農(nóng)民專業(yè)合作社治理結(jié)構(gòu)：理論與實(shí)證研究.pdf

1、這是一個(gè)競爭至上的時(shí)代，也是一個(gè)日益強(qiáng)調(diào)合作的時(shí)代?？梢哉f，競爭與合作是人類社會(huì)兩種最為基本的互動(dòng)方式。然而，合作更是常態(tài)，合作無處不在、無時(shí)不有。作為最古老的和當(dāng)下最普遍的合作形式——農(nóng)業(yè)合作社，無論在發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，在社會(huì)中無不發(fā)揮著極其重要的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)作用。而作為世界上人口最多，尤其是農(nóng)業(yè)從業(yè)人口最多的國家，中國自然概莫能外。大致對(duì)應(yīng)于國際合作經(jīng)濟(jì)界的“農(nóng)業(yè)合作社”概念，我國所特有的“農(nóng)民專業(yè)合作社”自20世紀(jì)90年代后期

2、興起，尤其自2007年《農(nóng)民專業(yè)合作社法》頒布實(shí)施以來，進(jìn)入了迅猛發(fā)展的新階段。
　　但是，就整體而言，我國農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展水平還比較低，正處在建設(shè)和發(fā)展并重的關(guān)鍵時(shí)期。還存在著諸如普遍規(guī)模小、結(jié)構(gòu)松散、治理不規(guī)范、競爭力弱、帶動(dòng)力不強(qiáng)等共性問題，造成這些問題的原因很多，而深層的原因則是在于:我國至今沒有尋求到既符合國際公認(rèn)的合作社基本原則、又符合我國差異極大的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)文化條件的農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展模式。農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展（

3、模式）的核心是其治理結(jié)構(gòu)，但由于處在我國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)文化條件差異極大、農(nóng)民經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平分化顯著的現(xiàn)實(shí)環(huán)境中，對(duì)合作社治理結(jié)構(gòu)的合理選擇就成為一件十分困難的事情。
　　鑒于此，本文通過回溯合作社思想的發(fā)展史，觀察國際合作社原則的歷史流變，嘗試從理論上重構(gòu)對(duì)合作社“理想類型”以及合作社治理結(jié)構(gòu)的分析框架，同時(shí)，基于我國農(nóng)民專業(yè)合作社的面上發(fā)展現(xiàn)實(shí)和選取典型省份的農(nóng)民專業(yè)合作社調(diào)查數(shù)據(jù)，本文力圖探明農(nóng)民專業(yè)合作社治理結(jié)構(gòu)的真實(shí)現(xiàn)狀及

4、其創(chuàng)新，并應(yīng)用具有可操作性的績效評(píng)價(jià)體系進(jìn)行測量，揭示合作社內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)對(duì)其組織運(yùn)營績效的影響及作用方式。以期有助于全面加深對(duì)農(nóng)民專業(yè)合作社的理論認(rèn)識(shí)，并且在實(shí)踐上有助于正確指導(dǎo)和有效促進(jìn)我國農(nóng)民專業(yè)合作社的健康發(fā)展。
　　本文的具體內(nèi)容安排大致可分為如下四個(gè)部分:
　　第一部分為研究起點(diǎn)或可稱其為前置認(rèn)識(shí)，即第1章內(nèi)容。
　　第1章為“導(dǎo)論”。主要闡述了本選題的研究背景、目的和意義，界定了關(guān)鍵概念和研究對(duì)象，申明了研

5、究思路并給出了選用的研究方法，最后給出了本文具體的結(jié)構(gòu)安排、可能的創(chuàng)新之處和不足之處。
　　第二部分為理論研究，基于既有理論基礎(chǔ)及文獻(xiàn)，聚焦于合作社的質(zhì)性規(guī)定及其理論譜系，包括第2-4章內(nèi)容。
　　第2章為“研究動(dòng)態(tài)與文獻(xiàn)評(píng)述”。簡要回顧了包括交易成本理論、委托代理理論和利益相關(guān)者理論等三大公司治理的基礎(chǔ)理論及其對(duì)合作社的解讀，在此基礎(chǔ)上，對(duì)國內(nèi)外關(guān)乎合作社治理議題的文獻(xiàn)進(jìn)行厘清，最后進(jìn)行總結(jié)性地評(píng)述，闡明了中西方對(duì)合作社治

6、理問題研究的差異性并提出了合作社治理問題研究的關(guān)切點(diǎn)。
　　第3章為“合作社的原則流變與理想類型”?；趯?duì)合作社思想淵源的歷史回溯以及對(duì)合作社基本原則流變的仔細(xì)界別，本章提出了概化的“三位一體”的合作社“理想類型”，即成員資格的同質(zhì)性、成員角色的同一性以及治理結(jié)構(gòu)的耦合性。
　　第4章為“合作社的主流類型與演化路徑”。一切社會(huì)科學(xué)首先都是類型學(xué)。考慮到國內(nèi)外已有研究多聚焦于合作社的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，或?qū)⒅卫斫Y(jié)構(gòu)視為一種廣義的合作

7、社產(chǎn)權(quán)關(guān)系進(jìn)行討論，缺乏將合作社視為一種特殊治理結(jié)構(gòu)的整合的分析框架。因此，本章從控制權(quán)切入，構(gòu)建了一個(gè)基于成員在惠顧者角色、投資者角色和控制者角色三種基本角色匹配度的新的合作社治理結(jié)構(gòu)分析框架。
　　本部分的主要宗旨是廓清場地，正如建造樓舍之前需要先清場。在一些學(xué)者所貢獻(xiàn)的堅(jiān)實(shí)“地基”之上，本文將嘗試重構(gòu)對(duì)合作社的認(rèn)識(shí)。
　　第三部分為實(shí)證研究，聚焦于合作社治理結(jié)構(gòu)的實(shí)踐邏輯及其現(xiàn)實(shí)觀照，包括第5-7章。
　　第5章

8、為“合作社的調(diào)查實(shí)施與樣本情況”。主要對(duì)本研究的實(shí)地調(diào)查設(shè)計(jì)情況進(jìn)行了說明，介紹了三個(gè)樣本省份——浙江、四川和黑龍江省農(nóng)民專業(yè)合作社的運(yùn)行現(xiàn)狀并對(duì)樣本的基本情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，由此為后續(xù)章節(jié)的實(shí)證分析奠定研究基礎(chǔ)并提供了素材來源。
　　第6章為“合作社的治理現(xiàn)狀與治理選擇”。首先，基于我國的具體實(shí)踐，應(yīng)用第5章所提出的新分析框架對(duì)我國差異化的合作社治理結(jié)構(gòu)何以形成以及現(xiàn)有合作社治理結(jié)構(gòu)何以演化兩大問題進(jìn)行了深入解讀;其次，基于樣本區(qū)

9、域的調(diào)查數(shù)據(jù)，對(duì)我國農(nóng)民專業(yè)合作社的治理相關(guān)現(xiàn)狀進(jìn)行了描述性統(tǒng)計(jì)分析;最后，從制度變遷及組織運(yùn)作機(jī)制的“狀態(tài)—結(jié)構(gòu)”視角切入，通過構(gòu)建并應(yīng)用多分類logit概率模型分析了農(nóng)民專業(yè)合作社的狀態(tài)特性對(duì)合作社治理結(jié)構(gòu)類型選擇的影響。
　　第7章為“合作社的運(yùn)營績效與治理效應(yīng)”。首先，基于樣本區(qū)域的調(diào)查數(shù)據(jù)，對(duì)農(nóng)民專業(yè)合作社的運(yùn)營績效現(xiàn)狀進(jìn)行了描述性統(tǒng)計(jì)分析;其次，在應(yīng)用既有的農(nóng)民專業(yè)合作社運(yùn)營績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，通過采用因子分析和

10、結(jié)構(gòu)方程模型(SEM)仔細(xì)探討了農(nóng)民專業(yè)合作社的治理結(jié)構(gòu)對(duì)其運(yùn)營績效影響的具體路徑及其相互關(guān)系。
　　第四部分為研究結(jié)論與政策啟示，即第8章內(nèi)容。歸納和總結(jié)了本文的主要研究結(jié)論，在此基礎(chǔ)上提出了促進(jìn)農(nóng)民專業(yè)合作社規(guī)范、健康和可持續(xù)發(fā)展的主要政策啟示。
　　總體而言，本文貫穿始終的一個(gè)基本命題是:“合作社治理結(jié)構(gòu)”實(shí)際上具有兩層涵義，一是指“合作社作為一種治理結(jié)構(gòu)”，二是指“合作社的治理結(jié)構(gòu)”（又可細(xì)分為內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部治理

11、機(jī)制），換言之，可分別稱其為“大治理結(jié)構(gòu)”與“小治理結(jié)構(gòu)”。
　　由此，本文的基本思路如下:
　　(1)首先對(duì)產(chǎn)權(quán)理論、交易成本理論、委托代理理論和利益相關(guān)者理論等關(guān)于治理結(jié)構(gòu)的一般理論進(jìn)行回顧，并對(duì)國內(nèi)外關(guān)于合作社治理問題研究的文獻(xiàn)進(jìn)行綜述;
　　(2)在既有研究基礎(chǔ)上，本文嘗試回到合作社的歷史本源，通過對(duì)合作社基本原則流變的重新梳理，對(duì)合作社的質(zhì)性規(guī)定進(jìn)行反思，并力圖重新構(gòu)建合作社的“理想類型”;
　　(3)

12、在前述基礎(chǔ)上，本文從成員角色匹配度著眼，構(gòu)建出一個(gè)新的關(guān)于合作社治理結(jié)構(gòu)的理論分析框架;
　　(4)然后，應(yīng)用這一新的理論分析框架，并遵循“狀態(tài)—結(jié)構(gòu)—績效”(SSP)分析范式的邏輯順序，基于我國農(nóng)民專業(yè)合作社的治理現(xiàn)狀，依次分析了合作社的初始狀態(tài)特性對(duì)合作社治理結(jié)構(gòu)類型選擇的影響(S—S)、合作社的治理結(jié)構(gòu)及其機(jī)制對(duì)合作社運(yùn)營績效的影響(S—P)。
　　(5)最后，在前述的理論和實(shí)證研究的基礎(chǔ)上，得出最終的研究結(jié)論，并提出

13、相關(guān)的應(yīng)時(shí)應(yīng)景的政策啟示。
　　因此，本文的可能創(chuàng)新有:
　　(1)在研究內(nèi)容上，一方面，鑒于既有研究缺乏將合作社視為一種特殊治理結(jié)構(gòu)的整合的分析框架的研究現(xiàn)狀，本文從控制權(quán)切入，構(gòu)建了一個(gè)基于成員在惠顧者角色、投資者角色和控制者角色三種基本角色匹配度的新的合作社治理結(jié)構(gòu)分析框架;另一方面，鑒于學(xué)界對(duì)于合作社的質(zhì)性規(guī)定議題著墨不多，更缺乏較深層次探究的現(xiàn)狀，本文基于對(duì)合作社思想淵源的歷史回溯以及對(duì)合作社基本原則流變的仔細(xì)界別

14、，提出了新的“三位一體”的合作社“理想類型”;
　　(2)在研究視角及表述邏輯的選擇上，本文充分借鑒了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中常用的SSP范式，以此為分析邏輯為合作社治理結(jié)構(gòu)何以可能、如何作用的研究意圖提供了一個(gè)很好的研究視角;
　　(3)在研究方法上，一方面，本研究用問卷調(diào)查收集基本的一手?jǐn)?shù)據(jù)方面，努力確保抽樣的科學(xué)性和樣本的代表性，并極力擴(kuò)展樣本容量，以此為后續(xù)實(shí)證研究奠定扎實(shí)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ);另一方面，在具體的計(jì)量模型選取上，一則，在分