論證券民事公益訴訟制度的構(gòu)建.pdf

1、近年來，我國(guó)資本市場(chǎng)迅速發(fā)展，各種新型的違法行為也隨之涌現(xiàn)，證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易、虛假陳述、欺詐客戶、操縱市場(chǎng)等違法行為呈逐年增長(zhǎng)趨勢(shì)。2012年《民事訴訟法》第五十五條對(duì)公益訴訟做出了原則性的規(guī)定，但并沒有規(guī)定其在實(shí)踐中如何具體操作。為使環(huán)境和消費(fèi)者公益訴訟更好的應(yīng)用于實(shí)踐，2014年最高人民法院對(duì)環(huán)境公益訴訟出臺(tái)了司法解釋，2016年對(duì)消費(fèi)者公益訴訟出臺(tái)了司法解釋。我國(guó)證券領(lǐng)域除了行政監(jiān)管和刑事處罰外，民事領(lǐng)域?qū)ψC券侵權(quán)救濟(jì)的立法規(guī)定很

2、少，從我國(guó)資本市場(chǎng)構(gòu)成來看，中小投資者所占比重最大，是投資的中堅(jiān)力量，只有保護(hù)其合法權(quán)益，才能促進(jìn)證券市場(chǎng)良好發(fā)展。我國(guó)中小投資者人數(shù)較多、分布較廣等特點(diǎn)決定了其權(quán)益涉及到不特定多數(shù)人的利益，所以在處理證券糾紛時(shí)，應(yīng)當(dāng)借鑒消費(fèi)者公益訴訟和環(huán)境公益訴訟的相關(guān)規(guī)定，在證券領(lǐng)域構(gòu)建證券民事公益訴訟。本文通過總結(jié)證券民事公益訴訟的救濟(jì)對(duì)象特殊性、較強(qiáng)專業(yè)性、成本高、金額較大等特征，歸納證券民事公益訴訟在彌補(bǔ)救濟(jì)程序、節(jié)約司法成本、維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)

3、定等價(jià)值功能，探討消費(fèi)者公益訴訟、共同訴訟、代表人訴訟制度在解決證券糾紛時(shí)存在的不足，分析證券民事公益訴訟在立法基礎(chǔ)、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、具備條件等可行性，借鑒德國(guó)示范訴訟、臺(tái)灣團(tuán)體訴訟、美國(guó)和韓國(guó)的集團(tuán)訴訟等有關(guān)證券民事公益訴訟的相關(guān)規(guī)定，從而構(gòu)建以檢察機(jī)關(guān)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、社會(huì)團(tuán)體、個(gè)人作為提起證券民事公益訴訟的原告主體，取消行政前置程序、支持起訴的訴訟方式，建立民事?lián)p害賠償、懲罰性賠償和交出違法獲益金的訴訟請(qǐng)求，根據(jù)不同主體提起訴訟適用不同舉