公司對股東處罰的法律問題研究.pdf

1、我國《公司法司法解釋（三）》規(guī)定了公司對違反出資義務的股東予以權利限制和除名的處罰。在現(xiàn)實中除了權利限制和除名處罰外，還有如訓誡、罰款等多種表現(xiàn)形式，而我國現(xiàn)行法律并未對此進行系統(tǒng)規(guī)定。公司對股東處罰的效力、法律本質、種類、設定規(guī)則、行使程序及救濟等問題都缺乏法律的明確規(guī)定，使公司對股東的處罰在行使過程中存在諸多爭議，不利于股東權益的維護和公司目的的實現(xiàn)。對此，筆者擬對公司對股東處罰問題進行系統(tǒng)的探討，希望能為解決此類案件的爭議提供有益

2、的參考借鑒。
　　本文共分為五個部分。
　　第一部分主要闡述了兩個關于公司對股東進行處罰的案例，指出當前我國法院對公司處罰設定的態(tài)度，即處罰必須由公司章程予以規(guī)定，且處罰的種類、范圍和幅度必須明確，否則應屬無效。進而引出本文擬探討的主要問題。
　　第二部分分析公司對股東處罰的基礎理論。首先，對公司處罰的正當性進行闡釋;其次，根據(jù)公司章程的法律本質引出公司對股東處罰的法律性質，分別是社團罰和合同罰，并通過闡釋兩種學說，說

3、明筆者的觀點;繼而探討了公司對股東處罰的適用范圍;最后，列舉了處罰的四種類型，包括名譽罰、財產罰、股東權利的限制或剝奪和除名;根據(jù)具體情形，可以單獨使用或合并使用。
　　第三部分論述了公司對股東處罰的依據(jù)及其限制。筆者認為，除非有法律法規(guī)的明確規(guī)定，處罰應以公司章程為依據(jù)，其適用的情形和種類必須在章程中明確規(guī)定，以發(fā)揮處罰的預測和警告作用。在處罰范圍和幅度不明確的情況下，可由股東會行使“自由裁量權”予以明確。
　　第四部分對

4、公司對股東處罰的實施予以分析。實施主要包括實施原則、程序、生效和法律后果。實施原則主要有“一事不再罰”、“比例原則”和“平等原則”;程序包括前置程序和決議程序，處罰應當根據(jù)處罰內容的不同而采取不同的表決方式，且被處罰股東應當回避。公司對股東處罰的作出必須遵守各項規(guī)則，否則做出的處罰決議就存在瑕疵，可能被撤銷或無效;同時處罰因種類不同而產生不同的法律后果。
　　第五部分主要對公司處罰的法律救濟進行闡述。對內容或程序有瑕疵的股東會處罰