基于反饋動(dòng)態(tài)復(fù)雜性分析的“公司+農(nóng)戶(hù)”組織模式的合作機(jī)制研究.pdf

1、農(nóng)業(yè)問(wèn)題是任何國(guó)家在任何時(shí)期都不可忽視的問(wèn)題，黨和政府明確提出，“三農(nóng)”工作是一切工作的重中之重。 在解決“三農(nóng)”問(wèn)題對(duì)策方面，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化是一條很有效的途徑之一。其基本流程為：農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)→農(nóng)產(chǎn)品加工→農(nóng)產(chǎn)品銷(xiāo)售→農(nóng)產(chǎn)品消費(fèi)。其基本組織形式為：農(nóng)戶(hù)+中間組織+市場(chǎng)。中間組織是農(nóng)戶(hù)與市場(chǎng)的橋梁，包括龍頭企業(yè)、合作社、批發(fā)市場(chǎng)、流通專(zhuān)業(yè)戶(hù)等多種形式。其中，通過(guò)互惠合同(即所謂的“商品契約”)實(shí)現(xiàn)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶(hù)之間連接的“公司+農(nóng)戶(hù)”模

2、式占主導(dǎo)形式。研究認(rèn)為，“公司+農(nóng)戶(hù)”模式可以一定程度上緩解“小農(nóng)戶(hù)”與“大市場(chǎng)”間的矛盾，它在維持農(nóng)戶(hù)作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)基本組織單元的同時(shí)，發(fā)揮龍頭企業(yè)的優(yōu)勢(shì)進(jìn)行農(nóng)副產(chǎn)品的加工、銷(xiāo)售，并聯(lián)接農(nóng)戶(hù)進(jìn)入市場(chǎng)。既保證單元利益和生產(chǎn)特點(diǎn)又維持各自的獨(dú)立性與自主性，適應(yīng)市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)和農(nóng)副產(chǎn)品加工銷(xiāo)售的規(guī)模性，給雙方帶來(lái)了利益。然而，在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化初期，這種商品契約卻極為不穩(wěn)定，公司與農(nóng)戶(hù)之間的互相違約行為嚴(yán)重阻礙了“公司+農(nóng)戶(hù)”模式的發(fā)展壯大，建立公司與農(nóng)

3、戶(hù)之間有效的合作機(jī)制具有重要的實(shí)踐意義，從理論上對(duì)這種現(xiàn)象給予解釋?xiě)?yīng)該是一項(xiàng)很有價(jià)值的工作。 本文將公司農(nóng)戶(hù)的合作機(jī)制定義為：由公司與農(nóng)戶(hù)及其相關(guān)的多個(gè)結(jié)構(gòu)部分或變量組成、循一定方式對(duì)公司與農(nóng)戶(hù)的協(xié)作行為和協(xié)作現(xiàn)象產(chǎn)生相對(duì)運(yùn)動(dòng)或影響，并隨時(shí)間發(fā)生變化的相互聯(lián)動(dòng)過(guò)程及其運(yùn)行機(jī)體。本文以系統(tǒng)科學(xué)理論為基礎(chǔ)，運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)反饋動(dòng)態(tài)復(fù)雜性分析方法，對(duì)“公司+農(nóng)戶(hù)”組織模式中公司與農(nóng)戶(hù)的合作機(jī)制進(jìn)行研究，并以系統(tǒng)分析為基礎(chǔ)得出相應(yīng)的管理方

4、針。 本文主要研究?jī)?nèi)容和成果有： 1.在流率基本入樹(shù)建模法的基礎(chǔ)上，構(gòu)造了X-0-1行列式并利用其計(jì)算出一個(gè)確定復(fù)雜系統(tǒng)的全部基模。以此為基礎(chǔ)，提出逐步刪除法確定系統(tǒng)關(guān)鍵變量主導(dǎo)結(jié)構(gòu)的方法。 Peter.M.Senge在其著作《第五項(xiàng)修煉——學(xué)習(xí)型組織的藝術(shù)與實(shí)務(wù)》中提出了系統(tǒng)基模的概念，并給出九個(gè)社會(huì)管理系統(tǒng)的有關(guān)基模，利用基模對(duì)現(xiàn)有的組織管理問(wèn)題進(jìn)行了成功的分析，使其成為學(xué)習(xí)型組織理論的核心內(nèi)容。但他沒(méi)有討論

5、一個(gè)確定的復(fù)雜系統(tǒng)的系統(tǒng)基模問(wèn)題，未討論系統(tǒng)基模的生成問(wèn)題。 本文在系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)流率基本入樹(shù)建模法及定義系統(tǒng)基模概念的基礎(chǔ)上，構(gòu)造了一個(gè)X-0-1行列式，在給出樹(shù)向量的定義及運(yùn)算法則后，利用此X-0-1行列式可以實(shí)現(xiàn)一次性地計(jì)算出一個(gè)確定復(fù)雜系統(tǒng)的全部基模。從全部基模出發(fā)，可以很方便地求出系統(tǒng)的基模生成集，基模生成集中的全體極小基模反映了系統(tǒng)的基本結(jié)構(gòu)，利用這些極小基?？梢院芊奖愕貙?duì)系統(tǒng)基本結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析并由基模生成具體的管理方針。

6、并可以對(duì)基模進(jìn)行分類(lèi)研究，針對(duì)具體的流位變量進(jìn)行反饋動(dòng)態(tài)性復(fù)雜分析。 在此基礎(chǔ)上，提出逐步刪除法確定系統(tǒng)關(guān)鍵變量主導(dǎo)結(jié)構(gòu)的方法。從定性和定量的角度給出了系統(tǒng)關(guān)鍵變量主導(dǎo)結(jié)構(gòu)的概念，并對(duì)系統(tǒng)中的全體基模按照研究的要求進(jìn)行分類(lèi)，以定量仿真模擬分析為手段，確定系統(tǒng)主導(dǎo)基模；對(duì)主導(dǎo)基模中的反饋環(huán)進(jìn)行分組，一次性地刪除一組反饋環(huán)，以仿真為檢驗(yàn)手段，確定系統(tǒng)主導(dǎo)反饋環(huán)組；在確定系統(tǒng)主導(dǎo)反饋環(huán)組后，刪除不屬于主導(dǎo)結(jié)構(gòu)的外生變量，最終確定系統(tǒng)關(guān)

7、鍵變量的主導(dǎo)結(jié)構(gòu)。 2.在委托——代理理論的視角下對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化組織的合作機(jī)制進(jìn)行研究，得出公司與農(nóng)戶(hù)是互為委托人與代理人的雙重委托——代理關(guān)系，論證了構(gòu)建一個(gè)內(nèi)部制度安排與外部制度安排互相耦合的保障系統(tǒng)，是農(nóng)業(yè)產(chǎn)化組織合作機(jī)制完善的方向。 根據(jù)委托——代理理論的研究成果，對(duì)“公司+農(nóng)戶(hù)”模式中激勵(lì)措施的運(yùn)行機(jī)制與激勵(lì)扭曲原因、規(guī)避措施進(jìn)行研究。 本文根據(jù)不對(duì)稱(chēng)信息條件下雙方行為對(duì)對(duì)方效用的影響，得出公司與農(nóng)戶(hù)是互

8、為委托人與代理人的雙重委托——代理關(guān)系。在這種關(guān)系下，雙方既有作為委托人期望通過(guò)契約安排修正對(duì)方行為的委托人特征，也會(huì)產(chǎn)生代理人特點(diǎn)的機(jī)會(huì)主義傾向。從而，這種契約具有重復(fù)性、脆弱性和對(duì)外部條件依賴(lài)性的特點(diǎn)。 在此基礎(chǔ)上，以長(zhǎng)期合作過(guò)程中的聲譽(yù)機(jī)制、專(zhuān)用性投資、外部力量的介入等保障措施出發(fā)，分析公司與農(nóng)戶(hù)合作機(jī)制的建立與完善問(wèn)題，論證了構(gòu)建一個(gè)內(nèi)部制度安排與外部制度安排互相耦合的保障系統(tǒng)，是農(nóng)業(yè)產(chǎn)化組織合作機(jī)制完善的方向。

9、 3.以委托——代理理論為指導(dǎo)，在實(shí)際調(diào)研的基礎(chǔ)上建立公司與農(nóng)戶(hù)長(zhǎng)期合作機(jī)制的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)結(jié)構(gòu)模型。以基模分析和反饋環(huán)分析為手段，對(duì)合作機(jī)制進(jìn)行系統(tǒng)反饋結(jié)構(gòu)研究。論證了“公司+農(nóng)戶(hù)”規(guī)模經(jīng)營(yíng)的優(yōu)勢(shì)在于將群體動(dòng)力與個(gè)人激勵(lì)力的有效結(jié)合，此模式是農(nóng)業(yè)進(jìn)入國(guó)際、國(guó)內(nèi)大市場(chǎng)的重要組織制度之一。 通過(guò)對(duì)實(shí)際問(wèn)題的大量調(diào)研，在委托——代理理論的基本分析框架下，建立了公司與農(nóng)戶(hù)長(zhǎng)期合作機(jī)制的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)結(jié)構(gòu)模型。 本文提出了反饋激勵(lì)概念，

10、通過(guò)對(duì)系統(tǒng)中反饋動(dòng)態(tài)性復(fù)雜關(guān)系的分析，尋找激勵(lì)扭曲的具體原因，并以基模分析和反饋環(huán)分析為方法，進(jìn)行管理方針的生成研究，以避激勵(lì)的扭曲。 利用X-0-1行列式計(jì)算出系統(tǒng)的全部反饋基模，求出系統(tǒng)的基模生成集，利用基模生成集中的極小基模分析系統(tǒng)的基本結(jié)構(gòu)組成。并對(duì)系統(tǒng)的全部基模根據(jù)所研究問(wèn)題(主要流位變量)進(jìn)行分類(lèi)研究，利用新增反饋環(huán)計(jì)算技術(shù)研究系統(tǒng)的反饋結(jié)構(gòu)。 得到“公司+農(nóng)戶(hù)”規(guī)模經(jīng)營(yíng)的優(yōu)勢(shì)在于將群體動(dòng)力與個(gè)人激勵(lì)力的有效

11、結(jié)合，此模式是農(nóng)業(yè)進(jìn)入國(guó)際、國(guó)內(nèi)大市場(chǎng)的重要組織制度之一。提出了完善這種組織制度的管理方針，并論證了公司與農(nóng)戶(hù)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)問(wèn)題?！肮?農(nóng)戶(hù)”模式中主要制約因素為資金、違約率和市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)，得出消除制約的管理方針是引導(dǎo)農(nóng)戶(hù)走出農(nóng)村，面向全國(guó)、全世界大市場(chǎng)的大系統(tǒng)運(yùn)作；完善市場(chǎng)信息體系，根據(jù)市場(chǎng)需求引導(dǎo)生產(chǎn)，開(kāi)發(fā)潛在的市場(chǎng)需求；采取增加專(zhuān)用性投資、完善法律體系等措施規(guī)避違約行為，促進(jìn)“公司+農(nóng)戶(hù)”模式的發(fā)展壯大。4基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)流率基本

12、入樹(shù)建模法，對(duì)政府支持公司、公司扶持農(nóng)戶(hù)的“公司+農(nóng)戶(hù)”組織模式進(jìn)行仿真分析，論證此模式是實(shí)現(xiàn)農(nóng)民增收的重要模式。 通過(guò)對(duì)“公司+農(nóng)戶(hù)”模式系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的分析，利用流率基本入數(shù)建模法，構(gòu)建了政府扶持公司，公司支持農(nóng)戶(hù)發(fā)展模式的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，創(chuàng)建了系統(tǒng)的8個(gè)流位變量的8元微分方程組。 通過(guò)對(duì)主要流位變量的作用分析，得出“公司+農(nóng)戶(hù)”模式發(fā)展的困境與出路。在規(guī)模養(yǎng)殖過(guò)程中，必須解決規(guī)模養(yǎng)殖與環(huán)境污染問(wèn)題的矛盾，要解決市場(chǎng)價(jià)格波

13、動(dòng)對(duì)生產(chǎn)的影響。并借助反饋環(huán)分析技術(shù)，實(shí)現(xiàn)了對(duì)具體反饋環(huán)組作用的定量描述與分析。 最后，借助逐步刪除法確定系統(tǒng)關(guān)鍵變量主導(dǎo)結(jié)構(gòu)技術(shù)，對(duì)系統(tǒng)關(guān)鍵變量的主導(dǎo)結(jié)構(gòu)進(jìn)行研究，確定了以22條反饋環(huán)為核心的系統(tǒng)關(guān)鍵變量主導(dǎo)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)了將系統(tǒng)96條反饋環(huán)為核心的整體結(jié)構(gòu)的化簡(jiǎn)。關(guān)鍵變量主導(dǎo)結(jié)構(gòu)包含研究的主要流位變量，可以模擬系統(tǒng)主要的行為模式，為實(shí)際中利用主導(dǎo)結(jié)構(gòu)制定管理政策提供了根據(jù)。 本文的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)有： (1)在研究方法

14、上，將SD反饋動(dòng)態(tài)復(fù)雜性基本分析技術(shù)與委托——代理理論、博弈理論相結(jié)合，是一種全新的嘗試。本文從委托——代理理論出發(fā)探尋激勵(lì)措施運(yùn)行系統(tǒng)的整體結(jié)構(gòu)，以反饋動(dòng)態(tài)性復(fù)雜關(guān)系入手來(lái)分析激勵(lì)扭曲與合作博弈問(wèn)題。結(jié)合SD理論和委托——代理理論，提出反饋激勵(lì)基本概念與方法。 這種方法實(shí)現(xiàn)了：第一、通過(guò)反饋環(huán)、反饋基模，系統(tǒng)關(guān)鍵變量主導(dǎo)結(jié)構(gòu)分析，實(shí)現(xiàn)以系統(tǒng)動(dòng)態(tài)性復(fù)雜揭示整體涌現(xiàn)性的技術(shù)路線；第二、設(shè)計(jì)了“人”參與調(diào)控的四層系統(tǒng)調(diào)整結(jié)構(gòu)，進(jìn)行“

15、人”參與調(diào)控分析。建立了委托代理理論框架下的SD模型，通過(guò)反饋環(huán)、反饋基模、系統(tǒng)仿真分析，進(jìn)行人參與調(diào)控分析。通過(guò)線段性復(fù)雜調(diào)整來(lái)改變因果關(guān)系層和結(jié)構(gòu)性調(diào)整來(lái)改變反饋基本結(jié)構(gòu)層，最終實(shí)現(xiàn)對(duì)運(yùn)行結(jié)果的調(diào)控。 (2)在反饋動(dòng)態(tài)性復(fù)雜分析技術(shù)上，提出X-0-1行列式反饋基模計(jì)算法。 形成了規(guī)范化建模、系統(tǒng)整體仿真調(diào)控分析、系統(tǒng)反饋基模分析、反饋環(huán)分析的整體分析方法系統(tǒng)。本文提出的X-0-1行列式反饋基模計(jì)算法，通過(guò)X-0-1計(jì)

16、算出一個(gè)確定復(fù)雜系統(tǒng)的全部基模，進(jìn)行基模生成集研究、主要流位變量分類(lèi)研究、確定系統(tǒng)關(guān)鍵變量的主導(dǎo)結(jié)構(gòu)研究，并可以由反饋分析生成相應(yīng)的管理方針。 (3)在反饋動(dòng)態(tài)性復(fù)雜分析技術(shù)上，提出確定系統(tǒng)關(guān)鍵變量主導(dǎo)結(jié)構(gòu)的逐步刪除法。 首先，定性與定量相結(jié)合，給出了復(fù)雜系統(tǒng)關(guān)鍵變量主導(dǎo)結(jié)構(gòu)的定義。進(jìn)一步地，通過(guò)系統(tǒng)基模分析與仿真，確定系統(tǒng)的主導(dǎo)基模，實(shí)現(xiàn)子系統(tǒng)刪除；通過(guò)反饋環(huán)分類(lèi)研究和刪除，確定系統(tǒng)的主導(dǎo)反饋環(huán)；通過(guò)外生變量分析與刪除

17、，最終得到系統(tǒng)關(guān)鍵變量的主導(dǎo)結(jié)構(gòu)。系統(tǒng)關(guān)鍵變量主導(dǎo)結(jié)構(gòu)研究抓住了系統(tǒng)中的主要問(wèn)題與矛盾，對(duì)管理方針的研究與確定具有重要的意義。 (4)在委托——代理理論的視角下對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化組織的合作機(jī)制進(jìn)行研究，得出農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化組織合作機(jī)制存在與演進(jìn)的途徑。 現(xiàn)有的文獻(xiàn)的分析，大多從科斯命題出發(fā)，以交易費(fèi)用理論為基礎(chǔ)對(duì)其進(jìn)行闡釋。本文在委托——代理理論分析框架下，通過(guò)對(duì)激勵(lì)措施運(yùn)行系統(tǒng)的反饋結(jié)構(gòu)分析得出完善激勵(lì)契約的杠桿解，并得到合作機(jī)制

18、演進(jìn)的方向與策略。 (5)構(gòu)建了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化主導(dǎo)組織合作機(jī)制的流率基本入樹(shù)模型，建立了描述其長(zhǎng)期合作機(jī)制運(yùn)行系統(tǒng)的8個(gè)流位變量和8個(gè)微分方程組，實(shí)現(xiàn)了對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化組織合作機(jī)制的數(shù)學(xué)描述。 首次應(yīng)用系統(tǒng)仿真分析方法，論證了政府與科研院校的支持對(duì)解決規(guī)模養(yǎng)殖與環(huán)境污染的作用、對(duì)公司與農(nóng)戶(hù)不斷發(fā)展的促進(jìn)作用，論證了“政府科研院所支持龍頭企業(yè)、龍頭企業(yè)扶持農(nóng)戶(hù)發(fā)展的‘公司+農(nóng)戶(hù)’模式”可以不斷地發(fā)展壯大，是實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的一種重要