基于專利引用的知識流動比較研究--來自中國、臺灣地區(qū)和韓國的實證分析.pdf

1、 知識從一個國家或者地區(qū)向外部流動的速率對于知識發(fā)送國家和接收國家雙方的技術變化和經濟增長的建模具有重要意義，對于知識接收地科學技術政策制定具有重要的指導意義。臺灣和韓國作為亞洲區(qū)域快速增長的國家和(地區(qū))，在短短的十年內，從勞動密集型產業(yè)為主發(fā)展到以技術和人力資本密集型產業(yè)為主，從單純的模仿到自主創(chuàng)新，技術得到巨幅提升，產業(yè)得以升級。相比之下，中國大陸地區(qū)仍然以勞動密集型產業(yè)和技術模仿為主；另外，通過簡單的知識流動描述分析，我們發(fā)現

2、，美國和日本同時是中國、臺灣和韓國三個國家和地區(qū)首選的知識流動國家，因此通過比較三個國家來自美國和日本的知識流動，對于中國大陸的產業(yè)升級和技術進步具有十分重要的借鑒意義。國際貿易、外國直接投資(英文縮寫：FDI)和專利申請、專利引用為知識流動的三大路徑和方式。文章以中國、臺灣地區(qū)和韓國三個區(qū)域為研究對象，以專利之間的引用表征知識流動，對這兩三個國家和地區(qū)來自美日的知識流動模式進行研究，集中分析一個國家“純知識溢出”引起的知識流動擴散模式

3、。
當知識被授予專利之后，被其后續(xù)產生的專利引用的頻率隨著時間的推移表現出兩種趨勢：一方面隨著知識被熟知的程度加深，被引用的概率增大；另一方面知識面臨著更新換代被廢棄的可能性也增強；這是兩種相互抵消的效應，而初步的描述分析顯示這兩個方面的綜合趨勢剛好符合雙指數函數曲線特征，因此我們使用知識的擴散的雙指數模型以 1976-2006 年間中國、中國臺灣地區(qū)、韓國和美國以及日本在美國專利商標局被授予的實用專利代表知識、以專利之間的

4、引用代表知識的流動，探索知識在什么時候會收到最大的引用率？并且引入技術相近性這一變量來測度同一技術大類和不同技術類別之間的知識流動頻率差異。文章實證結果顯示：(1)以中國、臺灣地區(qū)和韓國來自日本與美國的知識流動為研究對象，美國和日本在美國專利商標局的某一項創(chuàng)新知識在被授予專利之后的 3-4年迎來被引用的高峰期；(2)隨著時間的推移，信息技術的發(fā)展，知識流動的本土化特征減弱，但是區(qū)域化特征明顯；(3)技術相近性與知識流動強度之間的關系趨于