WTO體制中諸邊協(xié)定問(wèn)題研究.pdf

1、近年來(lái)，各國(guó)通過(guò)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（regional trade agreements,以下稱(chēng)為“RTAs”）制定貿(mào)易規(guī)則的趨勢(shì)方興未艾，這表明世界貿(mào)易組織（以下稱(chēng)為“WTO”）決策機(jī)制的僵局致使其在規(guī)則供給方面不能滿足WTO成員對(duì)國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則的需求，WTO面臨著逐漸離開(kāi)國(guó)際貿(mào)易治理中心舞臺(tái)的危險(xiǎn)。以WTO為代表的多邊貿(mào)易體制是二戰(zhàn)以來(lái)國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序的支柱之一，為促進(jìn)貿(mào)易自由化發(fā)揮了巨大作用。迄今為止，WTO不僅具有進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易治理的基石性作

2、用，它本身還成為人類(lèi)通過(guò)大型多邊國(guó)際組織解決國(guó)際合作問(wèn)題并和平解決國(guó)際爭(zhēng)端的重要嘗試，因此維護(hù)WTO在國(guó)際貿(mào)易治理中的中心地位具有重要意義。在此情形下，尋求一種可行的改革方案成為了學(xué)界與實(shí)務(wù)界共同關(guān)注的問(wèn)題。
　　在 RTAs迅猛發(fā)展的同時(shí)，WTO體制中正在進(jìn)行著一場(chǎng)貿(mào)易規(guī)則制定諸邊化的試驗(yàn)?！缎畔⒓夹g(shù)協(xié)定》（Information Technology Agreement，以下稱(chēng)為“ITA”）的擴(kuò)圍談判業(yè)已完成，《環(huán)境產(chǎn)品協(xié)定》

3、（Environmental Goods Agreement，以下稱(chēng)為“EGA”）的談判已經(jīng)進(jìn)入最后階段。已有諸多WTO成員（中國(guó)、美國(guó)與歐盟均參與其中）開(kāi)始自覺(jué)將諸邊協(xié)定作為改革WTO貿(mào)易規(guī)則制定模式的一種方案。在實(shí)踐先行的情況下，對(duì)諸邊協(xié)定的理論關(guān)注卻相對(duì)缺乏。有鑒于此，澄清關(guān)于諸邊協(xié)定的一系列理論問(wèn)題是必要的。
　　在對(duì)國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀進(jìn)行詳細(xì)分析后，筆者認(rèn)為學(xué)界對(duì)諸邊協(xié)定的研究缺乏系統(tǒng)性，呈現(xiàn)出碎片化的特點(diǎn)。首要問(wèn)題是諸邊協(xié)

4、定的概念界定并不清晰，理論上存在較大分歧，缺乏對(duì)諸邊協(xié)定的類(lèi)型化梳理。甚至有學(xué)者將RTAs及其他由部分WTO成員在WTO體制外達(dá)成的協(xié)定等同于諸邊協(xié)定。因此，本文擬在借鑒學(xué)界現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上，整體梳理和重構(gòu)對(duì)諸邊協(xié)定的法律界定，提出WTO體制中諸邊協(xié)定的概念，并將其作為本文的核心問(wèn)題。本文受主客觀因素的影響，尚無(wú)法窮盡諸邊協(xié)定所涉及的所有問(wèn)題，因此本文重在通過(guò)理論與實(shí)證分析探討諸邊協(xié)定在WTO體制中生成的原因及其與WTO的適配性，發(fā)

5、現(xiàn)諸邊協(xié)定存在的主要問(wèn)題，進(jìn)而探索將諸邊協(xié)定整體納入WTO規(guī)則體系的路徑。具體而言，本文總共分為5個(gè)章節(jié)，共計(jì)25萬(wàn)字，具體如下：
　　第一章是諸邊協(xié)定的概念與法律性質(zhì)。本章的首要目的是厘定WTO體制中諸邊協(xié)定的概念，將其作為本文的研究對(duì)象，為后續(xù)研究奠定基礎(chǔ)。本文認(rèn)為，諸邊協(xié)定系指在WTO體制中由兩個(gè)或兩個(gè)以上的部分WTO成員就某個(gè)或某類(lèi)議題進(jìn)行談判且僅對(duì)接受它的成員具有約束力的協(xié)定。這一概念是在對(duì)“諸邊協(xié)定”進(jìn)行了語(yǔ)義分析并結(jié)

6、合WTO的具體語(yǔ)境得出的?！皡f(xié)定”一詞特指國(guó)際法中的條約，因此對(duì)諸邊協(xié)定的理解重點(diǎn)在“諸邊”?！爸T邊”首先具有數(shù)量上的含義，即兩個(gè)或兩個(gè)以上的部分WTO成員。諸邊還具有實(shí)踐中形成的含義，即自愿加入和志同道合者之間的合作。本文還特別指出，對(duì)諸邊協(xié)定的理解應(yīng)當(dāng)是“在WTO體制中”?！霸赪TO體制中”包含五個(gè)方面的含義：其一，諸邊協(xié)定是 WTO條約體系的組成部分；其二，諸邊協(xié)定談判的參與方是WTO的成員；其三，諸邊協(xié)定的談判應(yīng)當(dāng)在WTO談判場(chǎng)

7、所下依照WTO相關(guān)規(guī)則展開(kāi)與結(jié)束。其四，諸邊協(xié)定的簽署成員之間因諸邊協(xié)定而產(chǎn)生的爭(zhēng)端適用WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制予以解決。其五，諸邊協(xié)定的運(yùn)行接受WTO的監(jiān)督，同時(shí)允許其他WTO成員的加入。將諸邊協(xié)定置于WTO體制中予以理解的理由在于，諸邊在WTO語(yǔ)境下才具有其獨(dú)特的含義，并且諸邊協(xié)定本身是WTO貿(mào)易規(guī)則制定的補(bǔ)充形式。隨著現(xiàn)實(shí)中諸邊協(xié)定實(shí)踐的增多，作為WTO條約體系中的一種類(lèi)型，諸邊協(xié)定的概念愈發(fā)受到重視，但這一概念本身卻并未得到清晰的界定

8、，導(dǎo)致了概念的誤用。學(xué)界對(duì)諸邊協(xié)定概念的不同理解主要有三種類(lèi)型。第一種類(lèi)型是狹義的諸邊協(xié)定，僅指《WTO協(xié)定》附件4所列的“諸邊貿(mào)易協(xié)定”。第二種類(lèi)型是廣義的諸邊協(xié)定，除包含第一類(lèi)外，還包括RTAs和其他在WTO體制外由多個(gè)國(guó)家達(dá)成的協(xié)定。第三類(lèi)是以ITA為代表的WTO體制中的諸邊協(xié)定?！禬TO協(xié)定》并未對(duì)其法律地位作出明確規(guī)定。根據(jù)本文的定義，就現(xiàn)階段而言，諸邊協(xié)定的外延主要包括諸邊貿(mào)易協(xié)定和以ITA為代表的貿(mào)易協(xié)定。為進(jìn)一步明確諸邊

9、協(xié)定的概念，本文將諸邊協(xié)定與 RTAs、自由貿(mào)易協(xié)定、優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定以及臨界數(shù)量協(xié)定進(jìn)行了逐一比較，澄清了諸邊協(xié)定與這些概念之間的重要區(qū)別。本文對(duì)諸邊協(xié)定的法律性質(zhì)進(jìn)行了分析，認(rèn)為不同類(lèi)型的諸邊協(xié)定在《WTO協(xié)定》中的地位存在差異，其中諸邊貿(mào)易協(xié)定是《WTO協(xié)定》的組成部分，以ITA為代表的諸邊協(xié)定卻無(wú)此地位。但諸邊協(xié)定均屬WTO條約體系的組成部分。
　　第二章是諸邊協(xié)定的正當(dāng)性解析。如果我們將諸邊協(xié)定作為改革WTO貿(mào)易規(guī)則制定模式

10、的一種手段，首先需要全體WTO成員的認(rèn)可才能在WTO體制中廣泛推行。其次，諸邊協(xié)定在WTO體制中被更加廣泛的應(yīng)用后，其帶來(lái)的負(fù)面影響可能會(huì)逐漸顯現(xiàn)，這時(shí)就面臨著WTO成員對(duì)諸邊協(xié)定及其所代表的貿(mào)易規(guī)則制定方式的認(rèn)可與接受的問(wèn)題。諸邊協(xié)定具有部分WTO成員制定貿(mào)易規(guī)則的特點(diǎn)，這很可能造成“俱樂(lè)部模式”的出現(xiàn)，導(dǎo)致大多數(shù)成員被排除在核心決策圈之外，由少部分成員預(yù)先制定規(guī)則，再由其他成員被動(dòng)接受。這種貿(mào)易規(guī)則制定的方式極易遭到眾多WTO成員的

11、反對(duì)。因此，要使諸邊協(xié)定成為WTO體制中的一種貿(mào)易規(guī)則制定方式，就必須對(duì)其正當(dāng)性問(wèn)題予以解決。本章試圖從諸邊協(xié)定的功能角度來(lái)證明其正當(dāng)性。WTO面臨的緊迫問(wèn)題是貿(mào)易規(guī)則供給不足，若能利用諸邊協(xié)定所具備的決策效率高的特點(diǎn)解決WTO的危機(jī)，將可能解決諸邊協(xié)定的正當(dāng)性困境。本章對(duì)正當(dāng)性概念進(jìn)行了解析，認(rèn)為正當(dāng)性是一種評(píng)價(jià)，它包含了主體、客體和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)這三大要素。本章還梳理了學(xué)界對(duì)WTO正當(dāng)性問(wèn)題的論述，發(fā)現(xiàn)這類(lèi)論述可劃分為“結(jié)果導(dǎo)向型評(píng)價(jià)模式

12、”與“程序?qū)蛐驮u(píng)價(jià)模式”這兩種類(lèi)型。這體現(xiàn)了輸入正當(dāng)性與輸出正當(dāng)性的分野。WTO現(xiàn)階段面臨的正當(dāng)性危機(jī)是輸出正當(dāng)性的缺失，體現(xiàn)為貿(mào)易規(guī)則供給難。作為改革WTO貿(mào)易規(guī)則制定模式的一種手段，諸邊協(xié)定的正當(dāng)性困境來(lái)源于輸入端，解決其正當(dāng)性困境可考慮在控制輸入端弊端的同時(shí)強(qiáng)化其輸出端的作用，通過(guò)解決WTO的問(wèn)題來(lái)提升自身正當(dāng)性。基于此，本文提出構(gòu)建WTO與RTAs之間的新型關(guān)系，諸邊協(xié)定在其中可發(fā)揮連接器的作用。WTO與RTAs的新型關(guān)系表現(xiàn)

13、為：RTAs是國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則制定的先導(dǎo)，WTO為規(guī)則基準(zhǔn)和穩(wěn)壓器，二者共同構(gòu)建起動(dòng)態(tài)的、雙層次的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則體系。在構(gòu)建RTAs與WTO新型關(guān)系的過(guò)程中，諸邊協(xié)定作為WTO與RTAs之間的連接器，以相對(duì)軟性的方式將RTAs下運(yùn)行成熟且得到普遍認(rèn)可的經(jīng)貿(mào)規(guī)則納入到WTO體制中來(lái)，逐步多邊化，從而實(shí)現(xiàn)WTO與RTAs之間的同向性發(fā)展。WTO的多邊貿(mào)易規(guī)則將成為RTAs成熟規(guī)則的總結(jié)，形成國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的“基準(zhǔn)”，而RTAs則在WTO規(guī)則的基礎(chǔ)上

14、不斷就更高水平的規(guī)則進(jìn)行試錯(cuò)，為諸邊協(xié)定提供素材。
　　第三章是諸邊協(xié)定的生成邏輯闡釋。諸邊協(xié)定在近年來(lái)的再度勃興，是WTO成員面對(duì)WTO規(guī)則供給難的問(wèn)題時(shí)作出的選擇，我們可以簡(jiǎn)單地將其歸因于WTO本身存在的制度問(wèn)題。但這一解釋所不能回答的問(wèn)題是，在WTO相關(guān)制度未出現(xiàn)重大變革的情況下，諸邊協(xié)定及其所代表的貿(mào)易規(guī)則制定方式緣何在WTO成立后長(zhǎng)期處于邊緣地位，卻在近年來(lái)再度興起？本文認(rèn)為，如果僅從WTO自身出發(fā)尋求答案，并不能為這一

15、問(wèn)題提供合理的解釋。因此，有必要進(jìn)一步擴(kuò)展本文的研究視野，將目光集中到WTO所處的國(guó)際體系層面，解析國(guó)際體系的演化是如何為諸邊協(xié)定的出現(xiàn)創(chuàng)造條件的。本章試圖表明，新的諸邊協(xié)定的生成是國(guó)際體系演化的內(nèi)生性結(jié)果。本章選擇國(guó)際政治研究中的社會(huì)演化范式為研究視角。在社會(huì)演化范式的指導(dǎo)下，本章認(rèn)為，當(dāng)前國(guó)際體系具有防御性現(xiàn)實(shí)主義的特征，既不是一個(gè)霍布斯式的進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義世界，也遠(yuǎn)非一個(gè)以規(guī)則為基礎(chǔ)的國(guó)際體系。諸邊協(xié)定正是在這樣的國(guó)際體系內(nèi)應(yīng)運(yùn)而生

16、。社會(huì)演化范式強(qiáng)調(diào)，物質(zhì)力量與觀念力量及其相互間的互動(dòng)共同影響著國(guó)際體系的演化。導(dǎo)致諸邊協(xié)定在當(dāng)前國(guó)際體系中再度出現(xiàn)的物質(zhì)因素集中體現(xiàn)為國(guó)際結(jié)構(gòu)的演化，即主要國(guó)家之間的力量分布和對(duì)比的變化。這一演化的特征是美國(guó)實(shí)力的衰落和其他國(guó)家相對(duì)實(shí)力的上升。國(guó)際結(jié)構(gòu)的新變化在WTO中得到映射，WTO成員集體行動(dòng)的難度提高，導(dǎo)致WTO多邊貿(mào)易規(guī)則制定功能的缺失。與此同時(shí)，WTO成員對(duì)國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的需求依然存在，因此它們轉(zhuǎn)而尋求其他方式進(jìn)行貿(mào)易規(guī)則的制

17、定。這是諸邊協(xié)定的出現(xiàn)的物質(zhì)因素。在觀念層面，作為WTO的指導(dǎo)性觀念，多邊主義不適配于以防御性現(xiàn)實(shí)主義為主要特征的國(guó)際體系發(fā)展的現(xiàn)實(shí)訴求，少邊主義因與當(dāng)前國(guó)際體系相適應(yīng)，故有勃興之勢(shì)。少邊主義強(qiáng)調(diào)“解決問(wèn)題所必要的最少數(shù)”，提高了決策效率，被許多國(guó)家所奉行。諸邊協(xié)定恰為少邊主義的表現(xiàn)形式之一。這是諸邊協(xié)定生成的觀念因素。
　　第四章是諸邊協(xié)定的實(shí)證分析。本章試圖對(duì)現(xiàn)有的諸邊協(xié)定進(jìn)行實(shí)證研究，其目的有三：其一，對(duì)現(xiàn)有的諸邊協(xié)定進(jìn)行類(lèi)

18、型化梳理；其二，通過(guò)對(duì)諸邊貿(mào)易協(xié)定與ITA式的諸邊協(xié)定進(jìn)行研究，為前文進(jìn)行的有關(guān)諸邊協(xié)定的理論探索提供經(jīng)驗(yàn)支撐；其三，總結(jié)現(xiàn)有諸邊協(xié)定談判和適用的實(shí)踐，為設(shè)計(jì)調(diào)整諸邊協(xié)定的有關(guān)規(guī)則奠定基礎(chǔ)。WTO體制中的諸邊協(xié)定主要包含兩種類(lèi)型：諸邊貿(mào)易協(xié)定與ITA式的諸邊協(xié)定。
　　本章首先對(duì)諸邊貿(mào)易協(xié)定的歷史淵源和談判與適用情況進(jìn)行了梳理和分析，認(rèn)為其主要特點(diǎn)包括：
　　1.發(fā)達(dá)國(guó)家是諸邊貿(mào)易協(xié)定的主要參與方；
　　2.諸邊貿(mào)易協(xié)

19、定項(xiàng)下的機(jī)構(gòu)具有重要作用；
　　3.諸邊貿(mào)易協(xié)定只對(duì)簽署成員產(chǎn)生權(quán)利和義務(wù)；
　　4.諸邊貿(mào)易協(xié)定具有持續(xù)更新的特質(zhì)；
　　5.《WTO協(xié)定》對(duì)諸邊貿(mào)易協(xié)定采取了貶抑的態(tài)度。本章還對(duì) ITA式的諸邊協(xié)定進(jìn)行詳細(xì)的實(shí)證分析，主要包括 ITA與正在談判中的 EGA。
　　本文經(jīng)分析后認(rèn)為此類(lèi)諸邊協(xié)定具有5個(gè)主要特點(diǎn)：
　　1.該類(lèi)協(xié)定均屬臨界數(shù)量協(xié)定；
　　2.該類(lèi)協(xié)定是涉及具體部門(mén)的協(xié)定；
　　3

20、.在約束力上呈現(xiàn)“諸邊約束，多邊受益”的特點(diǎn)；
　　4.ITA式的諸邊協(xié)定具有高度開(kāi)放性；
　　5.此類(lèi)協(xié)定在WTO中的法律地位尚不明確。
　　本章最后對(duì)《服務(wù)貿(mào)易協(xié)定》（TISA）這一正在WTO體制外進(jìn)行談判，但可能在未來(lái)成為諸邊協(xié)定的貿(mào)易協(xié)定進(jìn)行了實(shí)證分析，它可能進(jìn)一步拓展諸邊協(xié)定的外延范圍。
　　第五章是諸邊協(xié)定的主要規(guī)則設(shè)計(jì)。本章嘗試提出有關(guān)諸邊協(xié)定的初步規(guī)則設(shè)計(jì)。如果將諸邊協(xié)定作為改革WTO貿(mào)易規(guī)則制定

21、模式的一種途徑，諸邊協(xié)定在WTO體制中的數(shù)量將會(huì)增多，其本身存在的問(wèn)題可能對(duì)WTO帶來(lái)不可忽視的負(fù)面影響，因此有必要針對(duì)這些問(wèn)題，并結(jié)合本文其他章節(jié)對(duì)諸邊協(xié)定的研究，提出有關(guān)諸邊協(xié)定的規(guī)則設(shè)計(jì)，以減輕其負(fù)面影響。因此在提出這種改革建議的同時(shí)，需要考慮設(shè)計(jì)相關(guān)規(guī)則來(lái)調(diào)整諸邊協(xié)定從談判到適用的全過(guò)程。
　　本文經(jīng)研究后認(rèn)為，諸邊協(xié)定的主要法律癥結(jié)包括：議題選擇上存在的問(wèn)題、諸邊協(xié)定對(duì)最惠國(guó)待遇造成侵蝕、可能帶來(lái)俱樂(lè)部模式的弊端以及發(fā)展

22、中國(guó)家對(duì)參與諸邊協(xié)定的積極性低。它們構(gòu)成了諸邊協(xié)定相關(guān)規(guī)則所要解決的主要問(wèn)題。與此同時(shí)，諸邊協(xié)定規(guī)則設(shè)計(jì)還應(yīng)當(dāng)遵循以下指導(dǎo)原則：協(xié)商一致原則、善意原則、開(kāi)放原則和協(xié)調(diào)原則。本章針對(duì)諸邊協(xié)定所進(jìn)行的主要規(guī)則設(shè)計(jì)包括：諸邊協(xié)定談判、運(yùn)行和適用的主要工作。
　　此外，本文還在諸邊協(xié)定運(yùn)行階段和多邊化階段引入了臨時(shí)適用的規(guī)則。由于涉及到對(duì)WTO規(guī)則體系的改革，本章所提出的規(guī)則設(shè)計(jì)需要WTO部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議或總理事會(huì)通過(guò)協(xié)商一致的方式形成WTO體