證券經(jīng)紀(jì)人管理制度的問題研究.pdf

1、證券經(jīng)紀(jì)人可以分為法人型證券經(jīng)紀(jì)人和自然型證券經(jīng)紀(jì)人。我國主要的證券公司都是法人型證券經(jīng)紀(jì)人。隨著我國證券市場(chǎng)的快速發(fā)展，個(gè)人投資者的數(shù)量在逐步增加，法人型證券經(jīng)紀(jì)人之間的競(jìng)爭(zhēng)逐漸加劇，對(duì)個(gè)人投資者的個(gè)性化服務(wù)就成為是否能在這場(chǎng)激烈的競(jìng)爭(zhēng)中獲勝的關(guān)鍵。這就產(chǎn)生了我國證券市場(chǎng)對(duì)于自然型證券經(jīng)紀(jì)人的需求。
　　 自然型證券經(jīng)紀(jì)人是對(duì)我國證券市場(chǎng)的完善，其能有效的滿足個(gè)人投資者的服務(wù)需求。自然型證券經(jīng)紀(jì)人這一制度在國外已經(jīng)經(jīng)過較長(zhǎng)時(shí)間

2、的發(fā)展，各國都形成了符合各自市場(chǎng)情況的宏觀證券經(jīng)紀(jì)人的管理制度，也涌現(xiàn)了美林證券的FC制度和愛德華·瓊斯證券公司的IR制度，這些制度都很好的為我國發(fā)展和完善證券經(jīng)紀(jì)人制度打下基礎(chǔ)。
　　 我國從上個(gè)世紀(jì)90年代也開始了證券經(jīng)紀(jì)人制度的嘗試，隨著我國證券市場(chǎng)的完善和發(fā)展，證券公司之間的競(jìng)爭(zhēng)逐步加劇，在本世紀(jì)初，證券經(jīng)紀(jì)人制度在不斷的完善和發(fā)展，但是這中間仍然存在著各種各樣的問題。
　　 隨著2009年4月13日《證券經(jīng)紀(jì)人

3、管理暫行規(guī)定》正式出臺(tái)后，我國的證券經(jīng)紀(jì)人行業(yè)已經(jīng)成為一個(gè)正式的行業(yè)，其未來的發(fā)展已經(jīng)步入一個(gè)快速的軌道。但是該制度仍然存在一些問題。
　　 本文主要就是對(duì)這個(gè)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》提出了相應(yīng)的改進(jìn)意見。首先是建立一個(gè)宏觀的管理體系，來對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行行業(yè)化的管理；其次要完善證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司層面的微觀管理，建立一個(gè)良好的環(huán)境，有利于證券經(jīng)紀(jì)人的做大做強(qiáng)。并在最后結(jié)合對(duì)證券行業(yè)未來的發(fā)展，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人行業(yè)的適應(yīng)性發(fā)展提供了