽名)：伽‘

2、羅知f妒年j月矽日摘要我國資本市場自建立以來發(fā)展迅速并取得了良好的業(yè)績，但是近年來中小股東權(quán)益受到侵害的現(xiàn)象頻發(fā)，因此委托代理問題與中小投資者保護愈加受到學術(shù)界與相關(guān)監(jiān)管部門的重視。董事會等公司內(nèi)部治理機制與證券監(jiān)管等外部治理機制分別從不同方面保護中小股東權(quán)益，但是中小股東作為最主要的利益相關(guān)者，其自身的治理效應(yīng)也應(yīng)當值得關(guān)注。我國《公司法》在2005年正式建立臨時提案權(quán)制度，即賦予了中小股東主動參與公司治理的途徑。相比資本市場發(fā)展相對

3、成熟的國家，我國提案權(quán)制度建立時間較短，因此學術(shù)界對其相關(guān)研究主要集中于制度比較與啟示方面，并未涉及其實際應(yīng)用方面的深入探討。本文選取我國中小股東應(yīng)用臨時提案參與公司治理、保護自身權(quán)益的案例進行分析，試圖探索其應(yīng)用過程中的困境并提出相關(guān)啟示與建議，豐富了相關(guān)研究內(nèi)容與方法，具有一定的現(xiàn)實意義。本文主要分為五個部分，首先，闡述臨時提案相關(guān)概念與國內(nèi)外研究現(xiàn)狀；第二，梳理相關(guān)重要理論；第三，從制度發(fā)展的角度出發(fā)分析制度存在的爭議，進而結(jié)合統(tǒng)